安全风险评估制度（优选10篇）

安全风险评估制度

适配人群	项目经理，总工程师，安监负责人	使用场景	矿山工程，隧道施工，水害防治
制定背景	有些项目太危险，容易出事。怕赔钱，也怕伤人。得提前看看风险有多大。
适用范围	所有以项目部名义接的工程，尤其协作项目。
职责分工	项目经理带头，副经理和总工配合。各部室负责人一起干。安监处管日常事务。
管理规定	必须做风险评估才能开工。高风险项目原则上不投标。没评估的不准动工。
监督与罚则	从开发阶段就开始评。开工前要交安全方案、目标和办法。没做完不让开工。检查靠安监处盯。

一、项目部成立以项目经理为组长，副经理、总工程师为副组长，其他班子成员、副总经理、各部室负责人为成员的工程项目安全风险评估领导小组。工程项目安全风险评估领导小组职责：分析工程项目存在的安全风险种类；分析各种安全风险造成灾害的可能性、可能产生的最大经济效益评估；决定工程项目取舍。领导小组办公室设在安监处，具体负责小组日常管理工作。

二、凡以项目部名义承揽的工程项目都必须进行安全风险评估，特别是协作项目更应该进行详细的安全风险论证。

三、工程项目安全风险等级评定：根据工程项目安全威胁大小将工程项目评定为“高安全风险项目”、“较高安全风险项目”、“一般安全风险项目”三类

高安全风险项目：高突、高瓦斯矿山(隧道)项目，水害特别严重的工程项目［平巷(洞)≥2000m3/h、斜井(巷)≥200 m3/h］，高硫化氢项目(涌出浓度≥30ppm)，海拔≥4000m的工程项目。

较高安全风险项目：突出矿山(隧道)项目，水害较大的工程项目［平巷(洞)1500 m3/h ～2000m3/h、斜井(巷) 100 m3/h ～200 m3/h］，硫化氢较严重的工程项目(涌出浓度6.666ppm～30ppm)，海拔3000m～4000m的工程项目，地热、地温超过相应规程规定的工程项目，软弱、偏压、流沙等不良地质项目。

一般安全风险项目：无不良地质灾害的工程项目，有毒有害气体涌出浓度小于相应规程规定的工程项目，无突出危险的矿山(隧道)项目，海拔3000m以下的工程项目。

四、工程项目安全风险论证内容：水害、瓦斯灾害、不良地质灾害（软弱、偏压、膨胀岩层、岩溶、流砂层等）、硫化氢、地热地温、区域气候、风沙等。

五、项目安全风险评估依据：业主提供的技术文件。

六、项目安全风险评估方法

1.根据业主提供的技术文件，分析项目存在的重大灾害因素；

2.确定必须的安全投入额度；

3.分析可能造成的安全灾害损失程度；

4.估价企业抵御灾害的能力及承受损失的极限；。

5.估价可能产生的最大效益回报；

6.编写项目安全风险评估报告。

七、原则上不参与“高安全风险项目”投标工作(经过领导小组分析、论证确实存在高额经济效益回报，装备水平、技术力量能满足工程需要，通过加强安全投入、安全控制可以规避安全风险的，可以参与投标工作)。

八、从工程项目开发开始对工程项目进行安全风险论证、评估。

九、未进行安全风险评估的工程项目不得开工。

十、项目开工前，项目经理部必须根据安全风险类别制定相关的安全投入方案、安全管理目标、安全管理办法，否则，不得开工。

安全风险评估制度：安全风险评价管控

适配人群	安全管理人员，工艺工程师，设备管理员	使用场景	作业活动，设备设施，工艺变更
制定背景	怕出事没人提前想，怕隐患藏太深发现不了，想让大家干活前先琢磨风险。
适用范围	所有员工、所有岗位、所有干活的地方和设备。
职责分工	领导带头干，班组长带着大家做，安全部门盯着看有没有漏掉。
管理规定	定期查风险，方法要合适，人要全参与，结果得告诉大伙儿。
监督与罚则	查完马上定措施，培训到位才上岗，不执行就补课，再不行就通报。每季度回头看效果，有变化立刻重评，整改拖着不办要追责。

风险评价

1、应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。

2、企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。

评价准则

企业应依据以下内容制定风险评价准则:

1)有关安全生产法律、法规;

2)设计规范、技术标准;

3)企业的安全管理标准、技术标准;

4)企业的安全生产方针和目标等。

评价方法

企业可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的评价方法有:

1)工作危害分析(jha);

2)安全检查表分析(scl);

3)预危险性分析(pha);

4)危险与可操作性分析(hazop);

5)失效模式与影响分析(fmea);

6)故障树分析(fta);

7)事件树分析(eta);

8)作业条件危险性分析(lec)等方法。

评价范围

企业风险评价的范围应包括:

1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段;

2)常规和异常活动;

3)事故及潜在的紧急情况;

4)所有进入作业场所的人员的活动;

5)原材料、产品的运输和使用过程;

6)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品;

7)人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度;

8)丢弃、废弃、拆除与处置;

9)气候、地震及其他自然灾害。

风险控制

1、企业应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时:

1)应考虑:⑴可行性;⑵安全性;⑶可靠性;

2)应包括:⑴工程技术措施;⑵管理措施;⑶培训教育措施;⑷个体防护措施。

2、企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。

信息更新

1、企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。

2、企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。

3、企业应在下列情形发生时及时进行风险评价:

1)新的或变更的法律法规或其他要求;

2)操作条件变化或工艺改变;

3)技术改造项目;

4)有对事件、事故或其他信息的新认识;

5)组织机构发生大的调整。

隐患治理

1、企业应对风险评价出的隐患项目，下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台帐。

2、企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括:

1)评价报告与技术结论;

2)评审意见;

3)隐患治理方案，包括资金概预算情况等;

4)治理时间表和责任人;

5)竣工验收报告。

3、企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。

4、企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。

安全风险管理制度

识别危害(危险源)方法

(1)按物的不安全状态(使事故可能发生的不安全舞台条件或物质条件)进行识别gb6441-86《企业职工伤亡事故分类》中将物的不安全状态归纳为防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷，设备、设施、工具附件有缺陷，个人防护用品用具缺少或有缺陷以及生产(施工)场地环境不良等4大类。

(2)按人的不安全行为(违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行为)进行识别gb6441-86《企业职工伤亡事故分类》中将人的不安全行为归纳为操作失误、造成安全装置失效、使用不安全设备等13大类。

(3)按导致事故和职业危害的直接原因进行识别根据gb/t13861-92《生产过程危险和有害因素分类与代码》的规定，将生产过程中的危险、危害因素分为6类:物理性危险和有害因素、化学性危险和有害因素、生物性危险和有害因素、心理和生理性危险和有害因素、行为性危险和有害因素、其他危险和有害因素。

安全风险评估制度：安全风险辨识、评估与分级管控

适配人群	项目经理，技术负责人，安全总监	使用场景	工程开工前，分部分项施工，专项方案编制
制定背景	原来隐患来了才管，太被动。想提前把风险找出来、分清楚、管住它。避免小问题拖成大事故。
适用范围	所有在建工程项目，项目部全体人员，施工全过程。
职责分工	项目部成立风险管理小组，项目经理带头干。公司安委会统筹，安委会办公室盯落实、收材料、给指导。
管理规定	开工前必须识别风险，用lec法打分定级。一级到四级风险，对应不同管控动作。风险变化了得马上重评重控。
监督与罚则	风险表要公示，重大风险清单要上报。每月开分析会，更新预控表。巡查、培训、演练全得做。没做到的，公司办公室会督促整改。

第一章总则

第一条根据《交通运输部关于推进安全生产风险管理工作的意见》的通知要求，为进一步加强对风险的识别、分析、评价及动态管理，建立健全安全预防控制体系，推动安全管理方式的革新，特制定此办法。

第二条本办法在其它安全管理制度的基础上，针对隐患前期安全管理工作，进一步提出了安全生产风险管理的具体要求。

第三条本办法所称的安全生产风险管理包括风险识别、风险评估、风险控制、风险应对和风险变更五个方面。

第二章基本术语

第五条事故是指导致工程发生人员伤害、经济损失、环境影响、工期延误或工程耐久性降低等不利后果的事件。本办法重点考虑引起人员伤害的事故。

第六条风险是指某一事故发生的可能性和潜在不利后果的组合。

第七条本办法所提到的风险特指发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤亡或健康损害的严重性的组合。

第八条风险源是指可能导致事故发生的各种因素或其组合，主要包括施工过程中涉及的人、物、环境因素以及管理环节等。

第九条参照lec的评估方法（附件7）和相关法律法规要求，本办法将风险划分为以下四个级别：

1.一级风险是指采用lec评估方法分数值高于320分的（分数值≧320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案并组织召开专家论证的分部分项工程所涉及的主要风险；

2.二级风险是指采用lec评估方法分数值在160分到320分之间的（160≦分数值<320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案的分部分项工程所涉及的主要风险；

3.三级风险是指采用lec评估方法分数值在70分到160分之间的（70≦分数值<160）风险；

4.四级风险是指采用lec评估方法分数值低于70分的（分数值<70）风险。

第三章组织机构及职责

第十条各项目部应成立安全生产风险管理小组。项目经理任组长，支部书记、技术负责人、生产经理、安全总监任副组长，工程、技术、船机、安全等部门管理人员和现场负责人为组员。

第十一条项目部安全生产风险管理小组负责对本单位的安全生产风险管理工作进行组织、策划与实施。

第十二条公司安委会负责公司安全生产风险管理工作的统筹安排与部署。安委会办公室负责收集、汇总、统计分析和适时公布项目部上报的各类风险和控制措施，并对各项目部安全生产风险管理工作的具体事宜进行指导、监督与帮助。

第四章安全生产风险管理内容

（一）风险识别

第十三条新工程开工前或跨年度工程在年初时，项目部安全生产风险管理小组应参照有关法律法规、标准规范、施工图纸、施工组织设计及相同、相似工程发生的隐患、事故类型对总体工程或全年施工的全过程进行风险识别。

第十四条项目部进行风险识别的组织：

1.项目经理或技术负责人应组织技术人员依据施工组织设计、施工图纸等，按照相关法律法规的要求，对单位工程中的分部分项工程进行识别，填写《分部分项工程清单》（附件1），并由技术负责人进行审核，上报至公司安委会办公室。

2.项目部应明确安全生产风险管理小组各成员的风险识别工作职责。各成员依据职责，负责对风险逐一进行识别，并填写《安全生产风险调查表》（附件2），并采用lec评估方法初步对风险进行打分评价。

3.项目部应对以下风险源可能导致的风险进行识别：

1）工程项目所在地区的地质、水文、气象条件、周围政治环境及人文文化；

2）工程项目组织机构的设置和施工人员的配备；

3）工程项目的施工区域、办公区域及生活区域的平面布置；

4）工程项目的施工工艺和流程；

5）工程项目所涉及到的生产物料、设备及装置；

6）工程所涉及到的有害作业（粉尘、高温、高压、噪声等）；

7）工程所涉及到的辅助生产的生活卫生设施。

第十五条项目部安全管理人员将各成员填写好的《安全生产风险调查表》进行整理后，形成本工程统一全面的《安全生产风险登记表》。

（二）风险评估

第十六条项目部安全管理人员将整理好的《安全生产风险登记表》提交给项目部安全生产风险评估小组，由项目经理或技术负责人组织安全生产风险管理小组成员召开安全生产风险评估专题会议。

第十七条各成员应在安全生产风险评估专题会议对各自识别的风险源进行详细的描述，由安全生产风险管理小组对风险源可能导致的风险采用lec评估方法进行打分，逐个确定《安全生产风险登记表》中风险的分数值。

第十八条安全生产风险管理小组应根据《安全生产风险登记表》中风险的打分情况，将导致二级以上（包括二级）风险的风险源确定为本单位重大风险源，可委托安全管理人员编制本单位《重大安全生产风险源清单》（附件3）。

第十九条《安全生产风险登记表》、《重大安全生产风险源清单》，在本单位进行公示，三级及以上安全生产风险和《重大安全生产风险源清单》经项目部技术负责人审核，项目经理审批后，上报公司安委会办公室。

第二十条公司安委会办公室将各项目部上报的《安全生产风险登记表》中的风险源进行统计，并按照工程类型进行统计和分类，建立并不断完善安全生产风险数据库，有针对性地指导公司安全生产风险管理工作的开展。

第二十一条公司安委会办公室组织安全监督部、质量技术部、船机管理部、工程管理部、治安保卫部等相关部门对各项目部上报的《重大安全生产风险源清单》中的内容汇总整理后，确定公司职业健康安全重大风险源。

第二十二条安委会办公室负责编制公司《重大安全生产风险源清单》，经公司安委会批准后，发文进行公示，各相关部门、单位组织进行重点管控。

（三）风险控制

第二十三条四级风险控制措施：

1.项目部应在产生或存在四级风险的施工区域、作业岗位、设备、材料、贮存场所设置相应的警示标识。

2.项目部应为施工人员配备符合国家标准和行业标准的个人安全防护用品，施工人员必须正确佩戴和使用。

3.项目部指定专人定期进行巡查，并组织开展“低级错误、常规隐患”专项整治活动。

4.项目部应结合安全培训教育、安全技术交底等方式对施工人员进行风险告知，使施工人员充分了解施工过程中可能存在的安全生产风险、控制措施及应急处置方法，并留存相关记录。

第二十四条三级风险控制措施：

1.采取四级风险控制措施。

2.项目部应在产生或存在三级风险施工区域的入口处设置安全生产风险公告栏，主要公布存在的岗位安全生产风险、控制措施及应急处置方法。

3.项目部项目经理或技术负责人每月应组织安全生产风险管理小组成员以分部或分项工程为单位，结合实际施工进展情况，召开月度安全生产风险分析会议，审核已识别风险的控制措施，补充识别未知风险并制定风险防控措施，分析确定当月风险控制重点。

1）项目部月度安全生产风险分析会应由技术负责人主持，对下月施工生产所涉及到的安全风险进行通报、梳理和再评估，完善重大风险源的风险控制措施，可由技术负责人委托本单位安全管理人员将会议讨论内容汇总整理后，编制项目部《月度安全生产风险预控表》（附件4）；

2）《月度安全生产风险预控表》经项目部技术负责人、安全总监或主管领导审核，项目经理审批后，于当月26日前上报公司安委会办公室；

3）项目部应将审批后的《月度安全生产风险预控表》和月度安全生产风险分析会议纪要及时发布到各施工区域和班组；

4）公司安委会办公室组织安全监督部、质量技术部、船机管理部、工程管理部、治安保卫部等相关部门将各项目部上报的《月度安全生产风险预控表》中的内容汇总整理后，编制公司《月度安全生产风险预控表》（附件5）；

5）公司《月度安全生产风险预控表》经公司技术负责人、公司安全总监审核，公司主管领导审批后，于当月28日前报上级单位主管部门；

第二十五条二级风险控制措施：

1.采取三级风险控制措施。

2.项目部项目经理应组织工程、技术、安全、质量等部门管理人员对产生或存在二级风险的分部分项工程，进行专项施工方案的编制，并由项目部技术负责人进行审核。

3.专项施工方案经项目部审核合格后，报公司工程管理部，由公司技术负责人组织工程、安全、质量、船机、专家组等管理人员进行审核，由公司技术负责人审批。

4.产生或存在二级风险的分部分项工程开工前，项目部应进行安全生产风险确认，执行开工许可制度。

1）项目部项目经理或技术负责人应组织安全生产风险管理小组成员确认现场作业条件符合后，由安全总监/主管领导和技术负责人签发《施工作业许可证》（见附件6）；

2）作业许可签发后，现场负责人方可组织施工人员进行施工；

5.项目部应指定专人对产生或存在二级风险的分部分项工程进行现场监督，建立监督管理制度，明确责任人，根据实际适时建立视频监控系统进行现场监督。

第二十六条一级风险控制措施：

1.采取二级风险控制措施。

2.对于产生或存在一级风险的分部分项工程，项目部为总承包模式时应编制专项施工方案并组织召开专家论证会；项目部为专业分包模式时，应编制专项施工方案，并及时将专项施工方案上报总承包单位，配合总承包单位组织专家论证会。

第二十七条项目部应不定期的组织相关人员对风险控制措施实施情况进行检查，对由于内部或外部环境导致风控措施失效的情况，及时进行处理，并重新制定风险控制措施。

（四）风险应对

第二十八条项目部应针对一级、二级和三级风险，按照《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（gb29639-____）制定综合应急预案、专项应急预案及现场处置方案，由项目部项目部经理签署公布，并上报公司安委会办公室。

第二十九条项目部应建立专（兼）职应急救援队伍或与邻近专职救援队签订救援协议，配备必须的应急装备及物资，并且建立应急救援通讯网络。

第三十条项目部应当组织开展应急预案的培训活动，使有关人员了解应急预案内容，熟悉应急职责、应急程序和岗位应急处置措施。

第三十一条项目部应当制定应急预案演练计划，根据风险因素类别，每半年至少组织一次应急演练，不断提高应急处置能力。

第三十二条项目部必须落实施工人员的紧急避险权，确保人员在发现直接危及人身安全的紧急情况时停止作业，或在采取有效的应急措施后撤离作业现场。

第三十三条发生事故的项目部要立即启动应急预案，第一时间做好前期处置，及时隔离事故现场和疏散人员，通过加强协调配合、调集救援物资与装备，组织营救和救治受害人员，积极开展应急救援工作。

第三十四条事故的危害得到控制或消除后，项目部应组织人员采取必要的措施，做好事故后的恢复工作。

（ .五）风险变更

第三十五条如因设计、结构、外部环境等因素发生重大变化或施工组织设计、专项方案发生变更，项目部及公司应针对变化的内容，及时进行风险识别、风险评估、风险控制、风险应对，确保安全生产风险的动态管理。

安全风险评估制度：安全风险管控检查

适配人群	煤矿矿长，分管安全负责人，带班下井领导	使用场景	月度风险管控，旬度分管检查，班前带班下井
制定背景	怕风险没管住出事故。想让检查更勤快点，问题能早点发现、早点改。
适用范围	矿长、分管负责人、带班领导、各系统执行人员。
职责分工	矿长带头每月查，分管负责人每旬查自己那块，带班领导每班盯现场，大家都要动手干。
管理规定	每月必须查一次大风险，每旬查分管重点，每班带班下井，每天全覆盖查风险点，公告牌要挂好、措施要落地。
监督与罚则	查完当场填表，问题当天发到对应系统整改，整改结果要反馈，不落实就追着问，再不改就通报。

一、定期检查

1、矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

2、分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。

二、现场检查

1、每班按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，严格执行领导带班制度，跟踪矿井年度及专项辨识出的重大安全风险管控措施的落实情况，发现问题及时整改。

2、每天对所有安全风险管控点必须全履盖检查。对现场发现的问题，及时填写跟踪落实表，下发到相应的系统进行整改。

3、现场检查重点检查现场是否有现场公告牌，对应采取的措施是否落实到位。

安全风险评估制度：安全风险抵押金

适配人群	电力建设职工，施工队负责人，安全科人员	使用场景	施工队考核，职能部门问责，事故株连处理
制定背景	想让大家更重视安全，少出事故。以前老有小事故，还怕出大问题，所以用扣钱、发奖来提醒大家注意。
适用范围	昌西～桃苑、西郊线项目部所有在岗职工。
职责分工	安全科和财务科一起管这事。安全科查情况、定扣罚，财务科收钱、管账、发奖。各施工队和部门自己盯好手下人。
管理规定	每人每年交200元抵押金，分两次交。出事故就扣钱，轻伤扣责任人50元，全队每人扣20元。钱扣完得马上补上。
监督与罚则	每季度初交钱，年底算总账。扣的钱进奖励基金，再发给没出事的人。检查靠安全科日常巡查和事故记录。没交齐或乱扣的，财务和安全科要重核。

1.总则

1.1为了认真贯彻“安全第一，预防为主”的方针，强化安全管理，运用经济手段调动广大干部和职工的安全生产积极性，杜绝人身死亡事故，消灭火灾，重大设备事故、重大交通事故，减少一般事故，创造一个稳定的安全生产局面。结合本项目部具体情况，特制定本实施细则。

1.2本细则依据电力部颁发的《安全生产工作规定》、《电力建设安全施工管理规定》和部、网、省局有关文件精神制度。

1.3实施细则执行范围为昌西～桃苑、西郊线项目部全体上岗职工。

1.4项目部安全风险抵押采取各施工队、各职能部门安全风险株连制，其考核按本制度4.1—4.1.9款有关内容执行。

1.5在执行本制度的同时，项目部原已制定的《安全施工奖罚制度》、《安全管理制度》其他有关安全管理规定仍然同时执行。

2.目标

2.1杜绝人身死亡事故，消灭重大火灾、重大设备事故、重大交通事故。

2.2避免重伤事故。

2.3轻伤事故频率控制在6%以内。

3.管理

3.1项目部财务科建立安全风险抵押金专项帐户，安全风险抵押金资金来源为职工个人工资中支付。

3.2安全风险抵押金交纳额为每年每人200元。第一、三季的第一个月交纳100元，分两次交清。

3.3安全风险抵押金考核期为一年，具体工作由安全科和财务科负责执行。计算方法为：返还金额=年风险抵押金-扣除金额。抵押金被扣除后，被扣人必须立即补齐。被扣除的风险抵押金转入奖励基金。

3.4结合安全风险抵押制度设立安全挂钩季度奖，奖金来源从昌西～桃苑、西郊线项目部安全奖励基金和工资含量结余中提取。

3.5安全挂钩季度奖标准为每季每人50元，按本细则4.2.1—4.2.8款考核。在考核期的下一季度未前发放。计算方法为：

季实际发放额=季标准安全奖-扣除额

4.考核

4.1根据当年各施工队、各职能部门安全状况考核，对发生事故的施工队、职能部门按事故性质、责任及株连单位确定安全风险抵押金的扣除额。

4.1.1轻伤事故和严重未遂事故安全风险抵押金扣除额：事故直接或主要责任人扣50元；事故发生队（班）每人扣20元。

安全风险评估制度：安全风险研判

适配人群	工艺工程师，设备管理员，安全总监	使用场景	装置开停车，危化品装卸，特殊作业审批
制定背景	以前老出问题，参数乱、设备漏、作业没盯紧。怕事故，得天天盯着风险。
适用范围	管全厂所有人，从老板到班组长，所有车间和罐区。
职责分工	老板带头干，分管领导盯具体，车间班组每天查、写、签。安全部门抽查，查漏补缺。
管理规定	每天交接班时必须研判风险；参数超限不能干；动火作业要升级管；隐患不除不能开工。
监督与罚则	班组长先填表签字，车间汇总上报，厂里每天开会核对。查出没研判或造假，扣钱加通报。月底考核挂钩工资。

一、研判内容

1.生产装置的安全运行状态。生产装置的温度、压力、组分、液位、流量等主要工艺参数是否处于指标范围；压力容器、压力管道等特种设备是否处于安全运行状态；各类设备设施的静动密封是否完好无泄漏；超限报警、紧急切断、联锁等各类安全设施配备是否完好投用，并可靠运行。

2.危险化学品罐区、仓库等重大危险源的安全运行状态。储罐、管道、机泵、阀门及仪表系统是否完好无泄漏；储罐的液位、温度、压力是否超限运行；内浮顶储罐运行中浮盘是否可能落底；油气罐区手动切水、切罐、装卸车时是否确保人员在岗；可燃及有毒气体报警和联锁是否处于可靠运行状态。仓库是否按照国家标准分区分类储存危险化学品，是否超量、超品种储存，相互禁配物质是否混放混存。

3.高危生产活动及作业的安全风险可控状态。装置开停车是否制定开停车方案，试生产是否制定试生产方案并经专家论证；各项特殊作业、检维修作业、承包商作业是否健全和完善相关管理制度，作业过程是否进行安全风险辨识，严格程序确认和作业许可审批，加强现场监督，危险化学品罐区动火作业是否做到升级管理等；各项变更的审批程序是否符合规定。

4.按照安全风险辨识结果，重大风险、较大风险是否落实管

控及降低风险措施；重大隐患是否落实治理措施。

二、基本要求

1.建立安全风险研判制度，完善责任体系，明确企业主要负责人、分管负责人、各职能部门、各车间（分厂）、各班组岗位的风险研判职责，强化目标管理和履职考核。

2.按照“疑险从有、疑险必研、有险要判、有险必控”的原则，建立覆盖企业全员、全过程的安全风险研判工作流程。

3.在每日开展班组交接班、车间生产调度会、厂级生产调度会布置生产工作任务的同时，要同步研判各项工作的安全风险，落实安全风险管控措施。

4.企业各岗位、班组、车间、部门要每天做好职责范围内安全风险管控和隐患排查，自下而上层层研判、层层记录、层层报告、层层签字承诺，压实企业全员、全过程、全天候、全方位安全风险的研判和管控责任。

5.对下级安全风险报告和承诺，上级要组织力量进行评估，确保各项安全风险防控措施落实到位。

6.主要负责人要结合企业实际，全面掌握安全生产各项工作情况，亲自调度，确保生产经营活动的安全风险处于可控状态。

安全风险评估制度：煤业安全风险管控

适配人群	矿长，专业分管负责人，安全管理部人员	使用场景	月度安全会，旬度专业检查，重大风险管控
制定背景	以前风险管控没固定时间，大家容易拖。现在每月、每旬都得分析检查，让风险有人盯、有记录。
适用范围	全矿所有管理人员和各专业口子。
职责分工	矿长总负责，分管领导管自己那块，安全管理部盯公示，各专业自己干自己活儿。
管理规定	月会必须开，旬查不能少，带班要查重点，清单要常更新，风险结果得用上。
监督与罚则	开会留记录，检查出报告，问题要整改，整改要存档，公示在井口，不干就追责。

第一条每月最后一个安全办公会由矿长组织进行月度安全风险管控分析，布置下月份安全风险管控重点，并且做好会议记录。

第二条每旬由各专业分管负责人，组织进行一次本专业风险管控重点实施情况检查分析，并有分析评估报告，改进完善风险管控措施，检查分析报告及管控措施改进情况要存档备查。

第三条严格落实领导带班制度，领导带班要重点检查重大风险管控措施的落实情况，发现问题督促相关专业进行整改，并做好相关记录。

第四条安全管理部负责，对重大安全风险、管控责任人、主要管控措施在井口进行公示。

第五条各相关专业要定期完善安全风险清单并制定相应的管控方案及管控措施。

第六条各专业要将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善。

第七条风险评估结果应用情况要形成文字资料，存档备查。

第八条由矿长组织实施重大安全风险管控措施，制定专门的管控方案，明确管控责任，明确人员、技术、资金的保障措施。

第九条矿领导严格执行带班下井制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题根据问题情况，组织现场整改或提交风管矿领导研究整改措施，组织落实。

安全风险评估制度：矿井安全风险抵押金

适配人群	井下作业人员，班组长，安全管理人员	使用场景	安全生产考核，违章行为处置，年终绩效兑现
制定背景	大家老是违章作业，管不住自己手脚，想用钱提醒大家注意安全。
适用范围	全矿所有职工，不管干啥活的都得交。
职责分工	安通科负责收钱管钱扣钱，各班组长盯着手下人别乱来。
管理规定	不能三违，不能瞎指挥，不能不干活还装样子，不然就扣钱。
监督与罚则	工资里直接扣钱，年底查记录，没违章就翻倍还，有违章就少还或不还，班组长要签字确认。

一、全矿职工必须交纳安全风险抵押金。

二、安全风险抵押金由安通科统一管理。

三、对“三违”屡教不改，严重违章作业，违章指挥，管理人员不严格履行职责酿成安全事故者等扣除安全风险抵押金。

四、年终没有违章现象的人员，安全风险抵押金加倍返还。

五、安全风险抵押金暂定为每年60元，每年的元月份开支时从每人的工资中扣出。

安全风险评估制度：企业各级人员安全风险研判

适配人群	主要负责人，分管负责人，安全管理部门	使用场景	季度风险分析，月度系统研判，车间风险排查
制定背景	以前风险没人管，老出问题。现在要提前想清楚哪些地方可能出事，怎么防。
适用范围	全公司所有人，从领导到班组长，所有车间和部门。
职责分工	主要负责人带头干，分管领导管自己那块，安全部门牵头推，各部门车间落实。
管理规定	每季度开一次公司会，每月开一次系统会，车间班组也要定期开会学风险研判。
监督与罚则	安全部门汇总风险、公布结果、组织培训；各部门汇报情况，接受检查；不按时开会学习的要提醒补上。

一、主要负责人工作职责

1、贯彻落实集聚区的决策、部署和要求，负责全公司风险研判工作的组织实施。

2、建立完善公司风险研判管理制度，建立健全风险研判管理配套实施办法及制度。

3、持续健全公司风险研判管理文件体系。

4、每季度召开一次全公司风险研判工作会，梳理公司存在的各类风险以及控制措施，总结分析风险研判管理工作。

二、分管负责人工作职责

1、对公司主要负责人负责，并负责分管系统内风险研判工作。

2、根据公司风险研判工作实施情况，及时制定或修订相应的安全制度、措施办法及作业指导书，对风险进行控制。

3、每月组织本系统风险研判工作会议，分析总结本系统内风险研判工作。

4、定期组织本系统参加风险研判知识学习。

三、安全管理部门工作职责

1、安全管理部门是公司风险研判工作的具体实施和牵头部门。

2、负责汇总公司需要控制的安全风险，负责组织和指导车间、部门开展安全生产风险研判工作。同时按要求及时公布风险研判结果。

3、定期参加公司组织的风险研判工作会议。

4、定期组织公司级风险研判知识培训。

四、生产部门工作职责

1、负责生产工艺风险研判，定期向安全管理部门汇报，并接受监督检查。

2、定期参加公司组织的风险研判工作会议。

3、指导本部门下属车间和班组风险研判工作。

五、设备电气部门工作职责

六、车间工作职责

1、负责本车间内风险研判工作，并向主管部门汇报，同时接受安全管理部门的监督检查。

2、定期组织车间人员学习风险研判。

3、车间负责人定期参加公司组织的风险研判工作会议。

七、班组长工作职责

1、负责本班组风险研判工作。

2、定期组织班组人员学习风险研判。

3、班组负责人定期参加公司或车间及部门组织的风险研判工作会议。

安全风险评估制度：安全风险公告

适配人群	安监人员，安全管理员，班组长	使用场景	现场管理，隐患排查，安全检查
制定背景	怕大家不知道公司有啥危险，怕出事没人懂咋躲、咋处理。
适用范围	管公司所有员工，重点是现场干活的人。
职责分工	安监部带头干，派专人盯这事。总经理盯着落实。员工也能提意见。
管理规定	必须设公告栏，内容要全要准要更新。隐患得写清谁查的、啥问题、咋改、谁改、啥时改完、验没验收。
监督与罚则	安监部每月查公告栏有没有、内容对不对、更新及时不。发现漏项缺项马上补。不按要求做的，第一次提醒，再犯扣绩效。