作业指导书、专项施工方案审批制度（优选5篇）

作业指导书、专项施工方案审批制度

适配人群	项目技术负责人，项目总工程师，安全监察人员	使用场景	高边坡开挖，索道运输塔材，特殊跨越施工
制定背景	以前方案乱批乱改，安全责任不清，出了事没人管。现在要让技术负责人盯住审批，确保施工前有靠谱方案。
适用范围	所有作业指导书和专项施工方案，特别是高边坡、铁塔组立、跨越施工这些活儿。
职责分工	项目部技术负责人牵头审，总工负责审核，安全、质量、设备等部门的人一起会签，项目经理最后批准。
管理规定	方案必须先审核再审批，签字留意见；批完不能随便改；真要改，得走原来那套流程重新过一遍。
监督与罚则	技术负责人要对下交底，参与验收检查；谁没签字、没按流程走，就退回重来；查到擅自修改的，要重新组织审批。

1 总则

作业指导书、专项施工方案由技术部门编制后，在审批前先经相关部门、人员审核会签；项目部技术负责人对所审批作业指导书、专项施工方案的施工安全负技术责任，并在作业指导书、专项施工方案实施前及时进行审批，经审批、批准后方可实施。

2 审批过程

作业指导书、专项施工方案必须按其所涉及内容由各级技术负责人组织技术、安全、质量、计划、设备、材料等相关职能进行审核，经审核无误后再由相应技术负责人进行审批。审核和审批人应有明确意见并签名。

经过批准的作业指导书、专项施工方案不准随意变更修改。确因客观原因需要修改时，应按原审核、审批的分工与程序办理。

3 重大事故隐患方案审批

为消除重大事故隐患，有关重大方案应按政府和行业有关规定报建设安全生产监督管理机构组织专家进行审查论。如大型边坡等。

各层次技术负责人应会同方案编制人员对方案的实施进行上级对下级的技术交底，并提出方案中所涉及的设施安装和验收的方法和标准。项目技术负责人和方案编制人员必须参与方案实施的验收和检查。

4 必须编制专项施工方案的项目

1、基础工程：高边坡开方、基础坑爆破开挖、掏挖基础施工

2、杆塔工程：索道运输塔材、铁塔整体组立

3、特殊跨越施工：高等级公路、铁路、超高压电力线路、跨越通航河流。

5 参与审批的相关人员：

批准：项目部相关领导、项目经理等

审核：项目总工等

会签：安全监察部戴剑伟、工程管理部谈伟

办公室莫堂文、物资供应部刘辉等

作业指导书、专项施工方案审批制度：风险评价作业指导书

适配人群	安全部门负责人，车间主任，设备管理员	使用场景	工艺变更，新建项目，事故复盘
制定背景	怕出事故，想早点发现危险，赶紧想办法控制住，把伤害和损失减到最少。
适用范围	管全厂生产、建设、运行这些事，还有所有干活的人。
职责分工	主管安全的领导带头干，各部门负责人组织本部门人参与，安保科负责收表和汇总。 4.5.4说要填表交安保科，4.10.1说每年搞一次评价，4.10.2列了五种要重评的情况。
管理规定	必须成立风险小组，按九类范围找风险，分清人、物、环境、管理四方面问题，算风险值定等级。
监督与罚则	各部门填登记表交安保科，集中评出汇总表；重大风险立刻停作业，中等风险两年内改，轻微风险记个账就行；每年查一遍，出新情况马上重评。

1.目的

对存在的风险进行有效识别，及时制定风险控制措施，消除危害，防止事故发生。

范围

适用于企业生产经营过程各阶段风险评价和更新。

术语

3.1风险:即危害，某一特定危险发生的可能性和后果的组合。

3.2危害识别:认知危害的存在并确定其特性的过程。

3.3风险评价:是评价风险程度并确定其是否在可接受范围的全过程。

4作业要求

4.1成立风险评价小组，由主管安全生产的负责人直接负责风险评价工作，各部门负责人组织、参与风险评价工作。

4.2确定风险评价范围

1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段;

2 ) 常规和异常活动;

3)事故及潜在的紧急情况;

4)所有进入作业场所的人员的活动;

5)原材料、产品的运输和使用过程;

6)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品;

7)人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度;

8)丢失、废弃、拆除与处置;

9)自然灾害等。

4.3识别风险存在根源或状态

1)作业环境中的不安全状态

2)人的不安全行为

3)有害的作业环境

4)管理上的缺陷

4.4识别风险产生的后果

包括人身伤害、死亡、疾病、财产损失、停工、违法、影响荣誉、工作环境破坏、自然环境破坏等。

4.5风险识别过程

4.5.1全厂各部门根据风险评价小组的安排对本部门根据岗位划分作业活动清单;

4.5.2各岗位识别并列出设备设施清单;

4.5.3识别设备设施和管理活动的危害情况。、

4.5.4各部门车间利用检查分析表识别风险，填写《部门登记表》，上交安保科，组织相关部门集中评价，形成《风险评价汇总表》。

4.6风险评价的总则和依据

1).有关安全法律法规要求

2).行业设计规范、技术标准

3).企业的安全管理标准、技术标准

4).企业曾经发生过的安全事故及整改情况

5).相关方的利益和要求

4.7风险评价方法

采用风险度法，即利用事件发生的可能性与事件后果的严重性来判断风险登记的方法，风险度r=可能性l*严重性s，计算出风险值。(附下表)

表1-事件发生的可能性l判断准则

等级

标准

在现场没有采取防范、检测、保护、控制措施，或危害的发生不能发现(没有检测系统)，或在正常情况下经常发生此类事故或事件

危害的发生不容易发生，现场没有检测系统，也未做过现场检测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，危害常发生或在预测情况下发生

没有保护措施(如没有保护装置，没有个人防护用品等)，或未严格按操作规程执行，或危害的发生容易被发现(现场有监测系统)，或过去曾做过检测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件。

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件

表2-事件后果s判别标准

法律、法规及其他要求

人

财产损失/万元

停工

公司形象

违反法律、法规和标准

死亡

﹥50

部分装置(﹥2套)或设备停工

重大国际国内影响

潜在违反法规、标准

丧失劳动能力

﹥25

2套装置停工或设备停工

行业内、省内影响

不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等

截肢、骨折、听力丧失、慢性病等

﹥10

1套装置停工或设备停工

地区影响

不符合公司的安全操作规程、规定

轻微受伤、间歇不舒服

﹤10

影响不大，几乎不停工

公司及周边范围

完全符合

无伤亡

无损失

没有停工

形象没有受损

表3-级判定准则及控制措施

风险度

应采取的行动/控制措施

实施期限

20-25

巨大风险

在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估

立刻

15-16

重大风险

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查，测量评估

立即或近期整改

9-12

中等

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通

2年内治理

4-8

可接受

可考虑建立操作规程、作业指导书但需要定期检查

有条件有经费

时治理

﹤4

轻微或可忽略的风险

无需采取控制措施，但需要保存记录

4.8风险评价

4.8.1根据风险度判断出是否属于可接受风险、不可接受风险。

4.8.2如果是可接受风险，可以维持原由的管理，如果是不可接受的风险，则需要提出改进计划，采取控制措施，使之达到可接受的程度。

4.8.3属于重大风险的要记录《重大风险及控制措施清单》，按照优先顺序控制治理。重大风险应定期更新。

4.9风险控制

4.9.1根据风险评价结果及经营运行情况，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可接受的程度，预防事故的发生。

4.9.2选择的控制措施应包括:

1).工程技术设施，实现本质安全;

2).管理措施，修订和制定新的操作规程;

3).教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识;

4).个体防护措施，减少职业伤害。

4.9.3对确定为重大隐患的项目，建立重大隐患档案，包括:

1).评价报告与技术结论

2).评审意见

3).隐患治理方案，包括资金预算情况等

4).治理时间表和责任人

5).竣工验收报告。

4.9.4对于企业的重大危险源制定应急预案

4.10风险信心更新

4.10.1安保科每年组织一次风险评价，识别与生产经营活动有关的风险和隐患，评审或检查风险控制结果。

4.10.2发生下列情况时，安保科及时组织相关部门进行风险评价:

1).新的或变更的法律法规或其它要求

2).操作变化或工艺变化

3).新建、改建、扩建、技改项目

4).有对事故、事件或其它信息的新认识;

5).组织机构发生大的调整

5.本作业指导书相关记录

《重大风险及控制措施清单》

《风险评价汇总表》

作业指导书、专项施工方案审批制度：《施工方案》《作业指导书》审批

适配人群	施工单位总工，安全监理工程师，总监理工程师	使用场景	光伏施工，危险作业，方案交底
制定背景	怕施工没方案乱干出事。想管住危险作业，保证工人安全。
适用范围	赵堡镇光伏项目所有施工单位。
职责分工	施工单位自己编方案、审方案。监理单位审核把关。业主最后批准。监理部负责检查。
管理规定	所有施工必须有书面方案或指导书。必须含安全措施。没交底签字不能开工。重大作业要多层审批。
监督与罚则	方案要按流程走完才能干。干前必须交底签字。干中专人盯，全程监督。干完四方联合验收。不照做就考核扣钱。

1范围

本管理制度规定了宜阳县赵堡镇20mwp分布式光伏项目工程《施工方案》、《作业指导书》审批管理职责、管理内容与要求、检查与考核等。

本管理制度适用于宜阳县赵堡镇20mwp分布式光伏项目工程各施工单位。

2规范性引用文件

下列文件中的条款通过本制度的引用而成为本制度的条款，凡是未注明日期的引用文件，其最新版本适用于本制度。

《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》建质[____]87号

洛阳华美电力有限公司宜阳光伏项目部相关管理制度。

3 术语定义及缩写语

无

4 管理内容和方法

4.1管理要求

4.1.1 工程项目的一切施工活动必须有书面的《施工方案》或《作业指导书》，《施工方案》或《作业指导书》中必须有专门的安全施工措施，并在施工前对参加施工的所有人员进行交底、签字认可。无措施和未交底的，严禁施工。

4.1.2 一般项目的《施工方案》或《作业指导书》须经施工单位专责工程师审查批准，由班组技术员交底后实施。

4.1.3 重要临时设施、重要施工工序、特殊作业、季节性施工、多工种交叉、重大的起重、运输作业，特殊高处作业及带电作业等重大危险作业的《施工方案》或《作业指导书》，须经施工单位自审后，报监理单位审核，最后报业主审批实施。变更措施和方案，必须经措施审批人同意，并有书面签证。

4.1.4 编制《施工方案》或《作业指导书》，应符合以下要求:

4.1.4.1 针对项目施工的特点指出危险点和重要控制环节与对策。

4.1.4.2 明确作业方法、流程及操作要领。

4.1.4.3 根据人员和机械(机具)配备，提出保证安全的措施。

4.1.4.4 针对工业卫生、环境条件，提出安全防护和文明施工标准。

4.1.4.5 提出出现危险及紧急情况时的针对性预防与应急措施。

4.1.5 对无《施工方案》或《作业指导书》或未经交底即施工和不认真执行措施或擅自更改措施的行为、组织或个人，一经发现，应对责任人或责任单位进行严肃查处。

4.2审批程序

设计单位提交设计文件→施工单位编制《施工方案》或《作业指导书》、并完成内审程序(施工单位总工、分管安全的行政副职审查→施工单位第一负责人签发→设计单位审查、签字→安全监理工程师审查→安全副总监审查→总监审定并签字、盖部门章→报送业主备案)。

4.3重大危险作业的《施工方案》或《作业指导书》实施与过程控制

1 重大危险作业的《施工方案》或《作业指导书》必须经总监理工程师审定后方可进行实施，实施前应由施工单位安全、技术负责人向相关的施工人员进行书面的安全、技术交底，监理单位为监督方。

2 重大危险作业的《施工方案》或《作业指导书》的实施后应由施工技术负责人、施工负责人、安全管理人员、设计代表、安全监理工程师、专业监理工程师、中电投涉县一期30mwp光伏发电项目工程项目部安全专职进行四方联合检查验收。

3 重大危险作业的《施工方案》或《作业指导书》安全技术方案实施中，承包商应确定安全监管人员，安全监管人员和特殊工种必须持证上岗，实施监控，建立监控记录。安全监理工程师、专业监理工程师进行全程监督、控制。

5 《作业指导书》格式

《作业指导书》格式见附件。

6检查与考核

6.1 本制度执行情况由湖南中天工程监理有限公司宜阳县赵堡镇20mwp分布式光伏项目监理部负责检查。

6.2 检查发现不符合的按《安全、文明施工考核与奖励细则》、《合同文件》、《综合考核办法》进行考核。

作业指导书、专项施工方案审批制度：火力发电厂作业指导书编审

适配人群	总工程师，工程技术部，安全监察部	使用场景	深基坑工程，大体积砼，汽轮机基础
制定背景	以前作业指导书乱七八糟，编得不科学，现场没法用。想让每份指导书都靠谱、能落地。
适用范围	公司所有在建项目的作业指导书，从编到发全过程。
职责分工	总工或副总工批a类；工程技术部审a类；安监部管安全环保那块；项目部自己编计划、报a类、批b类。
管理规定	a类必须按清单列的21种情况来定；所有指导书要提前编好、审批完再施工；技术交底必须留记录。
监督与罚则	项目部自己盯编制进度；工程技术部查审批是否到位；没按流程走的得返工；检查结果每月报一次；执行差的要整改。

1目的

规范作业指导书的编审流程，增强作业指导书内容的科学性、可行性。

2 适用范围

适用于公司承建项目的所有作业指导书的编制、审核、批准和出版发行。

3 管理职责

3.1 总工程师或主管副总工程师负责审批a类作业指导书，并监督执行。

3.2 工程技术部负责审核和报批工作a类作业指导书，并监督执行。

3.3 安全监察部负责审核a类作业指导书的安全技术措施、文明施工措施、环境保护措施以及事故应急救援预案。

3.4项目经理部负责制定本项目的《作业指导书编制计划》并组织实施，负责及时按要求报审a类作业指导书，审批b类作业指导书。

4 工作程序

4.1 作业指导书的分类

4.1.1 a类：重大施工项目的作业指导书

⑴深基坑工程（5m以上）

⑵特殊地基处理工程

⑶汽轮机基础工程

⑷大体积砼工程

⑸大跨度结构工程（大于30m）

⑹大型预应力结构工程

⑺大型防水工程（100m3以上水池工程、地下室等）

⑻大面积拆除工程

⑼大型爆破工程

⑽烟囱工程

⑾大型机械设备的安装拆卸作业

⑿大件设备的装卸运输作业

⒀汽包吊装

⒁发电机定子吊装

⒂发电机穿转子

⒂主变压器吊装

⒃厂用电受电

⒄锅炉化学清洗技术

⒅蒸汽吹管

⒆锅炉整体水压试验

⒇“四新”应用技术方案

(21)其它特殊工程

4.1.2 b类：为一般作业指导书，除a类以外的所有施工项目的作业指导书。

4.2 项目经理部根据施工合同/协议和施工组织设计，及时按要求组织制定本项目的《作业指导书编制计划》，并经项目经理审批后上报工程技术部备案。

4.3项目经理部按《作业指导书编制计划》要求积极组织编制各类作业指导书。

4.4 作业指导书编制完毕后必须严格按审批权限的规定送责任部门审批。

4.5作业指导书批准后由项目经理部出版发行，并严格受控。原始文件应按要求及时归档管理。

4.6项目经理部必须在施工前结束作业指导书的审批程序，技术人员必须在施工前向作业人员进行安全技术交底并保存交底记录，负责按作业指导书的内容监督和指导施工，发现差异、遗漏情况及时对其进行补充、修改、完善，为施工总结提供最终版本。

4.7编审管理流程：见附录1

4.8编制规范：作业指导书的格式、内容及要求见附录2。

5 相关文件

作业指导书、专项施工方案审批制度：商品房认购后变更作业指引

适配人群	新购房业主，旧购房业主，开发企业法务	使用场景	房产交易过户，认购书变更，贷款转按
制定背景	怕业主乱转房子，钱和合同对不上，开发公司要担风险。
适用范围	所有买这楼盘房子的业主，不管是不是贷款买的。
职责分工	开发公司负责收钱签协议，旧新业主都得配合，律师在最后阶段见证。
管理规定	转房必须签新协议，手续费按阶段交2000、3000或4000元，定金和房款要退清再交清。
监督与罚则	每步都要签文件留底，钱没交齐不办下步，少交钱就卡住不给变更，中介费另算。