ohs记录记录管理程序（优选10篇）

ohs记录记录管理程序

适配人群	EHS专员，安全管理员，内审员	使用场景	事故调查，内部审核，管理评审
制定目的	怕以后说不清谁干了啥，出事没证据。想让每件事都有纸面痕迹，方便回头查。
适用范围	所有做安全健康工作的人，填表、存档、查记录这些活儿。
职责分工	安全部牵头定规矩，各部门自己填自己记，内审员定期翻看检查有没有漏掉的。
禁止行为	不能乱涂改记录，不能丢掉旧表，不能写得看不清，不能不签字就交上来。
检查与监督	下周起所有人按新模板填表，每月抽查一次，缺一次扣绩效分，三次谈话整改。

ohs记录和记录管理

组织应建立和保持程序，用来标识、保存和处置职业安全健康记录以及审核和评审结果。

职业安全健康记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。保存管理的职业安全健康记录应便于查阅、避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予以记录。

组织应保存记录，在适宜时用来证明符合本标准的要求。

l.理解要点

记录是ohs管理体系中不可缺少的部分。只有把组织的真实的ohs活动予以记录，才能清晰地了解管理体系的运行情况。

根据有关法律、法规要求和ohsms标准要求，确定需要保存的记录:如事故记录、投诉记录、培训记录、职业卫生的监测记录、紧急事件及应急措施的记录、不符合情况的纠正记录、内部审核记录、管理评审的记录等。

组织经常出现由于记录的缺乏，而无法澄清责任，无法进行回顾和评价的情况，记录可以使管理者、审核人员了解体系以往的运行情况，体现可追溯性，便于掌握事件的真实面目。

记录的标识、收集、编目、归档、贮存、维护、查阅、保管和处置是记录管理的重要内容。

2.审核要点

1)组织是否建立和保持记录管理的文件化程序。

2)描述ohsms各要素的程序文件是否明确所产生的ohs记录。

3)记录是否填写正确完整，字迹清晰，能准确地识别，当事人是否签字。

4)记录的保存是否有适宜的环境和条件，是否便于查找和借阅，并做到防止丢失和损坏。

5)组织是否规定了各种应保存的记录的存放年限。

6)所有记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性。

ohs记录记录管理程序：ohs要素/17:管理评审

适配人群	最高管理者，管理者代表，安全负责人	使用场景	管理评审，合规审查，目标考核
制定目的	怕体系跟不上实际需要，想让它一直好用、管用、真有用。
适用范围	管整个ohsms体系，所有跟职业健康安全有关的事儿。
职责分工	最高管理者主持和签字，管理者代表组织活动，安全处收材料发报告，各单位改自己那块问题。
禁止行为	不能漏评审核结果，不能跳过方针目标检查，不能不看法规符合性，不能忽略环境变化影响。
检查与监督	每年至少评一次，安全处牵头准备，评审后三十天内出报告，各单位六十天内整改，没做完要说明原因再定新时间。

17.1总则

建立ohs管理评审程序，最高管理者定期对组织的ohsms现状及适用性进行评审，确保ohsms的持续适用性、充分性和有效性。

17.2职责

a)最高管理者主持评审并签署评审报告;

b)ohs管理者代表组织管理评审活动;

c)安全处及相关单位负责评审资料的收集整理，并由安全处根据评审结果发出评审报告;

d)相关单位负责与本单位有关评审文件、资料及提出的问题实施纠正与落实。

17.3控制要求

a)最高管理者确定管理评审的频次;

b)对ohsms的审核结果进行评审;

c)对方针的贯彻、目标、指标的实施情况进行评审;

d)对ohs与法律、法规的符合性进行评审;

e)对不断变化的客观环境和持续改进的承诺进行评审;

f)对ohsms的有效性进行评审。

17.4相关文件

ohs记录记录管理程序：ohs管理体系审核员考试试题

适配人群	审核组长，实习审核员，技术专家	使用场景	体系认证，现场审核，文件审核
制定目的	怕审核乱套，大家干活没标准，想让每次检查都靠谱点，结果能一样。
适用范围	管审核员、技术专家、受审核方，管现场怎么查、报告怎么写、文件咋看。
职责分工	审核组长定计划带队伍，审核员照单子查问题，技术专家帮着看专业活，管理者代表盯着改到位。
禁止行为	不能不按计划去现场，不能漏审关键条款，不能自己编证据，不能跳过首末会，不能让供货方随便操作。
检查与监督	先学标准再考试，查完当天填记录，三天内交报告，组长每周核对一次，漏了重查还扣分，月底汇总问题清单。

一、单项选择题(每题1 分，共 15 分):

1.职业健康安全管理体系初次认证的一阶段审核包括:( )

a.文件审核 b.文件审核和现场审核 c.现场审核 d.以上都不是

2.现场审核的首末次会议的主持人是( )

a.审核员 b.受审核方管理者代表 c.受审核方总经理 d.审核组长

3.审核报告给( )

a.委托方 b.受审核方 c.认证认可委员会 d.审核企业的相关方

4.审核组由审核组长、审核组成员等组成，技术专家在审核组中的职责( )

a.指导实习审核员 b.从事审核活动c.组织审核活动d.提供技术支持

5.审核组下现场审核之前一定要( )

a.编写审核计划b.到企业进行预访问

c.到具有资质的学校进行专业学习 d.在一起编写不符合报告和审核报告

6.由认证机构指派的审核组对组织的职业健康安全管理体系进行审核属于( )

a.第一方审核 b.三方审核 c.第二方审核 d.对体系的自检查

7.审核报告由谁负责编写( )

a.技术专家 b.审核组长 c.企业管理者代表d.审核组成员

8.开具不符合报告应经过受审核方管理者代表批准

9.审核之后受审核方的后续活动包括( )

a.监督审核 b.复评 c.不符合纠正和纠正措施的验证 d.颁发证书

10.检查表是用来 ( )

a.给审核员做备忘录 b.给受审核方做迎审准备

c.留给受审核方做审核档案 d.交给认监委存档

11. 实习审核员升审核员至少要有多少审核经历( )

a.4 次 20 天 b.3 次 15 天

c.3 次 20 天 d.4 次 15 天

12.审核准则除 gb/t28001-____ 标准、公司编写的职业健康安全管理体系文件，还有( )

a.审核员的检查表 b.适用的法规和其他要求

c.公司的内审计划 d.审核员的要求

13.在企业管理过程中常常使用 tqm，其中文称做( )

a.全面生产管理 b.最佳生产技术

c.全面质量管理 d.弹性制造系统

14.首末次会议一般控制在多少时间内( )

a.30~45 分钟 b.10 分钟 c.60 分钟 d.半天

15.审核时采用开放式提问会( )

a.提高审核深度 b.缓解紧张气氛c.节省时间 d.获得较多的信息

二、多项选择题(每题2 分，共 10 分)

1.审核范围的确定通常应包括对哪些内容的描述( )

a.实际位置 b.组织单元 c.活动和过程及所覆盖的时期d.企业规模

2.审核准则包括( )

a.gb/t24001-____ 标准 b.gb/t19001-2000 标准

c.组织适用的法规和其他要求d.gb/t28001-____ 标准

3.审核员的能力主要包括哪些本领( )

a.国家颁发的特种作业上岗证 b.应用知识和技能

c.个人素质d.高中以上文化水平

4.审核员行为准则包括( )

a.遵纪守法、敬业诚信、准确公证 b. 不承担本人不具备能力的审核

c.向企业索取纪念品 d.不介入冲突或利益竞争

5. 企业的基本管理方法包括:( )

a.目标管理 b.abc 管理法

c.班前班后会 d.全面质量管理

三、判断题(每题1 分，共 10 分)

1.审核计划是针对某一次审核活动的策划。 ( )

2.从事第一方、第二方审核的审核员要与从事第三方审核的审核员一样进行国家级注册。( )

3.企业管理包括质量管理、人力资源管理、财务管理、废旧物资管理、对主管部门的管理等。 ( )

4.文件审核是对组织的职业健康安全管理体系文件是否具有可操作性做最终的判断。( )

5.审核方案是由组织的总经理制订的。 ( )

6.企业的组织机构及相关职责一般由领导层决定。 ( )

7.审核检查表由审核组长最终负责。 ( )

8. 监督审核计划由受审核方的管理者代表编写。 ( )

9. 一名审核员只能在一个认证机构从事第三方审核活动。 ( )

10.复评审核时企业的管理体系运行很长时间了，所以审核组只在办公室审核就可以。( )

四、简答题(每题5 分，共 15 分)

1.试述审核证据、审核发现、审核结论之间的关系。

2.试述企业管理中“5s 管理”的含意。

3.试述确定审核组工作量时应考虑的因素

五、阐述题(每题10 分，共 20 分)

1.一、二阶段审核的异同点。

2.试依据 gb/t28001-____ 标准编写去危险化学品仓库审核的检查表。

六、案例分析题(每题 6 分，共 30 分)

1. 内审时，恰逢供货方运送柴油到供应部柴油库，供货方司机未按有关法规要求灌装柴油。内审员询问陪同的供应部长为什么没对供货方司机的行为进行管理和控制，部长解释说每年就运两三次柴油，就没做什么规定。

2. 审核员到某厂动力部门审核时发现，该部门所持文件仍是旧版本，审核员离开该部门

后即到文件发放部门人资部查阅文件发放记录，未查到动力部门应获取的新版文件的记录。

3.审核员现场审核时发现现场有大量的焊接活动，但是到有关部门查询时公司没有将《焊接与切割安全》、《特种设备安全监察条例》等法规要求收集到。

4. 抽查化学品库 2 名员工，是否知道在岗位有哪些相关的危险源时，2 名员工只知有化学品泄漏，其它均不知道。

5. 公司文件规定应每月进行一次全面的安全大检查，有关责任人告诉审核员，检查是进行了，但他拿不出检查的记录和报告。

ohs记录记录管理程序：ohs管理体系文件知识

适配人群	EHS专员，安全工程师，体系内审员	使用场景	体系建立，文件审核，安全运行
制定目的	怕文件乱七八糟找不到，大家干活没依据，出事没人管。想让安全 stuff 有章可循，看得见摸得着。
适用范围	所有写文件、用文件、改文件的人；管手册、程序、作业指导书这些安全相关材料。
职责分工	管理者代表牵头搭架子，各部门写自己那块内容，安全部盯着别跑偏，内审员定期翻看查漏。
禁止行为	不能随便删改手册关键页，不能让旧版文件还在现场用，不能把程序当摆设不执行，不能让新人拿不到对应作业指导书。
检查与监督	先列清单，三个月内配齐三类文件，安全部每月抽三份检查，漏改或错用扣当月绩效分，连续两次不改要重学。

ohs管理体系文件知识

组织应以适当的工具如书面或电子形式建立并保持下列信息:

(1)对管理体系核心要素及其相互作用的描述;

(2)提供查询相关文件的途径。

l.理解要点

ohs管理体系文件是涉及全组织范围的一个要素。在iso9000质量保证体系标准中体系文件分为三个层次，即a层为质量手册，b层为质量体系程序，c层为其它质量文件(报告作业指导书等)。ohsms标准关于管理体系文件的表述中，没有强求将其形成专门手册的形式，也没有刻求组织将体系文件分成三个层次，但依据iso9001的成功经验，在具体实施中，为便于运作并具有可操作性，建议把ohs管理体系文件也分成三个层次，即管理手册、程序文件和作业文件。

(1)管理手册:

管理手册应阐述ohs方针，目标和指标，管理方案，管理体系核心要素，管理体系有关的组织机构、职责和权限以及手册的评审、修改和控制等规定。

(2)程序文件:

ohs管理体系程序文件是指为完成体系要求的职业安全健康活动所规定的方法。组织应建立与ohs管理体系要求和组织方针描述相一致的有关文件化的程序，它是ohs管理手册的支持性文件，是对各项职业安全健康活动采取方法的具体描述，应具有可操作性和可检查，程序文件是ohs管理体系实施中的内部法规性文件。

(3)作业文件:

可包括表格、报告、作业指导书、危险因素清单、法律法规登记名录、“三同时”报告、安全评价报告、现场平面图等，都可作为相关文件与程序、手册一起共同组成一套有机结合、接口紧密、互相支持、整体统一的ohs管理体系文件。

制订和建立文件时应考虑:①员工的安全知识和技能;②文件的价值;③审核的需要;④若某一过程或活动会因没有文件而导致事故或不符合发生则必须制定文件。

2.审核要点

1)组织是否有文件化的ohs管理体系和文件清单。

2)组织ohs管理体系程序是否确定、形成文件、传达并予以实施。

3)组织是否有建立和保持管理体系文件的程序。

4)ohs管理体系文件是否与现行管理文件相结合。

5)员工如何获取与其工作相关的ohs管理体系文件。

6)组织的关键活动和作业是否有安全控制程序。

7)组织各层次文件接口是否良好，是否相互支撑，文件的一致性如何。

ohs记录记录管理程序：ohs管理体系审核组程序

适配人群	审核组长，认证审核员，体系内审员	使用场景	体系认证，现场审核，标准符合性验证
制定目的	怕审核乱来，想让每步都清楚明白，不耽误认证进度。
适用范围	管审核组干活，管怎么准备审核材料和人手。
职责分工	认证机构牵头定计划，审核组长带人干活，机构领导盯着别出错。
禁止行为	不能随便改审核时间，不能漏掉关键文件，不能派没经验的人上场。
检查与监督	组长列清单，三天内交齐材料，机构查漏补缺，没交齐就重排时间，下周再催。

ohs管理体系审核组

认证机构受理审核申请后应尽快进行审核准备工作。

1. 作出审核决定

(1)审核的目的、范围;

(2)审核所依据的ohs管理体系标准;

(3)审核预定日期;

(4)如果推迟审核可能产生的影响;

(5)审核是否与其他ohs活动结合进行。

2. 收集被审核方信息

一般内容有:

(1)标明“受控制本”的ohs管理手册、程序文件、作业指导书等，以及有助于审核的来往函件;

(2)有助于审核员了解被审核方的总体情况，如被审核方的生产规模、组织机构、经营范围、地理位置、设施布局、生产能力、产品种类、产品与工艺复杂程度、正常工作时间及部门管理人员名单等资料，以保证审核计划的合理制定;

(3)被审核方的内部或外部审核报告、审核的档案。

3. 确定审核组规模和成员

审核机构在综合考虑各种因素后，确定审核组规模并指定审核组长。审核组规模和成员的确定应考虑如下因素:

(1)审核所依据的ohsms标准;

(2)组织类型、规模、生产类型、复杂程度及有关法规要求;

(3)审核组所需具备的专业人员，是否需要有相应专业资格或专业技能;

(4)能使审核组成员特长能力得到充分发挥的最佳组合;

(5)有利于与被审核方联系、接触所需的语种、语言技巧和个人技巧;

(6)能避免与被审核方产生厉害冲突及其他相关因素。

根据审核组规模和审核工作量的需要，审核组内还可分成小组，但须由审核组长或主任审核员确定小组长。

ohs记录记录管理程序：ohs管理体系审核结果汇总分析

适配人群	审核组长，审核员，管理者代表	使用场景	OHS体系审核，末次会议，不符合项分析
制定目的	审核完一堆不符合报告，不能直接下结论，得把所有结果合起来看看整体情况，不然没法准确评价ohs管理到底咋样。
适用范围	管审核组和受审核部门，管不符合项统计、趋势对比、薄弱点判断、结论形成。
职责分工	审核组长牵头汇总分析，全体审核员一起讨论，组长定结论，管理者代表配合沟通，监督靠内部会议记录和末次会议确认。
禁止行为	不能跳过汇总直接下结论，不能回避上次没改的问题，不能在末次会议前不跟管理者代表对齐意见，不能擅自修改不符合项性质。
检查与监督	末会前开全体审核员会汇总数据，对照要素和历史做分析，组长写结论，会上宣读并签字，2-4周内收纠正措施反馈，没交就记入下次审核重点。

ohs管理体系审核结果的汇总分析

审核组有了若干份不符合报告，还不能在末次会议上对审核发表结论性意见，还应对审核的结果作一次汇总分析。汇总分析可以在末次会议前召开一次全体审核组成员会议上进行，以便对受审部门的ohs管理工作做一次总体评价。

汇总分析可以考虑以下几个方面:

(1)从发现的不符合项分析:如不符合项的总数，其中严重不符合，轻微不符合各有多少项。如果审核是按部门进行的，则列出其不符合项涉及哪些要素，其中哪个要素最多或最严重。有了这些数据，大致可以说明这个部门的薄弱环节是什么。

(2)从发展的历史和趋势分析:将上次审核发现的不符合项的总数及其构成与这次相比较来看体系是否在持续改进还是退步。从对上次纠正措施完成的情况及有效性的分析也可看出ohs管理进步或不足的情况。

在这些汇总分析的基础上可以总结组织在体系的建立、实施上有哪些薄弱环节及其严重度，从而得出整体性的结论意见。

5.末次会议

在现场审核即收集证据和审核发现完成之后，审核组应与受审核方的管理者和受审核部门的负责人员举行未次会议，其主要目的是向受审核方介绍审核发现，能使他们清楚地理解和认识审核发现的事实根据。如果时间允许，审核方一般都在末次会议前与管理者代表交流，以避免在较大规模的末次会议上有任何分歧。应当尽可能在审核组长签发报告之前解决意见分歧。关于审核发现的重要性和措辞的最终决定权属于审核组长，尽管委托方和受审核方可能持有异议。

在末次会议上，审核组长应就组织ohs管理体系的符合性、有效性做出总体评价和结论。结论应全面总结ohs管理工作的成绩和问题。在末次会议上审核组长还应澄清或回答被审核方提出的问题，并告诉被审核方审核报告送发的日期。

末次会议又称总结会，是对审核工作做出结论的会议，是经过审核组内部会议对被审核方审核的全部调查、分析、评估，确定了轻微不符合项、严重不符合项和拟出了不符合项报告之后召开的，是实施审核最后一环。

总结会由审核组长主持，按预定时间举行，会议程序、内容包括:

(1)拟定出席会议人员。只要可能，凡参加首次会议(见面会)的人员都参加，并在签名表上签名;

(2)感谢被审核方对审核工作的支持和配合;

(3)重申审核的类型、目的、范围、依据和方法，扼要回顾审核情况;

(4)肯定被审核方在ohs工作上的优点和成绩，但也有不符合项;

(5)由审核员“读”出在审核中发现的不符合项情况;

(6)重申审核是抽样调查活动，申明可能有未发现的不符合项;

(7)全面总结并作出结论。介绍审核了多少部门，发现了多少不符合项，介绍运行体系对ohsms标准的符合程度、实施程度和实施效果。然后，宣读审核组基于客观事实所作出的ohs管理体系是否有效性的结论。最后还应告诉被审核方，审核组是否将向审核认证机构推荐注册;

(8)征求被审核方对不符合项报告、总结报告结论的意见。对不符合项报告内容提出一些小修改，经审核组长同意，可立即进行;对不属于总结会上解决的问题，留待会后再讨论;

(9)请被审核方代表在审核报告、不符合项报告上签字，并将一份副本交被审核方作备忘录和进行纠正工作;

(10)商定未尽事宜。若审核组决定推荐注册，则要求被审核方做出对存在问题采取纠正措施的承诺，确定纠正的时间，并在2-4周内报告书面的纠正措施意见。对因存在严重不符合项等问题暂不推荐注册的，则应当做出对存在问题采取纠正措施的承诺，并提出纠正时间;若不拟继续申请注册，则审核组长应在审核报告中向审核机构说明。

ohs记录记录管理程序：ohs管理体系文件内容

适配人群	审核员，班组长，安全专员	使用场景	体系审核，现场作业，安全记录
制定目的	怕大家干活没章法，安全出岔子。
适用范围	所有干活的人，管安全手册、程序、作业指导这些文件。
职责分工	管理者定方向，各部门写自己那块，安全部盯着别跑偏。
禁止行为	手册内容不能和程序打架，程序不能和作业指导书对不上，记录不能乱填。
检查与监督	先写初稿，部门交叉看，安全部汇总改，一个月内定稿，没按时交的返工重来。

按照体系文件的层次分类可知，ohs管理体系文件可有管理手册、程序文件、作业文件(即工作指令、作业指导书、记录表格证据等)。

1. 管理手册

根据ohsms标准及本组织职业安全卫生方针、目标全面地描述本组织ohs管理体系的文件，主要供组织内的中、高层管理人员和提供客户以及第三方审核机构审核时使用，集中表述本组织的ohs保证能力。

ohs管理手册的内容通常包括如下内容:

·方针、目标、指标和管理方案;

·ohs管理、运行、审核或评审工作的岗位职责、权限和相互关系;

·关于程序文件的说明和查询途径;

·关于手册的评审、修改和控制规定。

管理手册在深度和广度上可以不同，取决于组织的性质、规模、技术要求及人员素质，以适应组织的需要为前提。

2. 程序文件

根据本组织ohs管理手册的要求，为达到既定的职业安全卫生方针、目标所需要的程序和对策，描述实施ohs管理体系要素涉及的各个职能部门活动的文件，供各职能部门使用。

3. 作业文件

围绕手册和程序文件的要求，描述具体的工作岗位和工作现场如何完成某项工作任务的具体做法，是一个详细的工作文件，主要供个人或小组使用。这类文件有些是在体系运行时根据需要不断产生的，可分为两类:

(1)工作指令，如工作指导书、作业指导书、检验指导书等。通常包括三个内容:指令干什么、如何干和出了问题怎么办。

(2)记录，记录是ohsms文件最基础的部分，包括设计、检验、试验、调研、审核、复审的ohs记录和图表，事故、事件记录以及用户ohs信息反馈记录等。这些都是证明各生产阶段ohs是否达到要求和ohs管理体系运行有效性的证据，因而它具有可追溯性的特点。

需要指出的是，各层次的ohsms文件应与第一层次的ohsms手册内容对应一致。各组织可以根据自身的规模大小和实际情况来划分体系文件的层次等级，不一定按建议的三个层次等级。

ohsms标准中没有明确要求组织必须编制ohs管理手册。

ohs记录记录管理程序：ohs管理体系文件编写原则基本要求

适配人群	EHS体系专员，安全管理体系内审员，职业健康安全负责人	使用场景	体系文件编制，第三方审核准备，内部管理评审
制定目的	怕写完文件没人看没人用，想让文件真能指导干活，大家照着做不走样，别写一套做一套。
适用范围	管所有写ohs文件的人，管怎么编、怎么改、怎么发、怎么用这些事。
职责分工	文件编写人牵头写初稿，部门负责人审内容，管理者代表批最终版，内审员定期查执行情况。
禁止行为	不准写完不讨论就直接发，不准文件之间说法打架，不准改文件不走流程，不准用过期版本。
检查与监督	写完先小组讨论再修改，一周内发给全员，三个月内抽查使用情况，发现没按文件干要重学重考，检查结果月底汇总交领导。

编写ohs管理体系文件的原则和基本要求

编写体系文件的原则是写你要做的，做你所写的，记你所做的。即:标准要求的要写到，文件写到的要做到，做到的要有效(文件写完后一定要下发讨论和修改，达到所写即所做)。体系文件要做到:

1.系统性

―组织应对其ohs管理体系中采用的全部要素、要求和规定，系统有条理地制订各项程序;

―所有文件应按统一规定的方法编辑成册;

―各层次文件应做到接口明确、结构合理、协调有序;

―各层次文件应涉及ohs管理体系一个逻辑上独立的部分。

2.法规性

―体系文件应在总体上遵循ohsms标准，以及国家或主管部门的有关法规要求;

―文件一旦批准实施，就必须认真执行;

―文件修改只能按规定的程序进行。

3.协调性

―体系文件的所有规定应与组织的其他管理规定相协调;

―体系文件之间应相互协调;

―体系文件应与有关技术标准、规范相互协调;

―处理好各种接口，避免不协调或职责不清。

4.见证性

―体系文件作为客观证据(适用性证据和有效性证据)向管理者、相关方、第三方审核机构证实本组织ohs管理体系的运行情况;

―对于审核来讲，ohs管理体系文件可作为下列方面的客观证据:

危险因素已被辩识、评价并得到控制;

有关活动的程序已被确定并得到批准和实施;

有关活动处于全面的监督检查之中;

职业安全健康绩效和持续改进等。

5.唯一性

―对一个组织，其ohs管理体系文件是唯一的;

―通过清楚、准确、全面、简单扼要的表达方式，实现唯一的理解;

―决不允许针对同一事项的相互矛盾的不同文件同时使用;

不同组织的文件可具有不同的风格。

6.适用性

―体系文件应根据标准的要求、组织规模、生产活动的具体性质采取不同的形式;

―体系文件的详略程度应与人员的素质、技能和培训等因素相适应;

―所有文件规定都应在实际工作中能得到有效的贯彻。

ohs记录记录管理程序：ohs管理体系文件资料控制程序

适配人群	体系内审员，安全管理员，文件控制员	使用场景	体系运行，文件修订，资料撤回
制定目的	怕文件乱放找不到，怕用错旧版本出问题，想让每个人手头都是最新最准的材料。
适用范围	所有写文件、用文件、存文件的人，管手册、程序、表格这些纸面和电子的东西。
职责分工	文控员牵头整理登记，各部门负责人发新收旧，内审员每季度翻记录看有没有漏改漏撤。
禁止行为	不准把作废文件混在新文件里，不准没签字就发文件，不准删掉修改痕迹，不准让车间拿不到最新操作单。
检查与监督	文控员每月查一次文件夹，看编号签章全不全；发现没更新的，三天内补发并罚抄三遍流程；9月前完成全部旧表替换，漏一次扣5分绩效。

ohs管理体系文件和资料控制

组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，从而确保:

(1)它们能够被恰当定位;

(2)对它们进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性;

(3)职业安全健康管理体系的关键岗位，都能得到有关文件和资料的现行版本;

(4)及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用;

(5) 法律、知识性文件和资料，予以适当标识并保存。

1.理解要点

对ohs管理体系文件的管理，如文件的标识、分类、归档、保存、更新、处置等等，是文件控制的主要内容。文件的保存要有一定场所，有专人保管，并有一套机制保证文件的时效性。过期作废的文件要及时收回处置，新的文件要及时到达使用者手中，文件控制是对整个体系所有文件的控制和要求，为了实施对文件和资料的控制，除管理手册和程序文件外，还应有适当的支持文件。组织可结合自己的特点和需要制订如受控文件登记表、文件修改登记表、收发文件登记表等。文件控制在iso9000系列中已有较严格的要求，可参照执行。

另一方面，ohs管理体系着重在体系的运行和危险因素的有效控制，而不是建立过于繁琐的文件控制系统，在建立体系和运行体系中要注重实效。

2.审核要点

1)组织是否制定和保持了控制文件的文件化程序，是否对有关的文件包括相关方的资料都实施了控制(如:是否建立ohsms文件和资料管理程序、设计文件和资料控制程序、工艺文件和资料控制程序等)。

2)是否能保证体系运行的各个重要岗位，都能及时得到相应文件的现行版本。

3)不论出于什么原因而保留的已作废文件，是否都进行了适当的标识和管理。

4)文件的收发、复制、归档是否都有编号，有责任人员签字。

5)文件更改、修订是否有原审批部门审批。

6)文件发布前是否由授权人员审批其适用性。

7)文件修订时，是否制定了相应记录和更改清单或一览表。

ohs记录记录管理程序：ohs管理体系培训意识和能力

适配人群	OHS管理者代表，内审人员，特种作业人员	使用场景	高危作业培训，内审员培养，特种作业上岗
制定目的	以前大家安全意识不强，老出事故。想让每个人都知道自己该注意啥，咋干才安全。
适用范围	所有员工，管培训、意识、岗位能力这些事。
职责分工	管理者代表定培训需求，hr组织上课，部门领导盯落实，安全部抽查效果。
禁止行为	没培训就上岗不行，重大风险岗位没证不能干，培训记录不能丢，意识不到位不能放任。
检查与监督	先摸清每人缺啥，再排课表，上完考一考，三个月查一次记录，漏训补课，两次不改要谈话。

ohs管理体系培训、意识和能力

全体人员应具备完成职业安全健康工作任务的能力，应根据其教育、培训和经历，对能力进行鉴定。

组织应建立并保持程序，使工作在每一相关职能和层次的员工都意识到:

――遵循职业安全健康方针与程序，以及职业安全健康管理体系要求的重要性;

――工作活动中安全健康状况的改善，以及个人行为的改进所带来的职业安全健康效益;

――在执行职业安全健康方针和程序，实现职业安全健康管理体系要求方面的作用与职责;

――偏离规定的运行程序可能带来的后果。

培训程序应考虑不同层次和需求。

1.理解要点

标准强调了组织应根据自身的性质、规模、人员素质确定培训的需求范围，制定和保持培训程序。

培训是手段，而提高安全意识，达到完成任务的所必备能力才是真正的目的，为此，ohs管理者代表应对人员胜任其工作所需的经验、能力和培训的水平加以确定。标准中特别强调了对全体人员应经过相应的培训，从而胜任他们所担负的工作。

标准要求提高安全意识是很重要的，因为我国的工伤事故70%以上是由于人的因素和管理问题引起的，管理不力的症结又在于安全意识不强，即管理者不能意识到其管理上的疏漏对安全的严重影响，操作者也不了解由于操作失误可能带来的影响。因此对全体员工要进行全面的安全意识的宣传。从这一意义上说，ohs管理体系的建立和维护过程，就是一个全体员工的安全意识提高过程，在全体员工的共同参与和支持下，管理体系的运行必将是良好的。

另一方面则是岗位的培训，不同层次的管理、技术、操作人员要求的知识、技能不同，因此要根据岗位的不同需要，确定人员培训的内容，并进行专门的培训。如对管理体系的内审人员应进行有关审核的培训，确保审核过程能够客观地进行，能发现体系不足，提出改进办法。

组织应确定员工培训的需求，制定一份不同层次的培训计划。

2.审核要点

1)组织是否建立和保持员工培训程序。

2)组织的ohs管理者代表是否具有必要的ohs知识和技能。

3)组织中可能产生重大事故危险的岗位有哪些，这些岗位的人员是否都经过培训，培训记录是否妥善保存。

4)如何确定组织中各层次人员的安全培训需求，员工对安全重要性的理解、接受和认识程度如何。

5)是否根据需要对培训计划进行了制定、评审和修改。

6)培训活动和效果是否进行了跟踪检查和记录。

7)组织的各层管理者是否具备必要的ohs知识和技能。

8)是否明确特殊工种的培训，是否有上岗操作证和资格考核记录。

9)如何对相关方、临时工实施需要的培训。