项目部安全风险抵押金管理办法（优选10篇）

项目部安全风险抵押金管理办法

一、目的

为充分体现风险同担、利益共享、重奖重罚、全员管理的原则，提高全员安全意识、责任意识和风险意识，强化安全管理，确保安全生产形势持续健康稳定发展，实现安全奋斗目标，结合公司项目部的具体情况，根据岗位不同，安全责任大小，缴纳数额的不同，特制定本安全风险抵押金管理办法。

二、范围

项目部全体人员及施工单位。

三、职责

1、经理负责审批安全生产风险抵押金的缴纳与奖金发放。

2、办工室及安质部负责员工风险抵押金的缴纳。

3、财务部负责安全风险抵押金的管理。

四、风险抵押金的缴纳标准

1、经理、分管安全副经理每人每年缴纳及其他管理领导班子成员每人每年缴纳1000元。

2、部门负责人及副工区每人每年缴纳500元，其他管理人员及员工每人每年缴纳200元。

3、施工单位每年缴纳10000元。

4、兼有多项岗位的，按主要岗位标准缴纳风险抵押金。

五、风险抵押金的管理

1、安全风险抵押金实行专户管理，财务部应建立“安全风险抵押金”专用账户。

2、每年一月底之前由安全风险部汇总安全风险抵押金缴纳表册，参加安全风险抵押金的员工将安全风险抵押金缴纳至财务部。财务部将收到的安全风险抵押金后进行核算，并建立安全风险抵押金清单，抄送安质部备案。

六、安全生产考核目标

设备完好率大于96% ;

特种操作人员持证上岗率100% ;

强检计量器具周检率100% ;

压力容器、安全阀周检率100% ;

杜绝三级及以上安全事故、杜绝较大及以上环境污染和生态破坏事件、有效遏制二级事故、减少一级事故。

杜绝同等责任重大事故及以上交通事故(按保险公司理赔后的直接经济损失计算)。

七、风险抵押金相关管理规定

1、目标考核

考核单位及个人发生一级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位主管领导、施工单位相关责任人当年10%的风险抵押金，扣减安质部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年8%的风险抵押金。

考核单位及个人发生二级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位主管领导、施工单位相关责任人当年30%的风险抵押金，扣减安质部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年20%的风险抵押金。

考核单位发生三级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位主管领导、施工单位和相关责任人当年50%的风险抵押金，扣减考核单位所有员工、安全监管部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年30%的风险抵押金。

考核单位发生四级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位主管领导、施工单位和相关责任人当年70%的风险抵押金，扣减考核单位所有员工、安质部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年50%的风险抵押金。

考核单位发生五级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位所有员工、安质部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员及施工单位当年的全部风险抵押金。

凡是受到警告、严重警告、记过、记大过、降级等行政处分的分别扣除年度风险抵押金本金的5%、10%、15%、20%、25%。

2、因职务调整或其他原因应退或补交安全风险抵押金本金的，由办公室部、安质部在分工计算范围内按照本规定及时统计汇总，报总经理签字后通知本人，予以调整，调整本金的人员必须在接到通知后5日内补齐风险抵押金本金，否则按交纳本金享受奖励，按现应交纳本金承担风险。应退回风险抵押金而未退回的，按新在岗责任对待。当职务发生变动时，办公室部须及时通知安质部按规定调整抵押金本金数额。

3、新入职人员从正式上岗月份算起缴纳风险抵押金及承担相应岗位风险。

4、通过年度安全生产目标考核，享受年度安全风险抵押金一倍奖金;未完成年度安全目标或发生安全责任事故，依照规定扣除安全风险抵押金(扣除抵押金本金以个人缴纳额为限)，年度考核后享受剩余部分风险抵押金本金一倍奖金。

5、年度结束前，停薪留职人员、放长假人员、开除人员、撤职人员、辞职人员等提前退回抵押金本金的人员一律不享受年度奖励;新入职人员、内退人员、借调外单位人员按出勤在岗时间享受相应比例年度奖励。因职务或岗位变动而对风险抵押金本金调整的人员，参照第2条规定分段享受奖励。

项目部安全风险抵押金管理办法：安全风险抵押

1. 目的:

通过公司全员安全风险抵押的实施，把员工的利益与企业的安全风险紧密联系，增强和提高员工安全风险意识，降低员工在施工生产过程中的侥幸、冒险心理，减少各类事故的发生;合理运用安全管理预防预控和强制原理，规范公司安全风险抵押管理行为，逐步完善安全生产过程管理和考核，确保实现安全目标。

2. 范围:

2.1本办法适用于安全生产风险抵押相关管理工作。

2.2公司安全管理部门根据本办法的要求，结合公司的专业特点、岗位设置及生产实际情况编制风险抵押考核兑现的实施细则。

3. 职责:

3.1安全风险抵押管理办法由公司安全生产委员会审核批准后实施。

3.2安全风险抵押金的管理工作由公司安全风险抵押领导小组负责。

3.3公司安全风险抵押领导小组由公司总经理任组长，分管安全生产副总经理、经营副总经理担任副组长，组员由工会主席、工程部、通自公司、办公室、财务部、资产管理部、设计公司、安全及经营部等部门的负责人组成。

3.4为了规范员工的安全风险抵押考核兑现工作，本公司成立安全风险抵押金管理小组，小组成员:由财务部、工程部、通自公司、办公室、资产管理部、设计公司、安全及经营部等部门的负责人组成。

4.过程:

4.1公司自行制定各级人员的考核细则，由公司安全风险抵押金管理小组审核后，报公司安全生产委员会批准执行。所有考核细则将根据公司当年度安全生产目标及生产经营情况制定。

4.2安全风险抵押金按照当年安全生产目标实行年度管理，考核兑现工作按每年为周期进行。

4.3关于风险抵押金交纳及考核的规定:详见公司《风险抵押实施细则》

4.3.1所有参与抵押的人员根据所在部门及岗位的不同交纳风险抵押本金。

4.3.2考核计算方法为:

扣罚金额为风险抵押本金×扣除比例;

兑现金额为风险抵押本金扣除后的剩余部分×考核系数;

实际兑现数=兑现金额-扣除金额。

4.3.3在安全风险抵押考核期内，若有关人员的职务及安全责任范围发生变动，根据其实际工作情况，按月进行统计，并于规定考核期兑现相应的风险金。

4.4公司参与抵押人员的个人安全风险抵押金由公司财务部门负责管理。

4.5公司正式录用上岗的员工，在见习期内不缴纳风险抵押金，不接受风险抵押和考核。风险抵押和考核从见习期满后开始执行。

4.6因借调、学习、病休等原因离岗，以及退休人员，根据其实际出勤时间(按月计算，15天及以上算1个月)进行考核和兑现。

4.7公司专职驾驶员按照考核细则中的相关条款交纳风险抵押金，考核时根据事故类型对应的考核细则分别考核。

4.8公司通过外聘、反聘或劳动代理、集体所有制等方式聘用的施工、技术、管理及驾驶等各类生产管理人员必须参与风险抵押。

4.9公司参照本办法及细则自行考核，并将考核情况报公司安全风险抵押管理小组备案。

4.10发生非特大交通事故，驾驶员之间互不连带考核。

4.11考核以本人实际定岗岗位为准，不以兼职岗位考核。

5.附则

5.1公司制定管理办法及实施细则时，充分体现了向生产一线倾斜的原则，对于安全生产一线人员，所交抵押本金原则上不低于1500元，考核系数原则上不低于2.。

5.2对于本规定未提及的其他情况，由领导小组根据实际情况讨论后确定具体的管理办法，报请公司安全生产委员会批准后执行。

5.3本办法由公司安全生产委员会负责解释。

6 相关文件:

6.1《中华人民共和国安全生产法》

6.2南方电网公司《电网建设安全健康与环境管理办法实施细则》

项目部安全风险抵押金管理办法：安全风险抵押金

一、目的

为充分体现风险同担、利益共享、重奖重罚、全员管理的原则，提高全员安全意识、责任意识和风险意识，强化安全管理，确保安全生产形势持续健康稳定发展，实现安全奋斗目标，结合公司的具体情况，根据岗位不同，安全责任大小，缴纳数额的不同，特制定本安全风险抵押金管理办法。

二、范围

总公司、分公司、各场站全体人员。

三、职责

1、总经理负责审批安全生产风险抵押金的缴纳与奖金发放。

2、人力资源部、安全风险部负责员工风险抵押金的缴纳。

3、财务部负责安全风险抵押金的管理。

四、风险抵押金的缴纳标准

1、公司总经理、分管安全副总经理每人每年缴纳7000元，其他高层管理领导班子成员每人每年缴纳4000元。

2、公司、分公司部门经理及副经理每人每年缴纳2500元，其他管理人员及员工每人每年缴纳1500元，公务车驾驶员每人每年缴纳1500元。

3、场站站长每人每年缴纳2000元，场站其他人员每人每年缴纳1500元。

4、兼有多项岗位的，按主要岗位标准缴纳风险抵押金。

五、风险抵押金的管理

1、安全风险抵押金实行专户管理，财务部应建立“安全风险抵押金”专用账户。

2、每年一月底之前由安全风险部汇总安全风险抵押金缴纳表册，参加安全风险抵押金的员工将安全风险抵押金缴纳至财务部(总公司人员将风险抵押金缴纳到总公司财务部，各分公司财务统一收该分公司人员的风险抵押金，并缴纳到总公司财务部)。财务部将收到的安全风险抵押金后进行核算，并建立安全风险抵押金清单，抄送安全风险部备案。

六、安全生产考核目标

设备完好率大于96% ;

特种操作人员持证上岗率100% ;

强检计量器具周检率100% ;

压力容器、安全阀周检率100% ;

杜绝三级及以上安全事故、杜绝较大及以上环境污染和生态破坏事件、有效遏制二级事故、减少一级事故。

杜绝同等责任重大事故及以上交通事故(按保险公司理赔后的直接经济损失计算)。

七、风险抵押金相关管理规定

1、目标考核

考核单位发生一级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位主管领导和相关责任人当年5%的风险抵押金，扣减总公司安全监管部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年3%的风险抵押金。

考核单位发生二级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位主管领导和相关责任人当年10%的风险抵押金，扣减总公司安全监管部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年5%的风险抵押金。

考核单位发生三级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位主管领导和相关责任人当年20%的风险抵押金，扣减考核单位所有员工、总公司安全监管部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年10%的风险抵押金。

考核单位发生四级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位主管领导和相关责任人当年50%的风险抵押金，扣减考核单位所有员工、总公司安全监管部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年30%的风险抵押金。

考核单位发生五级责任事故，经对事故调查认定后，扣减考核单位所有员工、总公司安全监管部门负责人、安全部门主管领导、领导班子成员当年的全部风险抵押金。

凡是受到警告、严重警告、记过、记大过、降级等行政处分的分别扣除年度风险抵押金本金的5%、10%、15%、20%、25%。

2、因职务调整或其他原因应退或补交安全风险抵押金本金的，由人力资源部、安全风险部在分工计算范围内按照本规定及时统计汇总，报总经理签字后通知本人，予以调整，调整本金的人员必须在接到通知后5日内补齐风险抵押金本金，否则按交纳本金享受奖励，按现应交纳本金承担风险。应退回风险抵押金而未退回的，按新在岗责任对待。当职务发生变动时，人力资源部须及时通知安全风险部按规定调整抵押金本金数额。

3、新入职人员从正式上岗月份算起缴纳风险抵押金及承担相应岗位风险。

4、通过年度安全生产目标考核，享受年度安全风险抵押金一倍奖金;未完成年度安全目标或发生安全责任事故，依照规定扣除安全风险抵押金(扣除抵押金本金以个人缴纳额为限)，年度考核后享受剩余部分风险抵押金本金一倍奖金。

5、年度结束前，停薪留职人员、放长假人员、开除人员、撤职人员、辞职人员等提前退回抵押金本金的人员一律不享受年度奖励;新入职人员、内退人员、借调外单位人员按出勤在岗时间享受相应比例年度奖励。因职务或岗位变动而对风险抵押金本金调整的人员，参照第2条规定分段享受奖励。

海南中石油昆仑港华燃气有限公司

项目部安全风险抵押金管理办法：企业交纳安全风险抵押金

第一章 总 则

第一条 为了强化企业安全生产意识，落实安全生产责任，规范安全生产风险抵押金管理，确保生产安全事故抢险、救灾工作的顺利进行，根据《山东省安全生产条例》《山东省人民政府关于进一步加强安全生产工作的决定》(鲁政发〔____〕13号)和《财政部 安全监管总局 人民银行关于印发〈企业安全生产风险抵押金管理暂行办法〉的通知》(财建〔____〕369号)规定和要求，制定本办法。

第二条 本办法适用于山东省行政区域内非煤矿山(含矿山施工)、交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材等行业(领域)从事生产经营活动的企业。

第三条 本办法所称安全生产风险抵押金(以下简称风险抵押金)，是指企业以其法人或合伙人名义将本企业资金专户存储，用于本企业生产安全事故抢险、救灾和善后处理的专项资金。

第四条 风险抵押金按照属地原则，实行省、市、县(市、区)分级管理。

(一)省安全生产监督管理局、省财政厅负责中央驻鲁企业和省属企业风险抵押金的管理。

(二)设区的市、县(市、区)安全生产监督管理部门、财政部门按照职责权限负责本条(一)项之外企业的风险抵押金管理。

第二章 风险抵押金的存储

第五条 风险抵押金存储标准:

(一)小型企业存储金额为人民币40万元;

(二)中型企业存储金额为人民币130万元;

(三)大型企业存储金额为人民币190万元;

(四)特大型企业存储金额为人民币250万元。

企业规模划分标准按照国家和省统一规定执行。

第六条 风险抵押金按照以下规定存储:

(一)风险抵押金存储数额原则上按照本办法第四条规定的权限由同级安全生产监督管理部门、财政部门核定。其中，道路交通运输和水上交通运输企业风险抵押金存储数额由安全生产监督管理部门、财政部门商同级交通、海事部门核定;建筑施工企业风险抵押金存储数额商建设部门核定;民用爆破器材企业风险抵押金存储数额商民爆行业主管部门核定。

经考核认定为一级、二级或三级安全标准化企业的，风险抵押金可按规定存储标准分别下浮20%、15%或10%核定。

(二)风险抵押金存储数额核定后，按以下方式分别向企业送达《山东省企业安全生产风险抵押金核定通知书》(以下简称核定通知书，格式见附件)，并监督其存储:

1、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹企业核定通知书由安全生产监督管理部门送达;

2、道路交通运输和水上交通运输企业核定通知书由安全生产监督管理部门分别会交通、海事部门送达;

3、建筑施工企业核定通知书由安全生产监督管理部门会建设部门送达;

4、民用爆破器材企业核定通知书由安全生产监督管理部门会民爆行业主管部门送达。

(三)风险抵押金实行专户管理。企业到安全生产监督管理部门、财政部门指定的风险抵押金代理银行(以下简称代理银行)开设风险抵押金专户，并于核定通知书送达后1个月内，将风险抵押金一次性存入代理银行风险抵押金专户。企业可以在本办法规定的风险抵押金使用范围内，按有关规定通过该账户支取风险抵押金。

(四)企业不得因变更企业法定代表人或合伙人、停产整顿等情况迟(缓)存、少存或不存风险抵押金，也不得以任何形式向职工摊派风险抵押金。

(五)各市、县安全生产监督管理部门、财政部门商相关代理银行，共同制定本级风险抵押金专户资金监管办法，并报上一级安全生产监督管理部门备案。

第七条 跨省、市、县(市、区)经营的建筑施工、交通运输企业和其他相关企业，在企业注册地已存储风险抵押金并能出示有效证明的，不再另外存储风险抵押金。

第三章 风险抵押金的使用

第八条 企业风险抵押金的使用范围:

(一)为处理本企业生产安全事故而直接发生的抢险、救灾费用。

(二)为处理本企业生产安全事故善后事宜而直接发生的费用。

第九条 企业发生生产安全事故后产生的抢险、救灾及善后处理费用，全部由企业负担，原则上应当由企业先行支付，确需动用风险抵押金专户资金的，报经安全生产监督管理部门、财政部门和行业主管部门批准，由企业到代理银行具体办理有关手续。

第十条 发生下列情形之一的，根据企业生产安全事故抢险、救灾及善后处理工作需要，安全生产监督管理部门、财政部门商行业主管部门后可将风险抵押金部分或者全部转作事故抢险、救灾和善后处理所需资金:

(一)企业负责人在生产安全事故发生后逃逸的;

(二)企业在生产安全事故发生后，未在规定时间内主动承担责任，支付抢险、救灾及善后处理费用的。

第四章 风险抵押金的管理

第十一条 风险抵押金由各级安全生产监督管理部门、财政部门负责管理，行业主管部门协助。

各级安全生产监督管理部门、财政部门应定期会同行业主管部门对企业风险抵押金的存储、使用、管理等情况进行监督检查。

第十二条 企业持续生产经营期间，当年未发生生产安全事故、没有动用风险抵押金的，风险抵押金自然结转。发生生产安全事故、动用风险抵押金的，安全生产监督管理部门、财政部门应当及时商同级行业主管部门重新核定企业应存储的风险抵押金数额。发生较大以上生产安全事故企业的风险抵押金存储数额，按规定标准上浮20%重新核定。

企业在核定通知送达后1个月内按规定标准将风险抵押金补齐。

第十三条 企业生产经营规模如发生较大变化，需要调整其风险抵押金存储数额的，安全生产监督管理部门、财政部门商同级行业主管部门后，应当于下年度第一季度结束前调整其风险抵押金存储数额，并按照调整后的差额通知企业补存(退还)风险抵押金。

第十四条 企业依法关闭、破产或者转入其他行业的，由企业提出申请，经安全生产监督管理部门、财政部门商同级行业主管部门核准后，企业可按国家有关规定自主支配其风险抵押金专户结存资金。

企业实施产权转让或者公司制改制的，其存储的风险抵押金仍按照本办法管理和使用。

第十五条 风险抵押金专户资金利息收入由企业按年一次性支取，自主支配使用。

第十六条 风险抵押金实际支出时适用的税务处理办法按照财政部、国家税务总局的规定执行。具体会计核算问题，按照国家统一会计制度处理。

第十七条 每年年度终了后2个月内，各设区的市安全生产监督管理部门、财政部门联合将上年度本地区风险抵押金存储、使用、管理有关情况报省安全生产监督管理局、财政厅备案。

第十八条 风险抵押金应当专款专用，不得挪用。安全生产监督管理部门、财政部门和行业主管部门及其工作人员有挪用风险抵押金等违反本办法及国家和省有关法律、法规行为的，依照国家和省有关规定进行处理。

第十九条 企业违反本办法的规定，迟存、少存或不存风险抵押金的，按照《山东省安全生产条例》第四十五条的规定予以处罚。

第五章 附 则

第二十条 不属于本办法第二条第一款规定范围的企业，其内部分公司、车间属于规定范围的，按照分公司、车间的规模由企业按照本办法规定存储风险抵押金。

第二十一条 中央企业在山东省行政区域内设立的分公司、分厂，以分公司、分厂为单位存储风险抵押金。

第二十二条 非煤矿山、交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材等行业或领域从事生产经营活动的个体经营户风险抵押金的存储标准和具体监管办法由设区的市安全生产监督管理部门会同同级财政部门确定。

第二十三条 设区的市安全生产监督管理部门及同级财政部门可以根据本办法制定具体实施办法 。

第二十四条 煤矿企业按照省财政厅、省安全生产监督管理局、省煤炭工业局《关于印发〈山东省煤矿企业安全生产风险抵押金管理实施办法〉的通知》(鲁财企〔____〕41号)相关规定执行。

第二十五条 本办法自发布之日起施行。

附件:山东省企业安全生产风险抵押金核定通知书

项目部安全风险抵押金管理办法：安全风险信息平台工作

第一章 总则

第一条 为规范石家庄市轨道交通安全风险监控工作，规范地铁建设参建各方在安全风险监控管理上的工作责任、工作内容及工作流程，加强相关单位和部门在安全风险监控工作中的协同性，提升轨道交通建设安全风险管理的专业化和规范化水平，最大程度规避和减少轨道交通工程建设及周边环境的安全事故的发生，制定本办法。

第二条 本办法根据住建部《城市轨道交通工程质量安全检查指南(试行)》，公司《石家庄市轨道交通工程建设安全风险管理体系》文件的相关规定，结合我市轨道交通工程建设实际制定。

第三条 本办法适用于石家庄市轨道交通工程施工阶段的安全风险监控管理工作。

第四条 相关参建单位应用安全风险监控与信息平台情况考核，分日常管理考核与双月度考核，由安全质量部牵头负责考核。

第五条 安全风险监控工作考核坚持客观、公开、公平、公正的原则，自觉接受纪检监察部门和群众的监督。

第六条 除本办法外，轨道交通工程建设相关单位还应遵守国家和地方有关法律、法规、规范、标准。

第二章考核内容

第七条 投资承建单位

投资承建单位应成立信息化领导小组，总工程师任负责人，并设立专职信息员督促所辖施工标段落实安全风险信息化管理工作。

第八条 标段施工单位

(一)各施工标段项目部安全总监牵头成立风险信息化小组，项目部安全总监和安质部长每天必须登录安全风险监控信息平台，主要任务有:

1.每日17:00前，将自查台账和抽查台账检查的问题、施工监测数据上传平台;

2.巡视闭合阅处:通过安全风险监控信息平台对各单位提出的问题、要求和发布的通知、文件、通报(包含业主公告、各类巡检通报、日常风险巡查推送的问题、轨道公司文件、预消警会议纪要、监控中心周报、预警处置等)进行落实、整改、回复。填写回复内容，并可上传相关附件。要求对所有的通报及整改通知的回复都以扫描件上传至相应内容的回复区域;

3.预警响应处置:及时处理平台发出的本标段预警，在预警处置中，要详细填写处置措施及现场处置照片、视频等。

(二)视频监控系统:提供现场信息化设备放置场地及视频会议室，配备网络设备和网络线路，保证各类信息能全面、及时、准确的上传平台(相关硬件参数见附件一):

1.按施工实际需要和轨道公司要求设置视频监控，施工单位负责采购本标段所需要的设备与硬件等，并负责进行安装、调试、移位、维护和管理工作，确保视频监控正常使用;

2.摄像头数量、位置要求:

车站明挖基坑至少设置2个摄像头，矿山法暗挖工程，要求每个掌子面设置1个摄像头，要清晰看到暗挖掌子面，并确保每掘进15米移动一次，盖挖车站参照矿山法施工要求设置;

附属结构明挖基坑、施工竖井至少安装1个前端监控设备;

施工竖井上各设置1个摄像头，重大风险源处根据评估情况设置;

安全文明施工管理:有出渣土行为的施工现场，渣土车辆进出的大门口在开工前必须安装摄像头，并接入安全风险监控信息系统。此项作为开工核查条件之一。

3.要保持视频监控 24小时正常运行，并确保监控视频的摄像角度和照明亮度，以满足视频监控的需要。不得随意挪动、故意遮挡、污损、用光照射摄像头，不得无故中断、关闭视频(特别是夜晚施工时)和人为破坏设备;

4.提供全天候的应急响应服务，须在监控中心发出平台故障通知后24小时内修复，保证平台正常运转。

(三)盾构监控

1.按照实现盾构实时数据监控要求配备电脑等设备，必要时施工单位需安排盾构厂家技术人员到现场配合数据解译;

2.每日上传出土量，同步注浆量;

(四)工程资料录入:工程开工前，施工单位要及时录入必要的工程资料，资料目录详见附件二。

第九条 第三方监测单位

(一)项目部项目负责人牵头成立风险信息化小组，负责安全风险监控信息平台日常管理工作，并配备专职信息员;

(二)监测数据上传:每日17:00前上传当天监测数据;

(三)及时查看并通过安全风险监控信息平台对建设单位(含监控中心)提出的问题和要求进行落实、整改回复;

(四)每日浏览本标段工点风险情况，同时根据各自工点的安全评估状态，及时做出回复和处理。对数据异常和存在安全隐患的工点，应根据现场实际情况加密监测点增加监测频率，并及时上传监测数据。

第十条 监理单位

(一)安全专监牵头成立风险信息化小组，负责安全风险监控信息平台日常管理工作，并配备专职信息员;

(二)每日将抽查台账检查问题和巡查报告上传安全风险监控信息平台。对有风险、监测数据异常以及重大安全隐患和危险征兆的工点，督促施工单位进行整改和回复，并及时向监控中心反馈;

(三)及时查看并安排相关人员通过信息平台对建设单位及风险监控中心提出的问题、要求和发布的通知、文件、通报(包含业主公告、各类巡检通报、轨道公司文件、预消警会议纪要、监控中心周报、预警处置等)进行落实、整改、回复;

(四)督促施工单位整改安全风险监控信息平台上发布的各类检查通报，并做好复查工作。督促施工单位对安全风险监控信息平台上各项事件进行闭合管理;

(五)预警响应处置:每日登录平台浏览各自工点风险情况，同时根据各自工点的安全评估状态，及时做出回复和处理。工点评估为“有风险”或“预警”状态，按预警流程处理，将处理结果在信息平台回复。

第三章奖惩

第十一条 安全风险监控信息平台使用情况考核按单位性质分为标段施工单位、第三方监测单位、监理单位三个组，各组内不再按线路区分参建单位。安质部组织每两个月对各单位安全风险监控信息平台使用情况进行考核评分，各组分别排名，评分标准见附件三。投资承建单位信息平台使用情况纳入季度考核。

第十二条 通过视频监控和巡视发现施工现场视频不按规定设置、违规挪动、故意遮挡、污损、用光照射镜头、无故中断、关闭视频，以及视频监控平台被人为破坏等问题，且拒绝整改、未按时整改、整改不到位的，每个问题给予10000元的处罚。有渣土车辆进出的施工现场大门口没有安装摄像头并接入监控信息系统的，罚款50万元。

第十三条 对日常巡查推送的问题，拒绝整改、未按时整改、整改不到位、整改但未及时回复的，每个问题给予5000元的处罚。安质部对整改闭合情况进行抽查，发现弄虚作假的，每个问题给予20000元的处罚。

第十四条 对监测数据和巡视报告上传不及时的，每次处罚5000元。

第十五条 对履行《石家庄市轨道交通建设工程安全风险监控管理办法》工作职责不到位的，视情节轻重、整改态度、影响大小，每人次/问题给予5000元的处罚;对不配合或阻挠监控中心工作的单位，每次处罚10000元。

第十六条 对在同一个考核周期内相同、类似问题多次重复发生的，从第三次开始，实施双倍处罚。

第十七条 监控中心每双月月底汇总存在问题情况，安全质量部审核后，填写处罚单，并形成考核处罚通报上传信息平台(处罚单见附件四)。

第十八条 双月考核排名考核结果将通过公司文件形式下发通报，对工作不积极，效率差，不配合工作的单位将约谈该单位主要领导。

第十九条 对各组排名靠前的单位予以奖励，奖励总额为前两个月对被考核各单位处罚金额总和。标段施工单位组前1-5名分别奖励前两个月总处罚金额的20%、16%、12%、8%、8%，合计64%;第三方监测组第1名奖励前两个月总处罚金额的6%;监理单位组前1-3名分别奖励前两个月总处罚金额的12%、10%、8%，合计30%。所有奖励处罚款项一并纳入季度验工计价，在季度验工计价中扣除。

第四章 附则

第二十条 本办法由石家庄市轨道交通有

项目部安全风险抵押金管理办法：车间安全风险管理实施办法格式怎样的

为全面推行安全风险管理强化我车间安全管理基础，规范安全管理行为，规避和化解安全风险，确保安全生产持续稳定，特制定____车间安全风险管理实施办法。

一、实施标准

坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，牢固树立“三点共识”，牢牢把握“三个重中之重”要求，认真落实“规范化、科学化、标准化”思路和“五讲”、“五严”要求，以落实安全生产责任制为保证，突出安全生产过程控制和超前防范，最大程度降低安全风险，使我车间安全生产工作更具超前性、针对性和主动性。

提升车间安全管理规范化、科学化、标准化水平，实现全员、全方位、全过程安全风险受控、在控。

二、实施内容

从作业风险入手，结合车间各班组、岗位实际，从行为、设备、环境、管理四个因素，发动全员参与风险辨识，制定风险防控措施，制定关键岗位风险防控手册，优化管理手段，通过强化安全风险意识及技能培训，让每一名职工熟知岗位风险、防控措施及应急处置办法，有效落实风险防控措施，达到防范和降低安全风险的目的。

在抓好作业风险的同时，积极推进设备风险辨识防控。

全面控制安全风险，实现安全生产经营目标。

三、实施办法

1.车间安全风险管理

车间安全风险管理以车间主任为第一负责人，负责组织车间安全风险管理工作的全面管理工作。

同时车间设以主管生产的技术员负责组织、协调、检查、监督。

具体职责为:

(1)组织学习风险管理知识及方法，探索适用的风险辩识方法和评价手段。

(2)制定培训计划对车间管内干部职工进行风险管理知识普及教育。

(3)制定安全风险管理目标及推进计划。

(4)有计划、有步骤开展风险辩识、风险评价活动。

(5)建立健全风险数据库并实行动态管理。

(6)制定风险控制措施并督促严格落实。

(7)制定风险评价考核办法，有效推进车间安全风险管理。

(8)阶段性对安全风险管理进行分析总结，不断改进提高。

2. 班组安全风险管理

各班组要以工长为第一责任人，认真组织职工结合生产实际，积极开展动态安全风险辨识，岗位标准培训等学技练功活动，强化风险意识及应对能力，严格执行作业标准，落实风险防控及应急处置措施。

3. 风险数据库动态维护。

遇以下五种情况时需重新开展风险辩识:

①发生风险失控造成事故、故障时;

②新增风险因素;

③发现标准、措施、制度或预案不适应时;

④设备设施发生变更时;

⑤涉及班组关键岗位人员变更、作业环境变更的，由工区重新辩识。

4.检查监督。

各班组要坚持安全管理规范化，严格按照安全风险控制检查监督数据库明确的要求对规对标，车间要坚持严抓、严管、严考核，强力推进安全风险防控措施标准化，将安全风险控制的责任落实到每个班组、岗位及作业环节，做到明责、落责、尽责，牢牢盯住现场、卡住关键，实现“作业标准化、管理规范化”，保证“标准全面落实、风险源点受控”。

各班组要充分利用班前布置、班后总结及月度安全分析会，准确评价安全风险防控措施落实及改进情况。

5.安全风险问题分析。

班组发生风险问题，工班长必须组织全体职工进行认真分析，防止同类风险问题重复发生。

风险问题分析，要按照“四不放过”的原则进行:

①原因、责任分析不清不放过。

直接原因、间接原因，班组管理原因未分析清楚、相关责任人不明确不放过。

②教训不明不放过。

③没有制定切实有效的整改措施不放过。

没有及时修订风险点，动态维护风险控制措施不放过。

对一时难以解决的问题，要采取切实有效的防范措施，纳入“安全问题库”管理，直至完成整改销号。

④责任者和有关人员没有受到责任追究不放过。

责任追究导向必须体现监管、传递压力，把安全和利益紧密结合，对责任者严格按照考核标准对规对标落实考核，对管理人员按照逐级负责制规定逐级追究，严肃处理。

6. 风险失控追责。

发生风险失控导致事故、故障按《铁路交通事故和生产安全事故责任追究办法》、《安全管理考核体系实施办法》追责考核;

发生i、ii、iii、ⅳ级风险问题分别按《安全管理考核体系实施办法》、《广通工电段安全风险控制监督检查办法》中安全风险问题通知书考核办法追责考核。

四、实施原则

1.各工区要在既有行之有效的安全管理体系和关键项点控制基础上，结合安全生产过程管理，班组的作业实际，运用安全风险管理的理念和方法对现行的安全管理体系进行有效融合，加以规范，使之更加理性和科学。

2. 安全风险管理要从作业人员的素质、设备质量、管理制度、环境影响等方面，全面排查，把安全风险的管控责任落实到、各岗位，做到全面、全员、全过程管理。

3. 要抓住当前制约安全生产的主要矛盾，围绕现场作业等高风险环节，实施系统管理、过程控制。

要按照循序渐进的要求，结合实践持续改进完善，逐步实现全面覆盖，不断提高风险防控能力。

4.要按照管生产必须管安全的要求，认真履行安全风险管理的主体责任，把风险管理融入到安全生产全过程，切实强化安全风险管控。

5.各工区在安全风险管理体系建设中的职责，日常加强沟通，主动作为，确保全员参与，制定切实有效措施加以控制。

五、实施流程

1.确定风险点。

从“人员、设备、环境、管理”四个方面，使用风险辨识鱼刺图或树图，找出可能导致严重后果或频率高发事件的危险因素，排查确定具体的风险点。

根据确定的风险点，人员方面主要从人员搭配、标准掌握、责任意识、作业强度四个方面进行确定;

设备方面主要从安装工艺、维护保养、日常检测、专项整治四个方面进行确定;

环境方面主要从气候影响、异物侵入、设备基础、治安防范四个方面确定;

管理方面主要从规章标准、目标方针、控制措施、问题管理四个方面确定。

2. 动态管理。

遇有下列情况时，须及时开展安全风险识别和研判:

(1)发生严重故障和连续发生同类故障。

(2)管理标准、技术标准、作业标准发生变更。

(3)新设备投用、新线开通、运行图调整、天窗变化。

(4)作业环境、作业方式变更。

(5) “三新”人员上岗

项目部安全风险抵押金管理办法：岗位安全风险提示卡

第一章总则

第一条为认真贯彻落实《集通铁路集团公司安全风险管理办法》(内集铁安监〔____〕148号)及《车辆系统安全风险管理实施细则(试行)》文件的要求，规范细化我段各岗位干部、职工的安全风险管理工作，确保从业人员在作业、人身、设备操作的安全，特制定本办法。

第二条安全风险卡管理是指对全体干部、职工在安全风险管理中所从事的职务、安全职责、安全风险点、卡控措施等内容，通过一岗一卡的方式进行统一管理，达到“上岗必持风险卡，持卡必知风险点，在岗必落实措施”的要求。

第三条各部门、各车间必须牢固树立安全风险管理理念，把安全风险管理摆在重中之重的位置，全面落实安全风险卡管理各项要求及措施，切实履行安全风险的职责，确保各项安全作业有序可控。

第二章 安全风险卡适用的范围

第四条安全风险卡适用于全段所有在职的干部、职工。

第五条安全风险卡使用总体分为二类，并使用颜色管理，具体为:直接从事客货车、检修、运用、设备检查维修、动态监测设备检修、运用相关安全生产的一线职工，采用黄色卡片管理;从事生产管理岗位的干部职工(工长及以上管理人员)，采用蓝色卡片管理。

第三章安全风险卡的管理要求

第六条安全风险卡由安全科负责日常的管理与发放，各科室、车间所有在职干部、职工必须持卡上岗。

第七条安全风险卡制做由安全科负责，格式及相关内容由安全科负责制定。第一次发放后，风险卡由本人负责妥善保管并佩戴上岗，丢失后及时报车间、科室补充，成本由个人承担。

第八条安全风险卡要建立段、车间两级档案管理。段级安全风险卡管理由安全科负责，对所有在职干部、职工分别建立电子卡、簿、账册;各车间由安全员负责建立车间所有在职干部、职工的安全风险卡，并分别建立电子卡、簿、账册。

第九条安全风险卡要与干部、职工相关人事调动一并执行，做到“卡到人事令到”，卡不到人事调动令不能下发。段内各车间、科室职工发生人事调动时，劳人科要先将调动信息通知安全科，安全科将段级安全卡信息调整后，反馈至劳人科及相关车间，再进行人事调整，并下发人事调整令。

第十条安全风险卡中各职干部、职工的安全风险点、卡控措施的考试由职工教育科负责。在“风险卡”下发后，由职工教育科负责对全体干部、职工进行一次“风险卡”内容的考试，考试必须达到100分，记录在案并存档管理，不合格不准上岗。

第四章安全风险卡的相关内容

第十一条安全风险卡相关内容由两部分组成:一是安全岗位相关基础资料，分别为人员照片、姓名、所在车间(科室)、工种(职务)、年龄、参加工作时间、从事本岗时间、是否党员等信息;二是安全风险点及相关措施内容。格式可参照(附件1)相关内容。

第十二条安全风险点内容分为干部及职工两部分:一是管理岗位风险卡项点:专业技术干部可参照安全管理职责相关内容，根据风险辨识形成的风险数据库确定本岗位的风险点，并制定相关卡控、预防措施;二是工人岗位风险卡项点点:按照岗位作业内容中所涉及的风险项点，根据风险辨识形成的风险数据库确定在本岗作业中最关键的作业环节，最容易出现人身、行车、质量安全问题的关键点，并制定相关的卡控、预防措施。

第十三条安全风险卡内相关各岗位的风险点及卡控措施，要直击安全关键环节，每个岗位的关键点要精，措施要得利，确保每个职工对措施人人知晓，条条落实。

第十四条干部、职工违反安全风险卡制定的相关内容，将按照《集团公司安全风险问题库》有关办法予以对应处理、考核。

第五章附 则

第十五条本办法适用于段管内各科室、生产车间。

第十六条 本办法由安全科负责解释。

第十七条 本办法自____年6月30日起施行。

项目部安全风险抵押金管理办法：保障性住房安全风险

第一章 总 则

第一条 为规范我局保障性住房建设工程安全风险管理工作，建立风险评估与管理体系，有效规避和控制安全风险，确保施工安全，依据国家和铁道部、铁路局有关规定，制定本实施办法。

第二条 本实施办法适用于我局所有的保障性住房建设工程项目。

第三条 保障性住房建设通过风险识别、风险评价、风险控制等，降低和减少风险灾害及风险损失。

第四条 风险评估和管理是动态的过程，必须贯穿于建设全过程，应根据工程环境变化、工程推进及时进行修正。

第二章 风险管理职责

第五条 路局职工保障性住房建设管理办公室(下称建房办)负责保障性住房建设工程安全风险管理的监管工作。太原铁路房建集团有限公司(下称太原房建集团公司)是安全风险管理的责任主体，施工单位是安全风险控制的实施主体，监理单位是安全风险防范及控制的监控检查单位。各参建单位必须在太原房建集团公司的组织下，认真履行各自承担的风险管理职责。

(一)路局建房办主要职责:

1. 根据国家、铁道部有关规定，制定、完善路局保障性住房建设安全风险管理实施办法。

2. 指导太原房建集团公司按照安全风险管理实施办法开展安全风险管理。

3. 负责组织有关单位对保障性住房项目建设所涉及临近铁路营业线施工方案、安全措施、影响范围、施工组织等严格进行审查，确保铁路营业线安全正常运行。

4. 负责对施工组织设计方案、深基坑支护、大模板支撑体系等实行审查备案。对高层住宅工程施工组织设计方案进行审查备案;根据有关规定对一、二级深基坑工程设计方案实行专家论证制度;对大模板支撑体系等涉及质量安全的专项施工方案组织审查论证。

5. 负责全局保障性住房建设项目安全风险点的建档及统计工作。

6.负责对太原房建集团公司、项目参建单位安全风险管理实施情况进行日常检查，定期抽查及考评。对存在严重安全隐患疏于整改的责任单位进行查处和追责。

(二)太原房建集团公司主要职责:

1. 根据部、局有关安全风险管理规定要求，制定安全风险管理工作实施细则。

2. 督导设计单位在设计阶段开展风险设计及评估工作，组织设计单位进行风险项目专项技术交底。

3. 组织督导施工单位开展施工阶段风险评估、实施工作。

4. 组织确定风险工点及等级，建立ⅰ级风险工点明细台账和包保责任制，并报局建房办备案。

5. 制定ⅰ级风险点、风险源防控措施。

6. 审批施工单位上报的ⅰ级风险工点安全施工专项技术方案(以下简称专项施工方案)，并报局建房办审查备案。

7. 督促项目参建单位建立风险管理制度，落实风险管理责任。制定风险管理考核办法，按合同约定和考核办法进行考核。

8. 检查、监督、协调、处理风险管理工作中的有关问题，督促、检查相关单位落实风险责任分工。

9.按规定组织应急演练。

(三)施工单位主要职责:

1. 编制报审施工阶段风险管理实施细则。

2. 开展施工阶段的风险评估工作，提报风险评估报告。施工过程实行动态管理。

3. 编制ⅰ级风险工点专项施工方案，根据风险评估结果提出相应的处理措施，制定应急预案。

4. 按照批准的专项施工方案编制施工作业指导书。

5. 组织施工人员岗前安全生产教育和风险防范培训考核。

6. 开工前建立ⅰ级风险工点公示制度，现场进行风险揭示。

7.组织技术交底。

8. 加强施工过程中的动态管理风险监测，包括施工监测、工况和环境巡视、作业面状态描述、风险处置过程和发展趋势等内容定期进行反馈。根据风险监测结果，调整风险处理措施，并及时履行变更程序。

9. 落实应急预案人员、材料设备、措施等，按规定组织应急演练。

(四)监理单位主要职责:

1. 审查施工单位制定的施工阶段风险管理实施细则。

2. 审查施工单位提报的风险评估报告。

3. 参与和监督施工单位风险评估与管理工作，并侧重于安全风险和环境风险。

4. 对施工过程中风险分级调整进行审核。

5. 审批施工单位监测实施方案;监督、检查施工单位的监控量测、巡视、状态描述、风险跟踪及地质超前预报等实施情况。

6. 审查专项施工方案并签署意见。

7. 参加太原房建集团公司组织的风险工点评定和ⅰ级风险工点专项施工方案评审会。

8. 制定风险工点监理计划。

9. 监管风险工点风险措施的执行落实。

第三章 安全风险分类

第六条 保障性住房建设工程安全风险管理范围主要包括深基坑工程、施工起重设备安全、模板工程、临近营业线路施工、拆除工程、消防安全及其它风险工点。

第七条 保障性住房建设工程风险等级根据事故发生的概率和后果程度。对识别出的安全风险事件，按其发生的可能性，以及可能造成的后果及影响程度，确定风险等级。安全风险等级分为“ⅰ、ⅱ、ⅲ”三个等级。重点消除ⅰ级风险，严格控制ⅱ级风险，有效防范ⅲ级风险。

第八条 确定风险等级的基本原则及标准

一、确定风险等级的基本原则:

在确定风险等级特别是ⅰ级风险等级时，要坚持以下原则:一是要严格执行本实施办法中规定的程序;二是必须经过科学论证，减少随意性;三是要准确掌握高风险工点评定标准。

二、确定风险等级的标准:

根据风险设计、现场实际综合相关部、局规定，通过评审确定。太原房建集团公司(项目管理部)可以结合项目特点和工程管理经验细化有关标准，但不得低于国家、铁道部和路局的标准。

1.高风险工点:

1)深基坑工程:开挖深度超过5米、或开挖深度未超过5米但现场地质情况和周围环境复杂的深基坑工点。

2)施工起重设备安全:建设工程项目施工工地上使用的各类起重机械，包括塔式起重机、施工电梯、龙门吊在安装、拆卸、施工使用过程中要杜绝各类坍塌、坠落事故。

3)模板工程:搭设高度大于4米、搭设跨度大于10米、施工总荷载大于10kn/m2、集中线荷载大于15kn/m混凝土模板支撑。特别要防止支架、脚手架支撑体系的坍塌，包括因管件材质、各类模板使用引发的坍塌事故。

4)临近营业线施工:临近既有线施工可能影响和危及铁路行车安全的施工。

5)拆除工程:在闹市区和临近既有铁路进行拆除大型构筑物、建筑物的拆除工程。

6)消防安全:建设工程项目施工工地上人员密集，易燃可燃材料多样，压力容器作业、液化气瓶使用、用电不慎极易导致火灾重大事故。

7)其它:采用新技术、新材料、新工艺、新设备而国家、铁道部暂无相关技术标准的危险性大的工程;其它安全控制难度大的高风险工点。

2.中度和低度风险:不属于高风险，但存在一定安全风险的工点。

第四章 风险识别

第九条 风险识别是风险控制的基础，风险识别应贯穿设计、施工整个阶段。

可行性研究阶段设计单位应对工程安全有重大影响的工点进行风险设计、评估，确定初始风险等级，并提出相应的设计措施。

初步设计阶段应根据可研阶段风险设计，结合实际深化风险措施设计。

施工图阶段应根据初设阶段审查意见，对风险点、风险源、风险等级、风险防控措施进行核查，达到具有针对性、适用性、防控性设计深度。

施工阶段应在施工图风险设计的基础上，结合实施性施组对风险点、风险源、风险防控措施进行核对、识别、再评估、再完善，提出针对性、适用性施工措施。

第五章 风险管理程序和内容

第十条 风险管理基本程序

1. 设计单位提出风险等级建议。设计单位在可研、初设和施工图阶段分别按设计深度提出风险点、风险源及风险评估报告、防控措施和风险等级建议，纳入设计文件。

2. 设计审查。在审查可研、初设和施工图时，要把风险设计作为审查重点之一。对于没有进行风险设计或风险设计达不到深度要求的，没有防控措施或防控措施不到位的，未列措施费用或费用不足的，要纳入审查意见，督促设计单位进一步修改和完善。

3. 风险专项技术交底。施工前，太原房建集团公司组织设计单位进行风险工点专项技术交底。

4. 施工单位提报风险等级。施工单位在开工前，必须按规定完成风险评估报告，提出风险等级评定意见，经监理单位审查签署意见后报太原房建集团公司。

5.太原房建集团公司评定风险等级。太原房建集团公司组织对施工单位提报的风险评估报告组织评审，必要时可组织专家评审，确定风险等级后以正式文件公布，并上报局建房办。

6. 施工单位提报风险工点专项施工方案。施工单位在开工前须编制风险工点专项施工方案，专项施工方案经施工单位主管负责人签字后，报监理单位审查，经监理单位总监理工程师签字并签署意见后报太原房建集团公司审批。

7. 专项施工方案审批。太原房建集团公司应组织对施工单位提报的专项施工方案进行针对性、适用性审查并批复。

8. 风险工点开工报告审批。ⅰ级风险工点实行单项开工报告审批制度。太原房建集团公司应明确ⅰ级风险工点开工条件和开工报告审批程序。没有取得开工报告严禁开工。

太原房建集团公司应在ⅰ级风险工点开工报告批准后一周内，将开工报告连同专项施工方案报路局建房办审查备案。

第六章 风险控制措施

第十一条 建立风险分级防控体系。

风险管理分为路局、太原房建集团公司以及监理、施工

单位三级管理。路局制定并完善职工保障性住房建设工程风险管理实施办法并督导落实。太原房建集团公司对风险管理全面负责组织指导设计、施工、监理单位开展项目的风险管理工作。设计、施工、监理单位要分别建立风险工点防控组织体系，负责各自职责范围内的风险管理。

第十二条 实行ⅰ级风险工点安全包保和跟班作业制度。太原房建集团公司(项目管理部)、施工总包单位、监理单位对ⅰ级风险工点进行安全包保，并确定负责人对ⅰ级风险工点进行带班作业。

第十三条 实行安全风险动态管理制度。实施过程中工程风险发生变化时，太原房建集团公司须立即组织勘察设计、施工、监理单位分析论证，重新确定风险等级，相应调整风险控制措施。

第十四条 实行ⅰ级风险工点专项施工方案专家论证制度。按照分级管理原则组织风险工点专项施工方案论证，特别是极高、高度风险的施工方案须请专家论证。

第十五条 实行风险防控检查制度。太原房建集团公司(现场项目管理部)对ⅰ级风险工点每月检查不少于2次，设计、监理、施工单位项目负责人每月要定期对施工现场风险防控措施执行情况进行检查。

第十六条 实行安全风险“红线”管理制度。ⅰ级风险工点未经评审、未确定风险等级、风险专项施工方案未经批准不得开工。对于突破以上安全风险“红线”的行为，要对有关单位追责处理。

第十七条 实行安全ⅰ级风险告知制度。太原房建集团公司要督促施工单位在ⅰ级风险工点现场树立揭示牌。揭示牌应标明ⅰ级风险工点名称、风险级别、主要防控措施、包保领导、施工单位带班负责人、设计和监理单位主管人员等内容。

第十八条 实行安全风险管理考核制度。路局建房办负责全局安全风险管理考核，制定考核标准、内容，每季组织一次考核，半年组织一次考评，并通报考核结果。安全风险考核结果列入年度保障性住房建设考核重要内容。

第七章 应急预案及处置

第十九条 凡列入风险管理的工点，太原房建集团公司必须针对性地制定应急预案。应急预案应本着统一指挥、分级负责、快速反应、科学抢险的原则，并按照铁道部和路局相关规定组织实施。

第二十条 施工单位要在开工前制定应急抢险预案(作为单项施组的附件)，建立应急抢险组织，配备相应的人员和必要的机具设备物资等，并经常组织演练，提高应急抢险处置能力。

第二十一条 施工单位建立风险预警、响应及信息报送机制。根据实时监测数据、工况、环境巡视以及作业中异常状态确定预警级别，形成异常状态报告;对可能发生重大突发风险事件的，应立即启动相关预案，第一时间报告上级有关部门及相关单位。

第八章 附 则

第二十二条 本实施办法由局职工保障性住房建设管理办公室负责解释。

第二十三条 本实施办法自发布之日起施行。

附件:1.ⅰ级安全风险控制表

2.ⅱ级安全风险控制表

3.ⅲ级安全风险控制表

太原铁路局职工保障性住房建设管理办公室

二○一二年六月十六日

项目部安全风险抵押金管理办法：安全风险监控

第一章 总 则

第一条目的和依据

为深入落实公司安全管理“三个一”的理念，进一步做好安全管理工作，根据《中华人民共和国安全生产法》(中华人民共和国主席令 第70号)、《建设工程安全生产管理条例》(中华人民共和国国务院令 第393号)、《城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法》(建质【____】5号)、《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》(gb50652-____)等国家、省、市有关法律、法规，结合成都地铁建设实际，特制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于对成都地铁建设工程土建施工阶段重特大风险源的安全风险管理。

第三条原则

坚持“各司其责，预防为主，综合监控，科学高效”的原则，依靠科学管理和先进技术，加大安全风险监管力度，推动成都地铁工程安全、顺利地推进。

第四条在成都地铁工程建设过程中，参建各方应严格按照《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》(gb50652-____)的要求，进行风险识别、评估、分级、监控和处置。

第五条当出现预警状态或突发险情时，勘察设计单位、施工单位、监理单位、第三方监测单位等相关单位在信息报送的同时，应及时进行先期风险处置，加强监测、巡视，防止风险扩大和次生险情的发生。

第六条各单位应建立健全安全机构制度，全力做好成都地铁建设工程安全风险监控工作，确保地铁建设安全有序。

第二章 安全风险管理架构与机制

第七条安全风险管理架构与机制

成都地铁安全风险管理实行“统一领导、双线管理、综合监控”的工作机制，即在地铁公司的统一领导下，质量安全部和建设分公司对在建工程实施安全风险双线管理，通过盾构实时数据监控、量测数据监控、视频监控及现场巡视等手段进行综合监控，严防重特大安全事故的发生。架构机制如图(详见图2-1)

图2-1 成都地铁安全风险监控管理架构机制图

第三章 各方职责及工作要求

第八条建设单位职责及工作要求

(一) 地铁公司质量安全部职责及工作要求

1. 牵头组织成都地铁建设工程安全风险监控系统的建设、维护及升级等工作。

2. 负责组织制定公司安全风险监控的相关管理办法，明确各方面职责，对参建各方安全管理工作进行监督稽查。

3. 负责组织专家对重大风险工程进行季度安全检查和分析，排查重大隐患。

4. 组织、督促相关单位做好监控中心预警的处置工作。

5. 每周牵头组织相关单位对公司在建工程安全情况进行分析、总结形成周报，上报公司。

6. 负责公司领导交办的其它相关工作。

(二) 建设分公司职责及工作要求

1. 负责施工阶段勘察、设计、施工、监理、第三方监测等单位安全履约管理工作，组织、协调、督促相关单位落实安全责任。

2.指定专人负责安全监控系统值班工作，及时处理相关事务。

3. 督促施工单位做好安全生产和施工监测及安全自查工作。

4. 组织、督促施工、监理、第三方监测单位做好安全预警工作，确保预警及时、准确。

5. 督促施工、监理、第三方监测单位做好现场监控设备的保护，做好监测、巡查、预警、响应、处置、消警及信息报送等工作。

6. 负责公司交办的其它相关工作。

第九条勘察设计单位职责及工作要求

1. 勘察设计单位应及时将勘察设计资料上传监控系统，并及时更新。

2. 设计单位应在设计文件中明确监测项目、监测点布置、监测精度、频率、报警值和极限值等技术要求，并应在设计交底中给以充分说明。监测报警值应满足基坑工程设计、地下结构设计以及周边环境中被保护对象的控制要求。

3. 及时参与预警处置分析及其它相关配合工作。

第十条施工单位主要职责及工作要求

1. 负责承建项目的安全生产和施工监测及安全自查工作。

2. 指定专人接受培训，负责安全监控系统值班工作，及时处理相关事务。

3. 当出现预警或险情时，应立即启动预案进行处置，以确保风险得到有效控制;同时，将处置措施及情况及时通过系统报送监理、地铁公司建设分公司。

4. 风险处置结束后，经观察一段时间稳定后，应填写《成都地铁工程安全风险消警审批表》(见附件)，提出消警申请，经监理组织分析确认后，进行消警，并及时通过系统报送地铁公司建设分公司备案。

5. 及时将评审修改后的安全施工专项方案上传系统。

6. 每日17:00前将施工监测数据、盾构出土量(方量、重量)上传系统。

7. 对标段内监控设备做好保护工作。

8.其它相关工作。

第十一条监理单位主要职责及工作要求

1. 负责合同项目监理工作和相关组织协调工作。

3. 监理单位应当检查施工监测点的布置和保护情况，比对、分析施工监测和第三方监测数据及巡视信息。发现异常时，及时向建设、施工单位反馈，并督促施工单位采取应对措施。

4. 结合自身巡视，综合评定工点安全状态，当出现预警或险情时，及时组织参建各方做好险情的分析、处置工作。

5. 督促、审核施工单位信息报送工作，确保信息报送及时，准确。督促施工单位及时进行险情处置，对施工单位消警申请进行审核，并及时将处置及消警情况通过监控系统报送业主。

6. 监理单位每日17:00前将巡视检查表上传系统，每周四17:00前将监理周报上传系统。每月5号前将上月监理月报通过系统报送建设分公司和质量安。

7.周(月)报应涵盖下列内容:

1)本周(月)施工总体进度情况、各工点的施工工况，本周(月)存在的安全风险问题、预警处置结果等。

2)下周(月)安全管理重点工作，遇到的重特大风险源及应对措施等。

8. 协调系统设备安装，组织系统安装验收，各方配合工作。

9. 其它相关工作。

第十二条第三方监测单位主要职责及工作要求

1.做好监测和巡视工作，及时向建设、监理、设计单位提供监测报告。发现异常时，立即向建设单位反馈。

3. 当日17:00前将第三方监测数据上传系统，每周四17:00前将第三方监测周报上传系统。每月5号前将上月监测月报上传系统。

4. 在出现预警、险情及数据出现异常时，参加由监理单位组织的分析会，按要求做好复测及应急监测等工作。

5. 当工程出现险情后，第三方监测单位应立即赶赴现场，及时参与预警处置会议。

6. 配合消警会商工作。

7. 其它相关配合工作。

第十三条地铁监控中心主要职责及工作要求

1. 地铁监控中心直接对地铁公司负责，事先不得通知现场相关单位，独立开展安全巡查工作，重大风险工程实施阶段每周覆盖一次，在建项目每半月覆盖一次，及时提出安全巡查意见及处置建议。

2. 地铁监控中心应通过监控系统对第三方监测和施工单位上传的数据进行比对，对差异较大的点进行现场巡视。

3. 地铁监控中心应对巡视报告信息进行比对，对差异较大的情况进行现场巡视核实，对发现瞒报、错报、漏报等信息形成统计报告报送地铁公司质量安全部。

4. 地铁监控中心应及时对第三方监测单位、施工单位、监理单位上传的信息和自身巡查信息进行统计;研判各类信息的可靠性，及时发现问题，报送公司质量安全部，必要时发布综合预警。

5. 每周(月)对在建工程的安全风险状况进行总体分析、评价，并形成周(月)报，报送地铁公司质量安全部。

6. 预警或出现险情时，应立即赶赴现场，并配合出险单位做好相关工作。

7.指定专人，负责安全监控系统值班工作，及时处理相关事务。

8.做好其它相关的工作。

第四章预警、处置、消警

第十四条预警分为地铁监控中心发布的预警和施工、监理或第三方监测单位发布的预警两类。由地铁监控中心发布的预警，只有一级，在安全风险监控系统线路图上显示，呈红色闪烁状态，地铁公司及相关单位可以同时看到。施工、监理或第三方监测单位发布的预警是指按照建设分公司《成都地铁建设工程监测管理办法》(地铁建〔____〕39号)执行由施工、监理或第三方监测单位发布预警，分为黄、橙、红紧急四个等级，在各线路概况首页显示。

第十五条地铁监控中心发布的预警由地铁公司质量安全部会同建设分公司组织相关单位进行处置。对于投融资项目，其承办方(如中铁成投等单位)应做好险情处置工作。详见《监控中心预警的报告、处置及消警要求一览表》

第十六条施工、监理或第三方监测单位发布的预警按照建设分公司《成都地铁建设工程监测管理办法》(地铁建〔____〕39号)执行，并在监控系统中留下工作记录。预警处置后，观察一段时间稳定后，由施工单位在监控系统中以工程事务的形式填写申请表，经第三方监测和监理单位审核确认后实施消警，通过系统报地铁公司。

第十七条预警、处置及消警工作流程及要求

1.预警、处置及消警工作流程图如下:

2. 监控中心预警的报告、处置及消警要求一览表 表4-1

监测数据

综合预警安全状态描述

报送范围

报送时限

报送

方式

处置

消警

监测数据:

控制值 <>;

或

控制值 <>;

数据分析:

分析和检查险情发生区域的各项监测数据，其中多个监测点的数据达到或超过上述标准。

根据各方的监测数据，通过现场巡视检查，发现支护结构、主体结构、周边环境出现或突发下列或其他严重影响风险工程自身及周边环境安全的异常情况，且可能引起的后果“非常严重的、灾难性的”时，经综合技术分析，已达到综合预警条件，对该风险工程发布综合预警。

1、支护结构、主体结构自身及周边土体出现严重的变形开裂、压曲、断裂，锚杆体系松弛或拔出;侧壁土体产生塌方等

2、基坑底部出现大量的管涌或隆起，支护结构或主体结构侧壁出现大面积严重渗漏或流沙，造成地面严重沉陷或坍塌。

3、根据对监测数据及盾构实时监控数据分析，盾构开挖面(或矿山法掌子面)上方有产生空洞导致严重沉陷坍塌风险等;

4、周边地面严重沉降或开裂，邻近建筑严重沉降、不均匀沉降或出现严重开裂，并有不断扩大的趋势;

5、周边道路严重沉降、管线严重变形、裂缝、渗漏;

6、出现其他严重影响工程及周边环境安全的异常情况;

1.施工、监理、设计、业主代表

2.建设分公司安全主管人员及监测主管人员

3.建设分公司分管副总、总工、总经理

4.地铁公司质安部负责人

即刻

电话

短信

系统

地铁公司质安部负责人组织现场分析、处置

监理组织各方分析确认

注:预警处置会议纪要包括情况分析、处置措施等，由监理整理成文(含会议签到表)，加盖电子印章，应在24小时内，通过系统报送地铁公司质量安全部和建设分公司。

第五章 值班规定

第十八条成都地铁安全监控实行领导带班和工作人员值班相结合的全天24小时值班制度。

第十九条值班工作必须遵守“认真负责、及时主动、准确高效”的原则。

第二十条施工、监理必须安排项目现场专人值班，地铁建设分公司和投融资项目承办方(如中铁成投等单位)必须安排专人到地铁公司监控中心(地铁大厦a栋1楼)联合值班。

第二十一条各单位必须及时将单位值班电话监控系统。

第二十二条凡参与值班的人员外出离开成都时或因其它原因不能参与工作的，须向上级负责人请假，并及时将更新的值班名单报监控中心。

第二十三条所有值班人员，应保证全天24小时手机畅通，及时处理应急事务。

第六章 惩 则

第二十四条对于履职不到位的，视情节，由地铁公司约谈其所属部门(企业)相关领导，并将约谈记录抄送其上级单位主要领导;将不良记录纳入个人和部门(企业)相关考核和信誉评价系统。根据履职缺失的情节，由公司质量安全部将处罚建议报请公司安委会决定。

第二十五条对建设分公司相关人员履职不到位的:一般的，由地铁公司质量安全部约谈其部门的负责人;比较严重的，由地铁质量安全部约谈其部门的公司分管副总;特别严重的，由地铁公司分管领导约谈其分公司负责人。

第二十六条对施工、监理、设计等单位履职不到位的:一般的，由地铁建设分公司约谈其项目(标段)负责人;比较严重的，由地铁质量安全部约谈其公司分管副总;特别严重的，由地铁公司分管领导约谈其集团公司法人代表。

第七章 附 则

第二十七条本办法由地铁公司质量安全部负责解释。

本办法自发布之日起施行。

项目部安全风险抵押金管理办法：安全风险评价

第一条 评价目的

为了识别生产过程中可控制或可望施加影响的危害，评价其安全风险的大小，为实施安全风险控制提供依据，同时为了规范安全风险控制过程管理，特制定本办法。

第二条 适用范围

本办法适用于公司所有生产相关的危害识别、风险评价和风险控制活动。

第三条 风险评价时机

1. 常规活动每年一次。

2. 非常规活动开始之前，遇有下列情况应在开始之前：

（1）新建、改建、扩建项目；

（2）技术改进项目；

（3）生产设施的变更项目。

第四条 风险评价范围

1. 规划、设计和建设、投产、运行、停车等阶段；

2. 常规和异常活动；

3. 事故及潜在的紧急情况；

4. 所有进入作业场所人员的活动；

5. 原材料、产品的运输和使用过程；

6. 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

7. 丢弃、废弃、拆除与处置；

8. 企业周围环境；

9. 气候、地震及其他自然灾害等。

第五条 风险评价小组职责

1. 安全部是本制度的归口管理单位。负责制定、修订、解释本制度；负责成立公司风险评价小组；汇总、审核危害识别和风险评价结果；确认公司重要危害因素，编制公司风险评价报告，并对风险消减措施的落实工作进行监督；对外委托具有国家认可相应资质的中介机构进行规划、设计和建设、投产、运行等阶段法定安全评价项目进行安全评价。

2. 各单位负责本单位危害识别和风险评价工作，对危害识别和风险评价结果进行汇总和审核；以及风险控制措施的制定和落实。

第六条 风险评价方法的选用

评价方法有：工作危害分析（jha）、安全检查表分析（scl）

工作危害分析法是从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危险、有害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。工作危害分析法的主要目的是防止从事此项作业的人员受伤害，当然也不能使他人受伤害，不能使设备和其他系统受到影响和损害。

安全检查表分析是一种经验分析法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危险、有害因素、设计缺陷以及事故隐患，查处各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查和评审。安全检查表分析的对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动，故此所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作。

第七条 风险评价过程

各单位发动员工参与风险评价，专业技术人员、管理人员与员工一起参与风险评价过程，采用工作危害分析（jha）和安全检查表（scl）两种基本方法，进行风险评价时的程序如下：

1. 作业危害分析采用工作危害分析（jha），由各单位的评价小组中岗位操作人员、班长、专业技术人员、车间管理人员对本岗位的所有作业活动列出清单，并进行工作危害分析（jha），完成后先经安全部审查修改，修改完成后，上报评价小组进行评审，对不合格项提出修改意见返回基层单位再进行修改，重大风险和巨大风险应附有工程措施、技术措施、管理措施等整改方案，一并送评价小组进行评价，使之达到可接受的程度。

2. 设备设施的危害分析采取安全检查表（scl）分析，由各单位的评价小组人员、技术人员和岗位操作人员列出设备设施清单，按安全检查表（scl）分析进行，完成后先经安全部审查修改，修改完成后，上报评价小组进行评价，对不合格项提出修改意见返回基层单位再进行修改，重大风险和巨大风险应附有工程措施、技术措施、管理措施等整改方案，一并送评价小组进行评价，使之达到可接受的程度。

第八条 评价准则

使用推荐的风险评价方法，单位/班组开展风险评价工作，按照以下方法开展风险等级划分：

风险（r）=可能性（l）×后果严重性（s）

1. 危害发生的可能性l判定准则：

表1：危害发生可能性l判定

等 级

标 准

5

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

4

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。

3

没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生类似事故或事件。

2

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。

1

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

2. 危害后果严重性s判定准则：

表2：危害后果严重性s判定

等级

法律、法规及其他要求

人员

财产损失/万元

停工

公司形象

违反法律、法规和标准

死亡

>;;;50

部分装置（>;;;2套）或设备停工

重大国际国内影响

潜在违反法规和标准

丧失劳动能力

>;;;25

2套装置停工、或设备停工

行业内、省内影响

不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等

截肢、骨折、听力丧失、慢性病

>;;;10

1套装置停工或设备

地区影响

不符合公司的安全操作程序、规定

轻微受伤、间歇不舒服

<10

受影响不大，几乎不停工

公司及周边范围

完全符合

无伤亡

无损失

没有停工

形象未受损

3. 风险等级r判定准则及控制措施：

表3：风险等级判定准则及控制措施r

风险度

应采取的行动/控制措施

实施期限

20～25

巨大风险

在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估

立刻

15～16

重大风险

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估

立即或近期整改

6～12

中等

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通

2年内治理

1～5

可接受

可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查或无需采用控制措施，但需保存记录

有条件、有经费时治理

注：r=l×s——危险性或风险度（危险性分值）

l——发生事故的可能性大小（发生事故的频率）

s——一旦发生事故会造成的损失后果。

4. 风险评估表

严重性 可能性

1

2

3

4

5

1

1

2

3

4

5

2

2

4

6

8

10

3

3

6

9

12

15

4

4

8

12

16

20

5

5

10

15

20

25

第九条 风险控制原则

1. 消除危害/风险；

2. 通过工程措施从源头来控制危害/风险；

3. 制定安全作业制度，包括制定管理措施来削弱危害/风险影响。

4. 当以上方法均不适用时，应提供防护用品，并采取措施确保其得到使用和维护。

第十条 风险控制的要求

积极预防事故、减少事故发生的可能性，可采取以下3种对策：

1. 技术对策：即对某一项工程项目、生产建设、设备设计、工艺操作、设施维修等采取技术措施，实现生产的本质安全；

2. 教育对策：通过多种形式的宣传、教育和培训，提高每个职工的职业安全健康意识和操作技能；

3. 管理对策：从职业安全健康管理技术、管理方法上最大限度地满足职业安全健康管理体系的需要、减少事故发生的可能性。

第十一条 风险信息的更新

1. 在下列情况下安全检查表（scl）分析记录和工作危害分析（jha）记录进行更新：

（1）工艺指标或操作规程变更时；

（2）新的或变更的法律、法规或其他要求；

（3）有新项目时；

（4）有因为事故、事件或其他而发生不同的认识；

（5）其他变更。

2. 如果没有上述变化时，单位1年进行1次评审或检查风险识别结果。