hse管理体系审核要点（炼化企业）（优选10篇）

hse管理体系审核要点（炼化企业）

3.1领导承诺、方针目标和责任

3.1.1领导承诺

3.1.2方针目标

3.1.3责任及考核

3.2组织机构、职责、资源和文件控制

3.2.1机构和职责

3.2.2法律法规和其他要求

3.2.3物力和财力资源

3.2.4能力、培训和意识

3.2.5协商和沟通

3.2.6文件化和文件管理

3.2.7记录管理

3.3风险评价和隐患治理

3.3.1危害识别和风险评价

3.3.2环境因素识别和环境影响评价

3.3.3目标指标

3.3.4管理方案

3.3.5隐患治理

隐患评估

l有隐患管理方面的程序或管理制度;

l明确了隐患的范围、分级的规定、实施的要求、职责等;

l文件或程序、评估采用的方法符合集团公司规定;

l隐患评估按程序或制度要求进行。

3.4承包商和供应商管理

3.4.1承包商资格预审

3.4.2承包商的选择

3.4.3开工前准备

3.4.4承包商作业管理

3.4.5表现评价和考核

3.4.6供应商审查和选择

3.4.7供应与服务过程的风险控制

3.4.8供应商的考核、评价

3.5装置的设计和建设

3.5.1可行性研究和立项

3.5.2勘察设计

3.5.3工程建设管理

3.5.4试投产与验收

3.6运行和维修

3.6.1开停工管理

3.6.2生产管理

3.6.3设备运行管理

3.6.4检修管理

检修准备

l制定设备检修方案;方案按设备管理程序和权限的要求予以正式审核、批准、下发。

l检修项目应做到"五定"，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度。重大项目的检修方案和hse措施，应经过讨论，由主管领导批准，书面公布，严格执行。

l检修前组织参检人员进行hse培训和急救培训;

l组织对检修过程中存在的危害进行识别和风险评估;组织对停工和检修、检修和开工交叉阶段的风险评估交叉阶段的工作协调和安排是否责任明确，并为各方面人员所知晓。

l生产单位、维修单位、设备主管单位、hse主管单位、承包商的职责和工作内容和职责明确。

l检修过程中使用的工器具、机械设备、hse防护用品、消防器材进行检查;

l制定设备检修处理原则，以应对检修过程中增加或变动的项目安排;

l检修项目发生变更时，如检修项目内容增加、检修项目增加等，进行检修项目变更时，同时进行风险评估，并采取相应措施;变更后的文件是否及时发到相关人员。

检修的实施

l生产单位与检修施工单位有明确的交接程序和手续。

l所有工艺处理必须由有关人员联合检查确认后，方可进行检修施工。

l检修过程中严格按作业许可制度执行，保留相关作业票证;

l检修过程中按照检修方案的要求对关键程序和步骤进行检查、确认;

l设备检修后组织相关部门和人员进行验收;有设备hse验收标准;验收标准具体明确。

l装置系统检修后、系统开车前组织相关部门和人员进行总体验收;制定有系统hse验收标准;验收标准是否全面具体;

l检修资料按文件资料控制程序管理，妥善保管。

3.6.5直接作业环节管理

直接作业环节的管理要求

l制定有危险直接作业环节的控制程序和控制标准;制定危险直接作业环节许可制度;

l直接作业环节风险控制措施根据作业区域和场所生产特点进行了分级控制;

l危险作业环节作业许可考虑了异常或不可预见情况的处理程序和要求;如不停工作业、带压处理、紧急情况下作业等。

l直接作业活动申请单位、作业单位、配合单位的职责界定清楚，相关管理人员、作业人员、配合人员、监督人员的职责清楚;

l动火作业、进设备作业、破土作业、用电作业的分级区域和界限、范围清晰，易于管理人员、监护人员和作业人员区分;检测分析的项目、内容、方法和检测指标明确;有保证取样分析具有代表性、全面性和准确性的控制措施。

l起重吊装作业制定吊装施工方案，在风险评估的基础上制定安全技术措施，并逐项落实;

l高处作业分级区域和界限、范围清晰，易于管理人员、监护人员和作业人员区分;

l制定有放射作业的许可制度，制定的控制措施考虑了作业人员和可能进入作业区域人员的安全;

l具有风险的其他直接作业，纳入了作业许可控制范围;制定了控制程序和监督要求;

l直接作业过程中发生变更，如作业项目、地点、人员、机械设备、作业方式等，重新进行风险分析，审查安全控制措施;

l作业活动产生的记录和资料进行了控制和保管;

l规定了明确的信息交流渠道，沟通畅通;

l规定了直接作业环节作业人员、监护人员的资质标准;

l直接作业相关人员，如管理人员、监督人员、监护人员、作业人员进行了作业控制程序和危害识别、风险分析等方面的培训，并确认其具备相应能力;

3.6.6关键装置要害部位管理

3.6.7危险物品管理

3.6.8储运管理

3.6.9交通安全管理

3.6.10消防管理

3.6.11环境保护管理

3.6.12职业卫生管理

3.7变更管理和应急管理

3.7.1工艺技术变更管理

3.7.2设备设施变更管理

3.7.3管理变更

3.7.4应急体系和职责

3.7.5应急预案

3.7.5应急培训演练、评审和修订

3.8检查和监督

3.8.1检查和监测

3.8.3不符合、纠正措施和预防措施

3.9事故处理和预防

3.9.1事故处理

3.9.2统计分析

3.9.3事件管理

3.10审核、评审和持续改进

3.10.1内部审核

3.10.2管理评审

3.10.3持续改进

hse管理体系审核要点（炼化企业）：某外资企业hse管理体系文件应急规划和应急反应案例

本网据“安全、健康和环境”报导:

1 说明

对紧急情况及时有效的反应可以降低包括人员、财产和环境在内的事故损失。虽然安全管理体系力求确保所有的危险都能找出，风险也降低到一个相当实际的水平，紧急情况还是可能发生，并且如果得不到控制会出现严重的后果。应急反应计划的目的就是确定潜在的紧急情况，并建立程序、划分责任、对外部机构提供通知、建立联络的方法并且提供内部和外部的反应来控制和结束紧急情况。

2 领导和控制

管理层应当保证企业有一个概述在紧急情况下所应当遵守的安排和程序的应急反应计划。

·应急反应计划应当概括描述出应急反应行动。该计划应当列出组织机构、充当的角色和关键人员的责任以及命令链。计划应当进一步地表明在紧急情况下的联络安排，这包括向社团应急反应单位(cesu)的申请报告。

·如果可能的话，管理层应当确保在控制紧急情况时有有效的组织和管理。

·管理层应当保证在指挥人员失去指挥能力或者不能提供领导，而这又将会导致紧急情况的发生时有一个意外事故管理安排。

·安排环保部应当对应急反应计划进行维持，并协调必要的行动来确保其有效。

3 可预见危险

进行分析来确定紧急情况可能会使疏散、逃离或救援的要求提高。针对以下情况的应急反应已经编写出来了:

a) 火灾/爆炸;

b) 结构破坏/倒塌;

c) 井控问题;

d) 应急跳水;

e) 人员落水;

f) 海上紧急情况

g) 医疗疏散;

h) 台风;

i) 恐怖主义行为;

j) 直升机;

k) 弃平台。

4 联络

可能受到计划影响的所有人员都应当得到充足的信息，以便他们知道自己的责任是什么。应当有程序来保证告知所有的人员，包括承包商人员和来访者，使其了解在紧急情况下的责任和应当采取的行动。在岸上应当有足够的联络装备，以保证同时处理对3个平台、公众和政府机构的联络。

5 培训

对设施的所有人员应当给予足够的信息、指导和培训，以使他们在紧急情况下能够采取恰当的行动。

·如果可能的话，这样的培训应当在到达设施之前进行。这样在设施上将进行有关的补充性的附加培训。

·培训将包括诸如专门的应急反应课程、教育程序和应急演习方面相应的内容。

·在紧急情况下，应当有足够的在紧急救助方面受过培训的人员来协助。

6 计划存放

应当有足够数量的计划副本，以使在岸上和岸外地点都可以得到，在设施上的所有人都应当可以得到。

7 应急反应的测试和练习

为确保计划的有效性，应急反应计划应当定期地进行测试和练习。

测度和练习应当确保:

a) 在计划中承担特殊任务的人员胜任他们的职责;

b) 所有的人员熟悉计划的要求;

c) 对特殊情形进行测试和评价;

d) 保持设备的反应;

e) 外部服务中心和服务提供者知道他们所担负的角色，新雇员和承包商人员熟悉计划;

f) 管线和设施关断程序的工作达到要求的标准。

每一海上设施应当在主要和次要的集合点设定集合的标准。标准应当清楚地表明在集合点完成集合所期望的时间。

8 设备的编码

a) 所有的主动力系统应当进行标示;

b) 所有运送烃类和可燃物质的管线应当进行标示;

c) 所有的消防管线应当进行标示;

d) 所有的紧急控制应当标示清楚并且贴上标签;

e) 所有用于消防或救助队的应急设备应当清楚地予以标示。

9 人员逃生装备(仅适用于岸外)

管理层应当确保所有在设施上工作的人员都可以得到个人逃生装备。

10 应急装备的测试

应当对所有的应急设备编制一个正式的测试计划，并且纳入到预防性维护程序中去。

11 应急反应队

每一设施应当建立应急反应队来处理设施上的特殊情况，这些情况包括但不限于:

a) 火灾紧急情况;

b) 直升机紧急情况;

c) 人员的落水;

d) 救生筏操作。

每一反应队应当作为一个单元进行训练。每一反应队都应当参与到旨在检验应急反应能力的练习中去。由管理层组成的岸上应急反应队也应当参与到大规模的练习中去。

12 安全联络

每一设施应当具备用于紧急情况使用的足够的联络系统。所有用于上述用途的设备应当进行测试和维护，使其达到随时可用状态。

13 布置图

应当画出应急设备和用具的布置图。布置图应当贴在设施上所有的人员都可以看得到的地方。布置图应当定期地进行审核以适应情况的变化。

14 与公众/当地机构的联络

联络计划应当作为应急反应计划的一部分予以出版。

15 计划审核

计划应当在每一次重大紧急情况之后和每次应急演习之后，由参与者进行一次年度审核。

·审核应当将组织机构、人力、工作活动、工作环境、新设备和技术进步等方面的变化考虑进去。

·计划应当在所有的测试和练习之后进行，并且如果有必要应当进行修订。

·修订过的计划应当通知所有人。

16 共同救助

如果有必要，管理层应当同其他公司一道参加到共同救助计划中去。

hse管理体系审核要点（炼化企业）：hse管理体系认证审核程序

hse管理体系认证是依据审核准则，由获得认可资格的认证机构对受审核方的hse管理体系实施认证及认证评定，确认受审核方的hse管理体系的符合性及有效性，并颁发认证证书与认证标志的过程。

认证审核实施基本过程包括:申请及受理、预审核、认证审核、纠正措施的跟踪、审批发证与证后监督六个方面(图1)

图1 hse管理体系认证工作流程图

一、认证的申请及受理

1.提出申请

符合hse管理体系认证基本条件的企业如果需要认证，则应以书面形式向认证机构提出申请。

申请hse管理体系认证的企业应具备下列基本条件:

(1)申请方需要具备独立的管理职能或为独立核算的实体;

(2)已按sy/t6276-1997标准含职业安全卫生管理体系标准建立了hse/osh管理体系，实施运行至少三个月，并完成至少两次内部审核和一次管理评审;

(3)当年无特大事故(工业、交通、火灾、污染、职业卫生)，近两年内千人死亡率，千人重伤率达到考核标准，其他安全、环保和健康指标达标、符合国家和地方要求。

2.申请组织应提交的文件

申请组织应提交的文件

申请组织在拟申请认证审核前三个月，应向认证机构提交下列文件资料，以供认证机构评审申请组织是否具备认证审核的条件:

(1)hse/osh认证书面申请书，申请认证范围;

(2)申请方同意遵守认证要求，提供评价所需要的信息;

(3)具备独立管理职能或独立核算实体的证明复印件(如:营业执照)及有关人力资源和技术资源;

(4)主要活动、产品和服务的工艺流程图;

(5)hse/osh管理手册、程序文件(含作业文件和记录清单)必要时，提交作业文件;

(6)健康、安全与环境初始评价报告(含主要危害和影响场所清单);

(7)已编制的项目hse作业计划书、风险评价报告清单;

(8)近两年未发生重大及以上事故的上级主管部门的证明。

3.申请受理

认证机构收到申请材料之日起一个月内作出是否受理申请的决定，并制定审核计划，对申请材料进行审查，判断企业是否符合认证审核的条件。对未通过审查的企业，认证机构通知企业进行补充、纠正;不具备条件的;认证机构签发不受理通知书;认证机构应说明不受理的理由。对于通过审查的组织，签发受理申请通知书。

4.合同评审

申请受理后，双方签订hse管理体系认证合同。认证机构应就申请方提出的条件和要求进行评审，确保:

(1)认证机构的各项要求规定明确，形成文件并得到理解;

(2)认证机构和申请组织在理解上的分歧已被消除;

(3)认证机构有能力在拟认证的范围和活动现场内实施认证并能满足申请方的其他具体要求(如申请组织使用的语言，申请方认证范围内所涉的专业等)。

5.认证各方的职责

在认证过程中，应对认证各方的职责加以明确。

1)审核组的责任

挑选审核组成员，保证审核组具备实施审核的经验与技能，应考虑到:

(1)审核员的资格要求;

(2)所需人数，小组成员的语言能力和技能;

(3)有待审核的组织、过程、活动或职能的类型;

(4)认证与认可机构的要求;

(5)小组成员与受审核方之间可能存在的利益冲突。

2)认证机构的责任

(1)决定是否需要审核;

(2)与受审核方接触，取得充分合作并启动审核;

(3)确定审核目的;

(4)选派审核组长，对审核组的组成予以审批;

(5)与审核组长商定审核范围;

(6)提供开展审核所需要的权限与资源;

(7)批准健康、安全与环境管理体系审核准则;

(8)批准审核计划;

(9)接受审核报告。

3)受审核的责任

受审核方的责任和活动应包括:

(1)视需要向员工传达审核的目的与范围;

(2)选派负责胜任的人员配合审核组的工作，担任现场向导，让审核员了解健康、安全及其他有关要求;

(3)向审核组提供必要的条件，保证审核的有效进行;

(4)应审核员的要求，为他们提供接触设施、员工、有关信息和记录的便利条件;

(5)协助审核组实现审核目的;

(6)接受审核报告副本。

二、审核的策划与准备

认证机构在接受申请方的认证申请后，为保证审核工作的有效性，应做好审核前的策划与准备工作，主要包括与受审核方确定审核范围、组建审核组、制定审核计划、编制审核工作文件等。

1.确定审核范围

审核范围的确定应从受审核方的管理权限以及活动、产品或服务的领域等方面考虑，审核范围的最终确定应在预审时完成。

2.任命审核组长

认证机构对申请认证单位应组织专家组，对申请方建立的hse管理体系及运行状况进行审核。专家组由相应资格的专家组成:hse管理体系审核专家、现场管理专家、环保技术专家和职业安全专家。

认证机构根据受审核方的具体实际情况，指定有较高能力的审核员担任审核组长，并将文件审核等相关资料交给审核组长，由审核组长代表认证机构进行认证前的准备以及实施认证的各项工作。

审核组长根据从申请方获取的信息组建审核组，确定审核组成员的构成及审核组的规模，考虑是否需要聘请技术专家。

认证机构应将审核组成员以及审核组长的名单通知受审核方，以便得到他们的确认。

3.制定审核计划

审核组长根据文件审核以及初访得到的信息，制定审核计划，审核组应将审核计划尽早通知受审核方，在实施正式的现场审核前应与受审核方就存在的分岐进行协商。

4.编制审核工作文件

审核组应召开会议，进行审核分工，各个审核小组根据分工编制各自负责部门或要素的工作文件，以便于现场审核的顺利进行。

三、预审核

1.预审核的目的

通过对受审核方的hse承诺、方针目标、危害及影响因素，特别是受审核方对审核准备状况的了解，对有关活动的实施情况进行评审，提出认证审核计划。

文件审核主要是为了确定被审核方是否建立了文件化的hse管理体系，是否满足hse管理体系标准及相关法律、法规的要求，以及管理手册及支持文件是否符合要求等。如果体系文件出现重大问题，则应通知受审核方。受审核方应进行体系文件的修改或重新递交。体系文件若无重大的缺陷，则应开始准备预审。

预审是审核人员第一次到受审方现场了解情况，进行详细沟通的活动。是了解受审核方的基本情况，收集有关资料，对体系运行情况进行预评估。

2.预审的重点内容

了解受审核方经营的性质、规模、hse风险的特点及复杂性;了解活动、产品和服务过程中存在的危害和影响因素;评价企业的内审和管理评审的可信度;考察企业重大危害因素与hse方针、目标、过程控制、应急管理、遵守法律法规的基本情况。

3.预审的程序

在预审过程中，首先进行文件审核，主要审查文件的结构和控制方法，管理手册及程序文件是否满足sy/t6276-1997hse管理体系标准要求，文件之间是否协调，应将文件审核中发现的问题，通知受审方，以进行文件的整改。

以文件审核为基础，着手进行预审的准备工作，包括编制预审计划、确定审核范围、确定重点审核的内容、所采用的方法，并将此计划通知受审核方加以确认。预审与认证审核(正式审核)的过程相似，包括首末次会议以及了解和收集客观证据的过程，预审发现的问题应形成“问题清单”，并与受审核方交换意见。

四、认证审核

1.审核的目的

认证审核是判定受审核方的hse管理体系能否推荐认证注册，验证受审核方是否有效实施了其hse方针和目标，是否遵守了相应的法律法规和程序;验证受审核方的管理体系是否符合标准的要求。审核组对受审核方的hse管理体系的有效性和符合性作出评价和结论。

2.审核的重点

认证审核是在预审的基础上对受审核方的hse管理体系进行的深入细致的审核。主要侧重于审核受审核方hse管理体系的运行机制和持续改进的绩效证据。至少应包括以下重点:

(1)内审的评价。包括内审员素质:审核程序、方法、范围;内审的依据;内审资源;内审的组织和审核质量;纠正措施的及时性和有效性。

(2)评价和风险管理。应评价受审核方危害识别、风险评价的程序、方法的合理性，及风险控制削减措施的有效性。

(3)法律法规标准的符合性

(4)体系文件的可操作性。

3.审核的程序

认证审核是从首次会议开始至末次会议结束，审核过程依据审核计划进行，在末次会议之前，审核组应对审核发现进行分析和整理，必要时要进行审核的追踪，并就审核发现与判断结果同受审核方的管理者代表及有关人员进行沟通，取得他们的认同。

在末次会议上，审核组长应对体系的整体运行情况作出客观公正的评价，并明确表示是否推荐注册或继续保持注册。

4.审核报告

审核报告是审核工作的重要成果，是hse管理体系认证决策的依据，它提供:

(1)审核发现的可追溯性;

(2)审核中对依据标准条款展开的信息。

审核报告应在审核组长指导下编写，审核组长对审核报告的准确性和完整性负责。审核报告涉及的项目主要是审核计划中已经确定的，编写过程中若有变动，应与受审核方取得联系。审核组视具体情况建议是否对受审核方予以注册、推迟注册及暂缓注册。

认证机构根据专家组对管理体系文件，现场审核的结果及核实该企业有关近两年健康、安全与环境考核指标完成情况，决定可否上报hse管理体系认证审核报告。

审核报告的发放范围一般包括受审核方以及上级主管部门，还应考虑是否提交给指导委员会等监督机构。

五、纠正措施的跟踪与批准注册

1.纠正措施及跟踪验证

现场审核的一个重要结果是发现受审核方的hse管理体系存在一定数量的不符合项。对这些不符合项，受审核方应根据审核方的要求采取有效的纠正措施，制订纠正措施计划，并在规定时间加以实施和完成，审核方应对其纠正措施的落实和有效性进行跟踪验证。

依据不符合项的严重程度，跟踪方式可采取以下三种方式:

(1)现场跟踪验证;

(2)实施记录的跟踪;

(3)实施方案的跟踪。

纠正措施的完成期限也因不符合的性质而有所不同，一般而言，严重不符合项要求在三个月完成，轻微不符合项要求在一个月内完成，对于性质极其轻微的不符合项，则可在受审核组离开之前立即完成纠正措施的落实。

2.认证评定及批准注册

对审核组推荐注册的企业，认证机构将企业认证评定后，报请技术委员会就是否能批准注册进行审定，如审定不能通过，认证机构向其发书面通知书，将审定结论通知受审核方。

认证的机构对申请认证的企业进行审核时，应书面通知集团公司hse认证办公室和该企业的上级主管部门，上级部门认为有必要可派观察员参与hse管理体系认证的工作。

审定通过的企业，认证机构将批准注册的审定意见，报中国石油天然气集团公司hse认证办公室审批，认证机构依据批复结果签发hse管理体系认证证书。获证企业在取得认证证书后，可通过新闻媒体公布自己获得hse管理体系认证的信息。

六、证后监督与复评

证后监督是包括监督审核和管理，或在特殊条件下组织复审，对在监督审核、管理和复审过程中发现的问题及时进行处理。其中的是验证获证企业的hse管理体系是否持续符合标准的要求，并在有效运行，从而确认能否继续持有和使用认证机构颁发的认证证书和认证标志。监督审核和复审程序应与受审核方进行初次审核的程序一致。受审核方的认证证书有效期满后，可以提出复评，申请再次认证。

1.监督审核

认证机构对获准认证的受审核方在证书有效期内(一般为三年)应定期实施监督审核，验证受审核方的hse管理体系是否持续地符合标准、体系文件以及法律、法规和其他要求，是否持续有效地实现既定的方针和目标。

不同类型的企业因其本身风险的复杂性及其风险的大小不同，采取监督审核的时机、频次和深度均有所区别。一般说，获证后第一次监督审核从批准注册之日起不超过半年。以后两次例行监督审核之间的间隔不超过一年。对某些风险较大的企业，如建筑、化工、石油、煤矿等则应适当增加审核频次。

2.复审(不定期监督审查)

当获证企业在认证证书有效期内出现以下特殊情况，可能给企业带来新的hse风险时，由认证机构组织复审:

(1)获证企业的hse管理体系发生重大变更;

(2)发生重大事故或公众投诉;

(3)获证企业发生了影响其认证基础的更改。

认证机构根据复审结果，作出换证或认证撤销的决定。

3.复评

认证证书的有效期限一般为三年，三年有效期满后，获证企业如申请继续保持认证注册，在证书期满前六个月，应提出复评申请，认证机构应在证书有效期终止前三个月对获证企业hse管理体系的运行和保持情况进行审核。经复查审核后颁发新证。有效期满后，未重新认证的企业不得继续使用认证证书。复评的程序与初次认证审核基本相同。

hse管理体系审核要点（炼化企业）：站场hse管理体系

1、站场hse承诺

1.1为健康、安全与环境管理体系有效运行提供强有力的领导和必要的资源保证。

1.2贯彻执行国家、施工所在地的有关健康、安全与环境法律、法规，公司的健康、安全与环境方针、目标以及业主提出的相关要求。

1.3 最大限度的满足员工健康、安全与环境的需求，关心员工健康和安全，创造良好的作业环境，树立一流的企业形象。

1.4 营造良好的健康、安全与环境企业文化，强化员工的健康、安全与环境意识，不断提高员工的健康、安全与环境表现水平。

1.5 指定项目部各级hse 监督，加强项目健康、安全与环境管理体系运行的监督管理。强化风险管理，运用风险管理技术，减少和避免人员伤害和对环境的破坏。

1.6 运用科学的管理和先进的技术，实现健康、安全与环境管理体系的持续改进。

2、站场hse目标

2.1 不发生人员伤害事故;

2.2 不发生工业生产、火灾、交通责任事故;

2.3 不破坏生态环境、不发生环境污染事故，施工现场规范整洁，环境保护符合有关规定。

3、站场hse管理机构和责任制

3.1 站场hse 领导小组，包括站长、副站长、加气员

3.2 站长

(1)站长对加气站hse管理工作负全面责任。

(2)认真贯彻有关hse 方针、政策、法令和上级指示，审定本项目hse 工作计划，并组织实施，按规定落实hse 经费和奖励基金。

(3)加强组织领导，建立健全hse 管理机构和hse 管理网，定期主持召开hse 领导小组会议，及时解决hse 工作中的重大问题，组织或参与重大事故的调查处理，

(4)组织项目hse 工作检查，认真履行承包职责，重视信息反馈，认真采取措施，消除事故隐患。

(5)根据本项目hse 工作的需要配备必要的hse 检测工具、仪器、设备和hse 监察车辆。

3.3 副站长

(1)协助站长管理本站场的hse 工作，对本站场hse工作负直接的领导责任。

(2) 负责组织审定hse 规章制度、hse 奖惩方案、hse 技措项目(含经费)和重大隐患的整改方案。

(3)深入现场调查研究，了解hse 工作情况，发现问题和隐患及时组织处理，并组织制订防范措施。发生重大事故时，应到现场组织调查处理。

(4) 定期向hse 领导小组通报hse 工作情况，重大问题提交会议讨论。

3.4 站场hse监督

(1)贯彻执行国家有关hse 方针、政策、规定和公司文件精神，协助领导组织推动hse 工作。

(2)编制本项目hse 工作计划书，并负责组织实施。

(3)制定本项目hse 作业指导书、hse 检查考核办法、hse 奖惩规定，会同有关部门组织实施。

(4) 经常深入生产现场，组织进行定期或不定期的hse 检查，发现有威胁员工安全、健康事故隐患，要求立即整改或限期整改。紧急情况时，有权指令停产并立即报告领导研究处理。

(5) 组织本项目重大事故的调查、分析和处理，并负责统计、上报。

3.5 站场经营计划

(1)投标、招标及签订工程合同时，提出对健康、安全与环境的要求。

(2)签订工程分包协议时，负责对分承包方的hse 资质的审查，把住hse 资格审批关，不具备资格的不予审批。

(3)在编制、审批工程概、预算时，应按规定考虑安全技术措施费用的来源，不得任意削减。

(4)在编制、审定、检查项目部生产建设计划的同时，应编制、审定、检查:

安全技术措施计划;

检查施工生产计划时，要将安全生产列入一项重要检查内容;

负责项目部资源配置计划的制订，实施的监督、检查，在平衡和利用人力、物力时，要重视安全因素;

hse管理体系审核要点（炼化企业）：hse管理体系有效运行重点

摘 要: 结合工作实际，探讨了影响hse管理体系有效运行的关键因素，指出领导重视、hse培训、检查考核及严格遵守程序文件所规定的职责是体系能否持续改进、不断完善的重点。

关键词: hse管理体系 运行 重点

hse管理体系的建立标志着企业在安全、环境与健康管理上进入了新阶段，它为企业真正实现系统化、科学化、标准化的hse管理提供了保证。但这种新的管理模式能否长期、有效地在企业内运行，最终实现从“经验型”、“事后型”的传统管理模式到“事前风险评估”的现代化管理模式的转变，取决于我们在实施过程中能否将体系文件与工作实践有机地结合起来，克服体系运行过程中所存在的表面化、形式化和教条化的弊端，不断完善管理体系，使之更加符合实际，达到持续改进的目的。通过实践我们发现，做好以下几方面工作至关重要。

1 各级领导亲身参与hse工作

在hse体系实施过程中，各级领导的重视和齐抓共管是体系建立的前提，是推进体系前进的动力。企业领导对hse的重视不能仅仅维系在口头承诺上，还应表现在亲自参与体系的建设和实施，定期主持召开hse例会，签发hse文件，组织体系审核、管理评审，为hse管理方案的落实提供人、财、物等方面的支持，在体系实施过程碰到诸如hse管理职责的调整和划分、规范化的hse管理带来原有工作程序改变、hse责任制考核的落实等问题时，企业领导应及时主持召开hse工作领导小组会议，协调解决问题。企业部门领导应以身作则，认真履行本部门hse职责，积极配合hse管理部门完成各项hse工作;企业基层领导要发动本单位员工严格执行hse管理制度，积极参加培训，参加危害识别和作业安全分析等hse活动，规范个人hse行为，鼓励先进，实现全员的hse管理，避免出现人为的执行偏差。

2 大力开展hse宣传和教育

hse管理体系是一种全新的管理模式，只有使全体员工从思想上理解和认同这种管理体系，具备正确的hse思想意识和观念，并自觉按hse的管理标准来规范自己的行为，在企业内部逐渐形成一种hse文化，体系才能够很好地实施。如何获得这种hse文化呢一是通过开展一系列的宣传活动提高全体员工对hse的认识;二是分层次对员工进行意识培训，包括对企业高层管理人员、中层管理人员以及对执行层的培训。

3 强化基层员工的技能培训和行为训练

实施hse管理体系的最终目的是控制风险，避免事故的发生。为了确保hse管理体系的有效运行，必须使全体员工都能了解风险、识别风险，对风险进行评估，从而达到控制风险的目的。特别是基层单位员工是直接操作者，这就需要强化对员工的hse技能培训和行为训练。hse技能培训和行为训练包括以下几方面:

a) 组织员工学习危害识别方法，如工作危害分析法和安全检查表分析法，利用这些方法对本岗位进行工作危害分析，并不定期召开危害分析会，对分析出的结果进行总结、归纳，查找重大危险源;结合《事故汇编》，利用危害识别方法对以往的事故进行复盘，查找事故原因，吸取教训。

b) 组织员工学习涉及到本单位的hse程序文件及运行控制文件，涉及到本岗位的hse作业指导书及安全操作规程、安全作业方案等。

c) 加强对事故预防措施的学习和演练，开展防火、防爆、防中毒及自我保护能力训练，以及生产异常情况紧急处理和反事故演练，掌握正确使用职业卫生防护设施和个体职业卫生防护用品的方法。

d) 针对特殊工种和危险作业，进行hse专业理论知识的学习和实地操作演练。

4 加强记录管理，注重信息沟通

在hse管理体系运行过程中，需要大量记录的支持，它为企业实行有效的管理提供信息，为hse管理体系的改进提供根据，同时也对外提供了管理体系运行的证据，这说明记录在体系运行中是至关重要的。这些记录大部分被放在基层单位，由基层员工负责填写，因此给基层员工造成一定程度上的工作压力。如果我们不能在记录的有效性、可操作性上下功夫，一味强制性地要求员工完成，势必影响员工的积极性，造成假记录、空记录，达不到记录的真正目的。为了避免上述现象的发生，体系运行期间必须加强信息沟通，包括横向信息沟通与纵向信息沟通。横向信息沟通表现在hse管理部门与企业其它部门间的沟通，将hse记录与其他部门下发到基层单位的记录进行对比分析，能合并的合并，该简化的简化，最大限度地减少员工的工作量;纵向信息沟通表现在hse管理部门与基层单位间的沟通，员工在记录过程中碰到一些操作性问题，诸如记录项目与实际不符、过于复杂、填写周期过短等，应及时将这些问题反馈到hse管理部门，hse管理部门在进行认真分析后，对现有记录进行更新，以增加记录的可操作性。

5 抓好hse职责的落实，严格检查考核

部分企业在体系运行初期，忽略了对体系的检查考核，员工的hse职责没有得到很好落实，执行体系文件时产生偏差，导致文件和实际工作脱节，出现了“两张皮”的现象，重新走回了原来的老路。因此，确保体系有效运行的关键在于建立强有力的考核机制，按照hse职责的履行情况，严格做到奖惩兑现，确保企业hse方针和目标的实现。hse主要考核内容包括部门年度hse任务完成与目标的实现情况，部门和管理人员hse兑现情况，部门hse职责和管理人员hse“一岗一责制”的履行情况，基层单位年度hse任务完成与目标的实现情况，对本部门专业履行hse情况的监督、检查、考核情况，对未能履行hse职责或因管理失误造成事故者的处理情况，员工遵守和执行规章制度的情况等。企业成立专门的hse检查考核小组，不定期对各部门、单位、个人的hse职责落实情况进行检查，实行考核项目标准化、指标定量化、检查记录表格化，检查者与被检查者签字确认，并以此为依据，确定部门、单位、个人的hse业绩表现，对照年度hse目标进行考核，考核结果与经济责任制挂钩。只有通过经常性的考核，才能及时掌握完成情况，把握工作方向，确保hse体系的有效运行。

6 强化作业现场hse管理

石油石化行业是一个高风险的行业，几乎所有的生产、维修活动都存在这样那样的风险因素，强化作业现场的hse管理，将极大地推进hse管理体系的全面运行。应强调以下几点工作:一是强化作业现场的风险管理。按照体系文件中《危害识别和风险评价程序》和《环境因素识别和评价程序》的要求，组织员工对所有作业活动进行危害识别风险评估，包括:日常生产运行中各种操作、开工、停工、检维修作业、进行基建、变更、采取拟定的纠正措施等，识别活动中存在的危害、环境因素、涉及的法律法规，评估风险度、环境影响、法律法规符合程度，根据风险度大小采取适当的风险控制措施，如工程控制、管理控制、人员控制等，最大限度地减少作业风险，保障作业活动的可靠运行。二是突出抓好检修过程中的hse管理。企业的检修活动因涉及人员广、危险点源多、交叉作业频繁，一直是安全、环保、职业卫生管理的重点和难点，若管理不到位，极易发生重、特大事故，因此，突出抓好检维修过程的hse管理至关重要。在具体实施过程中，以危害识别风险评估为重点，落实hse职责，制定hse管理方案，提出hse保证措施，并制定有关应急预案，特别是对识别出的重大风险项目，要切实落实好控制改进措施，以防止重大人员伤亡、设备损害和污染等事故的发生，对直接作业环节严格按程序文件和运行控制文件中的有关规定进行作业，严把hse作业票证关。三是加强对作业现场的检查监督，各层次hse管理人员对现场作业进行hse检查、通报，不合格项及时采取相应纠正措施。

7 开展内部审核达到体系持续改进的目的

企业在hse管理体系运行一定时间后，需要对hse管理体系的符合性、有效性、适用性进行审核。内部审核作为审核的一种主要方式，可以自我诊断和评审企业的hse管理体系方面所取得的成效，还有哪些需求和不足，为管理评审提供依据，并且可进一步督促员工自觉履行hse职责，是进一步改善体系的强有力手段。企业每年必须对hse管理体系进行不少于一次的内部审核，原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，在进行内部审核时应注意以下几个问题:

a) 内部审核涉及到企业的所有有关部门，只靠安全、环保、职业卫生部门的努力，权威性不强，需要管理者代表亲自组织实施并审批内审报告。

b) 在现场审核时，审核小组应本着客观、独立、公正的原则，以事实为依据，以hse体系文件的规定为准绳，可采用查阅文件、记录、面谈和现场检查等方式，在与员工进行面谈时，发问清楚明了、态度温和，从简单问题着手，由浅入深，避免提带有侵犯性的问题，在对现场进行检查时最好沿工作流程进行，确定主要的危害和风险区，充分利用审核检查表，详细记录符合和不符合的项目，收集客观证据，做出公正判断。

c) 内审是否有效的关键是纠正措施的落实及其跟踪审查，只有将在内审中发现的不符合项进行纠正，才能保证体系的不断改进。因此，审核完成后受审核方应针对不符合项采取积极的纠正措施，防止其滋生、蔓延或进一步扩大，造成更大的不良后果。内审员应进行跟踪验证，督促受审核方认真分析原因，防止再发生，立足于改进hse管理体系，为完善后的运行创造良好条件。严重不符合项一般要求在3个月内完成，一般不符合项在1个月内完成，性质非常轻的轻微不符合项可在现场审核期间由受审核方立即完成整改。

除内部审核外，外部审核、管理评审、体系认证都是保证体系持续改进的有效手段，企业应根据体系文件要求认真组织实施。

hse管理体系审核要点（炼化企业）：某外资企业hse管理体系文件该企业的hse管理体系文件分为4个层次案例

本网据“安全、健康和环境”报导:该企业的hse管理体系文件分为4个层次。

第一层次为hse管理体系方针，即我们通常所说的hse管理手册，主要包括:

1) 领导和行政管理;

2) 培训;

3) 有计划的检查、测试和维护;

4) 危险分析;

5) 事故和事件的报告、调查和分析;

6) 应急规划和反应;

7) 组织原则;

8) 人员防护装备;

9) 审查;

10)变更管理;

11)交流;

12)承包商安全;

13)采购管理;

14)健康管理;

15)工作外安全。

第二层次为hse管理体系行政和人事程序，即我们通常所说的hse程序文件，主要包括:

1) 程序格式及管理;

2) 办公室安全;

3) 文件管理;

4) 审核;

5) 人事变动管理;

6) 工作通知单体系;

7) 作业说明书;

8) 对登上、离开海上设施的人员跟踪;

9) 人员跟踪——海上设施;

10)安全会;

11)安全奖励和表扬;

12)健康、安全建议的跟踪处理;

13)因健康、安全危险原因而拒绝工作;

14)任务的观察和分析;

15)违反安全规定的奖惩措施;

16)变更管理(技术和设备);

17)安全信息的有效性;

18)危险的认定和报告;

19)事故/事件的调查分析和跟踪处理;

20)对雇员在健康和安全方面所关注问题的处理;

21)人员防护装备;

22)工业卫生监测;

23)健康监护;

24)人员搭乘吊蓝;

25)恶劣天气条件下的工作。

第三层次为hse管理体系实施程序，即我们通常所说的作业文件，主要包括:

1) 有计划的检查、跟踪分析;

2) 设备的隔离;

3) 压力安全阀的检查;

4) 石棉管理规则;

5) 起重设备的检查;

6) 消防灭火器的检修;

7) 梯子和移动升降台的检查;

8) 脚手架;

9) 带电设备的焊接;

10)消防安全系统的隔离;

11)压力测试;

12)起重作业;

13)伴随活动;

14)爆炸和放射性材料;

15)天然放射性材料;

16)钻井和完井;

17)材料处理;

18)管子的运装;

19)电气和滑线作业;

20)电潜泵操作;

21)无线电管制;

22)采购和材料控制;

23)危险物质;

24)废物管理;

25)船外排放;

26)工作许可;

27)人员进入有限空间;

28)辐射;

29)直升机甲板管理;

30)守护船控制;

31)人员绞车。

第四层次为hse管理体系培训程序，即我们通常所说的应急预案，包括:

1) 急救培训;

2) 培训的实施和评价;

3) 救生艇用于培训目的施放;

4) 应急演习方案。

hse管理体系审核要点（炼化企业）：hse管理体系发展过程

在工业发展初期，由于生产技术落后，人类只考虑到对自然资源的盲目索取和破坏性开采，而没有从深层次上意识到这种生产方式对人类造成的负面影响。现代化大生产隐藏着重大危险，1984年墨西哥城石油液化气爆炸事故，使650人丧生，数千人受伤;同年印度博帕尔市郊农药厂发生甲基异氰酸盐泄露的恶性中毒事故，2500人中毒死亡，20余万人受伤且大多数人双目失明，67万人受到残留毒气的影响;1988年英国北海油田的帕博尔·阿尔法平台火灾爆炸，造成165人死亡;19*的e**on公司valdez泄油事故，各种赔偿和罚款达80多亿美元;19*美国菲利浦公司休斯敦化工厂总厂爆炸火灾事故，全厂性毁灭，22人死亡，直接经济损失7.5亿美元。国际上的重大事故对安全工作的深化发展与完善起到了巨大的推动作用，引起了工业界的普遍关注，深深认识到石油石化行业是高风险的行业，必须更进一步采取有效措施和建立完善的安全、环境、健康管理系统，以减少或避免重大事故和重大环境污染事件的发生。

由于对安全、环境、健康的管理在原则和效果上彼此相似，在实际过程中，三者又有着密不可分的联系，因此有必要把安全、环境、健康纳入一个完整的管理体系。1991年，壳牌公司颁布机健康、安全、环境方针指南。同年，在荷兰海牙召开了第一届油气勘探、开发的健康、安全、环境国际会议。1994年在印度尼西亚的雅加达召开了油气开发专业的安全、环境、健康国际会议，hse活动在全球范围内迅速展开。hse管理体系是石油石化工业发展到一定阶段的必然产物，它的形成和发展是石油石化工业多年工作经验积累的成果。hse作为一个新型的安全环境健康管理体系，得到了世界上大多数石油石化公司的共同认可，从而成为石油石化公司共同遵守的行动准则。

美国杜邦公司是当今西方世界200家大型化工公司中的第一大公司，该公司在海外50多个国家和地区中设有200多家子公司、联合公司雇员约有20万人。杜邦公司推行hse管理，企业经营管理和安全管理都达到国际一流水平。荷兰皇家石油公司/壳牌公司集团是世界上四大石油石化跨过公司之一，该公司拥有员工约43000人。1984年该公司学习了美国杜邦公司先进的hse管理经验，取得了非常明显的成效。

hse登陆中国

搞hse，不是决策层的权宜之计，而是源于中石油进入市场尤其是国际市场后于国际先进的管理模式在思想、组织、制度、管理等方面的一系列猛烈的撞击。

1993年，我国开始通过国际招标利用外资勘探黑、内蒙、青海、新疆等地的油气资源。美国埃克森石油凭借强大实力率先与中国石油签署了塔里木3个区块的风险勘探合同。94年，中国石油地球物理勘探局取得反承包权。正是由此开始，中国石油的安全环保理念与国际石油公司的hse管理理念、管理方式发生了激烈的碰撞。这种碰撞几乎发生在从生产到生活，从微观到宏观的任何领域。

一次野外作业，一个反承包地震队的埋药工小李在跑回炮点附近拿安全帽时，爆炸工按下了爆炸机开关，爆炸气浪把小李打翻在地，受了轻伤。当即，美国方hse监督就将这一情况用卫星电话向住库尔勒的埃克森公司项目负责人和中国办事处做了汇报。当天，美国休斯敦的埃克森总部就接到了通过海事卫星传递的来自新疆的消息，立即中断业务会议，派遣国际物探作业精力何特先生赶赴中国进行事故调查，而此时中方物探局领导还不知道新疆发生了事故。这次事故，埃克森总部的处理结果是:小李和爆炸工因违反作业规程被解雇，这两个参加反承包的地震队都被勒令停工整顿，重新进行hse培训。

一个小小的轻伤事故竟令埃克森公司如此兴师动众，全体中方职工无不为之震惊。

这几年，国际招标日渐增多，市场经济逼得中国石油必须走出国门参与国际招投标以酬中国石油参加世界经济竞争的夙愿。可是市场是残酷的，投标中若这个单位发生事故，那么三年内不再被招标。人们从石油物探局以及其他企业在反承包中的撞击中悟出了，要跻身国际石油竞争的行列，必须遵守国际统一游戏规则，这个规则就是hse。

从此开始了中国石油推行hse管理体系的探索和实践。

hse管理体系审核要点（炼化企业）：hse管理体系建立实施经验体会

1 领导层重视并参与是管理体系建设实施的保证

领导层的重视和亲自参与是体系建立的前提，是推进体系前进的动力。领导重视不单表现在人力、财力、物力方面给予大力支持，还表现在亲自参与体系的建设和实施。如体系建设期间分公司领导多次亲自参加由新加坡novo咨询公司开办的hse体系知识课，带头参与体系知识的学习，提高对体系的认识。分公司领导以身作则带头转变观念，主持召开建设工作领导小组工作会议，部署协调体系建设工作。分公司领导还要根据广州分公司的企业特点，建立了hse周工作例会制度，工作实施“五定”(即定主题、定范围、定模板或范本、定工作量、定完成期限)。分公司还在每周的生产协调会上开展hse讲评活动，有力保障了体系的顺利建设和实施。

2 全员参与是体系推进的关键

体系建设目的在于实施，如果没有全员的参与，hse管理体系就不能真正得到贯彻实施。全员参与主要体现在全员学习和培训，全员应用和实施hse管理要求。如在进行风险评估时，广州分公司组织所有人员学习危害识别和风险评价方法，让全体人员初步掌握了hse风险分析方法并进行自己所从事岗位的工作危害分析，确保每一位员工真正掌握体系的方法并真正应用到实际工作中。在法律法规方面，首先组织了一批人对适用于分公司的法律法规进行识别，然后组织分公司各部门全体人员学习相关的法律、法规，进行法律法规符合性审核。

体系实施期间同样要求全员参与体系的实施工作，广州分公司根据企业的特点，结合3种人员(安全管理人员、监护人员、承包商人员)的管理，设计制定了全员参与的危害识别和风险评价的管理办法，分公司管理人员利用作业hse管理单分析检修作业的8个步骤，从管理上削减风险，监护人员利用过程监护的7种检查表格开展风险控制、进行过程监护，承包商人员中的管理人员逐步开展作业具体环节的工作危害分析，制定风险控制措施，承包商施工人员根据作业hse管理单、工作危害分析表开展风险控制，减少施工的危害。同时针对一般的工作，在工艺操作人员中试行“安全操作自我评估”，在施工人员中试行“作业危害自我评估表”，使全体作业人员树立“我要安全”的意识。

3 危害识别、风险评价和风险控制是管理体系的核心

hse管理体系的目的是要实现事前控制，避免事故的发生。如何实现事前控制，关键在于知道事故发生的根源和状态。要了解和掌握事故的根源和状态，就需要使用一套规范的方法识别事故的根源和状态，那就是危害识别。为了确保投入和产出的比例需要判别危害发生的频率和危害发生后果的严重性，需要设立一套方法判别何种程度的危害需要采取何种控制措施，实现风险控制。

危害识别、风险评价和风险控制是hse管理体系的核心，也是实现事前管理的手段，体系建立从法律法规和风险评价入手，设立hse管理程序，要求在日常生产运行中各种操作等作业、开工、停工、检维修作业、进行基建(安全、环保三同时)、变更、采取拟定的纠正措施等活动前均应进行危害识别风险评估，识别存在的危害、环境因素、涉及的法律法规，评估风险度、环境影响、法律法规符合程度，根据风险度大小采取适当的风险控制措施(如工程控制、管理控制、人员控制)，最后通过检查、评审、考核等手段进行绩效评估，确保体系的持续改进。

4 培训是体系应用的重要保证

新的管理模式的推动必须先解决人的认识问题，这也是建立和推进hse管理体系的关键所在。培训在于改变人们的认识，引导员工从以前的事后管理理念转变到事前管理的理念上来，从而改变以前工作的习惯，同时培训还在于提高员工的hse技能。培训工作分层次进行，首先解决高层管理人员的认识问题，通过培训，让高层管理人员认识hse，重视hse，最终参与hse建立，推动hse的实施;然后推行全员培训，让所有职工了解hse，实施hse。同时辅导每位职工对自己的工作岗位进行了工作危害分析，对重点生产部分进行危害分析等活动。

5 严格检查考核是促进hse落实的有效方法

一磁好的管理制度必须有配套的考核办法才能得到有效的实施，因此在hse管理体系的实施过程，我们通过全面、严格的检查，严肃的考核，进一步促进hse的落实。每周组织对一个作业部或车间进行全面检查，每个季度对12个作业部、车间轮回检查一遍。在检查前做好详细的检查清单，对照清单逐项进行检查，避免了检查的片面性和随意性，提高了检查的效果。对分公司推广实施的内容进行严格考核，把推广实施的内容变成习惯，如在作业hse管理单实施之初，我们检查发现由于实际操作人员对风险评估技能不熟悉、责任心不强等原因，出现了某些作业管理单流于形式，敷衍了事的现象。分公司专门制定了《作业hse管理单实施考核细则》，共12条内容。在考核细则中，第一条就是对职责落实的考核，明确了谁主管谁负责牵头组织风险评估小组，并确保记录的真实性，否则将予以经济处罚，并重新接受危害识别风险评估培训。此外对违反具体步骤填写要求的做法都一一进行了考核规定，有力地保障了在hse作业管理单实施初期就确立严谨科学的作风、认真负责的态度。在之后专门组织的《作业hse管理单》检查中，对发现的很多单位在填写hse管理单时都不太注意填写的规范性问题，及时给予纠正，并为此对炼油化工共6个作业单位进行严厉的考核，共12名技术管理人员受到了不同程度的处罚。

hse管理体系是国际石油石化行业广泛推行的先进管理方法，广州分公司作为中国石化中第一家实施hse管理体系的炼化企业，在hse机制的转变和落实方面已取得了初步成效，但这只是实施所制定的管理体系的第一步，要真正将hse管理体系贯彻落实到每一项生产经营活动、每一个部门和每个员工的行为中，实现不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境的hse总体目标，仍需要持续深入提高员工的hse意识和技能，全方位、全过程实施风险评价和控制(包括设计、变更、应急、采购等过程)。广州分公司将按照“落实责任，严格考核，持续改进”的理念，不断总结实践经验，持续改进hse管理体系，提高hse业绩。

hse管理体系审核要点（炼化企业）：天然气长输管道hse管理体系

第一节 hse体系管理

一、hse管理体系方针

健康、安全与环境管理体系简称为hse管理体系，或简单地用hse ms(health safety and enviromen management system)表示 。它集各国同行管理经验之大成，体现当今石油天然气企业在大城市环境下的规范运作，突出了预防为主、领导承诺、全员参与、持续改进的科学管理思想。 hse把健康、安全、环境作为一个整体，由于健康、安全与环境危害的管理在原则和效果上彼此相似，在实际过程中三者又有不可分割的联系，因此很自然地把健康(h)、安全(s)与环境(e)作为一个整体来管理。

二、hse管理管理目标

(1)满足政府对健康、安全和环境的法律、法规要求;

(2)为企业提出的总方针、总目标以及各方面具体目标的实现提供保证;

(3)减少事故发生，保证员工的健康与安全，保护企业的财产不受损失;

(4)保护环境，满足可持续发展的要求;

(5)提高原材料和能源利用率，保护自然资源，增加经济效益;

(6)减少医疗、赔偿、财产损失费用，降低保险费用;

(7)满足公众的期望，保持良好的公共和社会关系;

(8)维护企业的名誉，增强市场竞争能力。

三、hse管理机构

(1)我们现有的管理体系难以满足建立现代化企业管理的要求，主要表现:①企业虽然有一套现行的有效的管理方式和管理制度，但它们各管一方，健康、安全与环境管理有时各行一套，未形成科学、系统、持续改进的管理体系;②在健康、安全与环境管理的思维模式上与国外先进的管理思想存在较大的差距，如普遍缺乏国外的高层承诺和“零事故”思维模式;③缺乏现代化企业健康、安全与环境管理管理所要求的系统管理方法和科学管理模式。

(2)天然气生产运营(管道及站场)是一种高风险的行业，健康、安全和环境风险同时伴生，需同时管理:①石油天然气企业的健康、安全与环境事故往往是相互关联的，必须同时加以控制;②iso质量管理体系和iso 14000环境管理体系都是先进的管理体系，其中也包括了一些健康、安全要素，但主要分别是针对质量和环境的，未形成一个整体。

(3)建立hse管理体系是企业与国际市场接轨的需要:①国际上几乎所有大型石油天然气企业都在推行这一先进的hse管理模式;②良好的hse管理是进入国际市场的准入证;③可保证hse管理水平的不断提高，提高企业的名声，增加在国际市场上的竞争力。

四、hse管理责任制

(1)对hse整体表现负责;

(2)保证所有生产现场纳入详细的hse管理体系;

(3)对体系各组成部分委派责任人;

(4)确定和控制风险;

(5)根据法律和上级部门要求组织生产;

(6)实现hse目标，提高hse管理持续改进能力。

第二节 施工人员健康保证措施

一、职业健康安全目标

坚持“以人为本”的指导思想，认真贯彻《职业安全健康管理体系》文件有关要求，严格执行国家、铁道部、铁路局及地方政府有关劳动保护的法律、法规、规定，确保施工人员合法权益得到保证、健康得到保障。 职业健康安全目标:职业病发生率为零。

二、职业健康安全管理体系 “职业健康安全管理体系图”见下页。

三、安全保障措施

1、防尘措施 施工现场采取防尘、降尘措施。 施工前对必须接触防尘操作的施工人员进行技术交底及必要的防护知识培训，配备口罩、耳罩、防尘眼镜等防护用品。 对接触粉尘的劳动者进行一次尘肺病普查; 对有活动性肺结核、严重慢性呼吸道疾病、显著影响肺功能的肺部疾患、严重的心血管系统疾病患者严禁从事接触粉尘工作。防毒措施 对有毒原材料、半成品等采取严格控制保管措施，严格执行领取登记制度，杜绝有毒物质向外流放、扩散。 施工前对必须接触有毒操作施工及保管人员进行技术交底及必要的防护知识培训。 为接触有毒操作的人员配备防止毒物挥发的防毒面罩、防护手套等防护用品以及紧急救助药品，并确保操作人员会正确使用。 对接触有毒操作的施工人员或保管人员每月进行一次专项体检，最大限度地减小危害。 一旦发现中毒现象，立刻隔离相关人员送往医院，并且展开原因调查，采取相应措施将危害减至最小。

2、防噪声措施 施工前对必须接触超限值噪声操作施工人员进行技术交底及必要的防护知识培训;为接触超限值噪声操作施工人员配备耳塞、减震手套等防护用品;接触噪声操作人员采取轮换工作制度，3小时轮换作业。线路两侧对超标的噪声敏感建筑物，区别不同情况，分别采取拆迁、改变建筑物使用功能、设置隔声屏障、安装通风隔声窗等控制环境噪声污染措施，确保达到相应声环境功能区要求。对噪声敏感建筑物集中区段及远期可能超标的敏感目标实施监测，并及时增补和完善防治噪声污染措施。 选用低噪声施工机械设备，合理安排施工时间，防止噪声扰民。采取洒水、覆盖等措施，防止施工扬尘对附近敏感点的影响。

3、通风措施 职工宿舍保证良好的通风，除食堂以外任何房间严禁使用煤气设备，冬季取暖有条件时采用集中供暖，条件不能达到时控制使用燃煤取暖或煤气取暖时间。

4、照明措施 施工区设置良好的照明设备，进行夜间施工时必须保证充足的照明条件;职工宿舍内有良好的照明设施，保证施工人员生活夜间照明供应;配备必要的发电装置，保证施工过程中紧急情况下的照明供应需要。

5、防寒、降温措施 生活及生产房屋均采用保暖性能好的砖瓦房屋，临时房屋要搭设牢固，四周用细钢筋固定在地锚上防风。在冬季给生活办公房屋供暖，临时房屋周围建立第二道防风防沙线，采用彩钢板围墙式隔离、封闭、围护，彩钢板均采用铁丝连接成墙，有效预防风沙。 冬季施工要配备必须的防冻设施和劳动保护用品。如防寒帽、防寒服、防寒手套。 夏季炎热天气适当调整施工时间，避开高温，防止中暑情况发生;室外高温天气施工配备草帽等遮阳物品;为高温条件下施工人员，保证足够的饮水供应，提供清凉的饮品。

6、饮食卫生 食品采购、加工人员经食品卫生部门培训合格，持证上岗，掌握食品的优劣标准，保证卫生。 食品贮存有专用库房，主、副食库分开。贮藏粮食的容器离地面30cm以上，距墙20cm;副食品分类存放在副食架上，炊、食、饮用具定期消毒。厨房、食堂配备防蝇纱窗、纱罩，严格分开切生熟食物的刀、板，熟鱼、熟肉在开饭前30分钟内做好，如放置超过2小时，重新加热。加强食品卫生监督和管理，防止食物中毒和发生肠道传染病。饮食从业人员定期体检，传染病患者或病原携带者立即调离工作岗位。保持清洁、干燥、通风、凉爽、无蝇、无鼠，贮存室安装防鼠板。

7、施工生活区的卫生管理 宿舍内定期消毒，灭蚊、灭蝇、灭蚤、灭鼠和杀死其它虫媒，防止传播疾病;生活区保持干净、整洁，并定期消毒，杀灭病媒生物;各驻地摆放封闭式垃圾桶，定期用垃圾运输车运至环保部门指定地点统一处理，严禁随地丢弃生活垃圾。 施工人员培养良好的个人卫生习惯，减少发病，保障健康。 积极开展爱国卫生运动，在施工工地和生活区创造清洁优美的生产、生活环境。

8、健康教育 在进驻工地前，对全体工作人员进行健康教育。开设进点职工健康教育课，使每个人都了解施工环境内的地理、气候特点，熟悉传染病、流行性疾病的特点及预防措施，积极宣传防寒保暖、防紫外线和各项活动时的卫生要求，掌握适应性锻炼的方法。 在施工期间，通过适当的文体活动，缓解工作中紧张情绪，疲劳、单调等对心理情绪的不良影响，做好心理卫生工作。

9、传染病的预防 在项目经理部成立由项目经理任组长的“传染病防治领导小组”。并设立卫生所，配专职医生，专门负责施工人员的健康观察和一般疾病治疗，以及传染病的防治和施工队人员体温的收集、汇总、抽查。并积极与当地卫生防疫部门建立联系，共同构建防疫体系。

四、医疗检查卫生防疫保障措施

施工作业队内部建立自救和互救组，在项目经理部与施工作业队、项目经理部与当地医疗机构之间建立卫生信息沟通机制。 通过建立高效快捷的劳动卫生和医疗保障网络，以便及时掌握管辖范围内每一个职工的健康情况，建立健康档案。 坚持白天巡诊、夜间查铺制度，对疾病早发现、早报告、早抢救、早治疗。切实做到有病早治，无病早防，防患于未然。 开展卫生防病工作，运用多种形式对职工进行健康教育。坚决杜绝职业病、传染病、疫源性疾病的发生和流行。 食品采购、加工人员经体检合格、持证上岗，上岗前经食品卫生知识培训合格，能鉴别食品的优劣，确保饮食安全。饮食从业人员定期体检，传染病患者或病原携带者立即调离工作岗位。 食品贮存有专用库房，主副食库分开。贮藏粮食的容器离地面30cm以上，距墙20cm，副食品分类存放在副食架上，保持清洁、干燥、通风、无蝇、无鼠，贮存室安装防鼠板。厨房、食堂配备防蝇纱窗、纱罩，严格分开切生熟食物的刀、板。 加强食品卫生监督和管理，炊、食、饮用具定期消毒。防止食物中毒和发生肠道传染病。加强饮用水源管理，保证饮水卫生。若饮用水不合格，采取治理措施，重复检验合格后才能饮用。

第三节 主要工程及重点工程施工安全措施

一、公路穿越

管道穿越二级及二级以上公路均采用钢筋混凝土套管，同时，为保证输气管道的安全，对穿越大于3m道路的管道，均应视其情况采取预埋钢筋混凝土套管或钢筋混凝土盖板的方式进行保护。对所有顶管或开挖敷设通过的公路均应恢复原有路面及路基边沟。钢筋混凝土套管顶部或输气管道管顶距路面埋深不小于1.2m。

二、河流穿越

管道穿越小型河流和水渠，除根据设计图中要求施工外，还必须满足管顶埋至河床稳定层以下0.5m，并根据河床地质条件，采用现浇混凝土或普通混凝土加重块、压重块等的稳管措施以保障管道长期安全运行。

三、施工作业带清理

1对一般地段的大口径管道，在满足现场机械化施工需要的前提下，应尽量减小施工作业带宽度;在人口稠密区、林区、山区等特殊地带的大口径管道，应考虑沟下组焊或结合特殊布管方式减小施工作业带宽度。

2管沟开挖前应弄清施工作业带内是否埋设有管道、电缆、光缆，以及其它建构筑物或设施。探明的地下设施处应设立标志，并在竣工图中注明，施工时采取相应的保护措施。

四、管沟开挖管沟开挖管沟开挖管沟开挖

1开挖管沟时应注意保护地下文物，一旦发现文物，首先要保护现场，然后向政府管理部门报告。

2对于重要的地下设施，开挖前应征得管理单位的同意，必要时应在其监督下开挖。

3河流小型穿越的管道施工应合理安排施工季节，防止季节性洪水对管沟开挖和管道建设质量产生不利影响。河流穿越中管沟开挖的弃渣(土)应按照河道管理部门的要求进行处理，防止水土流失和堵塞河道。

4小河、渠道穿越的管沟开挖，在开挖前按要求办理相应的手续，取得有关方面的同意。选择好施工季节，并应在管道组装焊接做好充分准备之后再开挖，管沟的开挖深度应保证管道的设计埋深，当水流不可中断时，应采取有效的导水措施。穿越完成后，应按照有关要求对河道、渠道进行恢复。

5管沟开挖时，应将挖出的土、石方堆放在焊接施工对面一侧，堆放距离不小于1.0m。在高陡坡段，挖出的土、石方堆放高度不应高于0.5m，同时应设置挡板等临时遮挡、隔离保护措施，防止堆放的土、石方滑落，确保安全。

6管沟开挖时，对管沟边坡应进行放坡处理。边坡坡度应根据土壤类别、载荷情况和管沟开挖深度确定。对土壤稳定性差、开挖深度超过5m等施工特殊地段，应考虑采取临时打桩加挡板或阶梯式开挖等边坡稳定措施，确保施工人员的安全。

7 特殊地段处理

7.1凡管道靠近通讯线、电力线、原有埋地气管道、水管道、学校、民房及其它地下建(构)筑物时，不得放炮施工。

7.2 管道穿越小河时，为保证管道安全，河岸须进行护岸。

7.3 凡管道经过陡岩、陡坡地段，均要求在施工前清除活动滚石、危石、危岩及不稳定风化崩塌坡积物，将管道埋入稳定层中并采用条石堡坎保护，以保证管道在上述地段的安全;管道沿半坡敷设时，应削出施工作业带，作好平行保坎。

7.4 管道经过土坎、河渠、公路填方等地段时，为防止水土流失，农田水利垮塌造成管道裸露破坏，要求管沟回填后，根据具体地形、地貌分别修筑护坡、护壁、挡土坎、排水沟等，并恢复原貌。

第四节 环境保护措施

1、加强现场污水的管理，统一排放，及时疏通管道，确保无堵塞，现场污水必须经过两次沉淀后再排入城市下水道。

2、搞好宿舍、厕所、浴室、厨房等临时生活设施的清洁卫生，保护良好的卫生环境，并注意防火、防疫、防盗。

3、现场各种临设及沟槽安全防护设施搭设整齐，每天对零星材料派专人进行清理，堆码整齐。

4、在施工现场内，设置醒目的安全、防火、保卫等标志。

5、切实做好现场内易燃物品的管理工作，应有专人负责，严格按照有关制度和规定管理、使用。

6、施工现场的临时高、低压设备及电路，应按规定架设，安全员经常对施工现场临时电路的安全用电进行检查，任何人未经允许，不得擅自更改线路。

7、根据施工现场在城区内，为保障居民生活秩序正常进行，维护良好的环境，需采取必要的防尘、防噪及安全措施。

(1)施工作业做到工完场清，楼面上建筑垃圾集中堆放，吊运至地面。

(2)对进入现场的施工材料，应避免沿途撒漏，现场垃圾要及时清扫，随时保持现场及周围的整洁。

(3)砼浇筑及噪声较大的工作，要尽可能在白间进行，以免影响居民正常生活。

8、现场设置隔离区，在加固加高围墙上设置醒目的安全标志牌，提示群众和施工人员的注意目标。

9、模板等使用后，及时清理，集中放置。

10、专人守护，安全喊活施工。

11、随时与周围住户取得联系，征求对安全防护的意见，以保证不因施工原因影响周围群众的正常秩序。

第五节 水土保持措施

1. 施工弃碴的利用和堆放: 本工程施工中，土石方工程开挖的非适应性材料、桥梁工程中钻孔施工的弃碴、泥浆废弃物及其它施工垃圾应根据实际情况进行利用，当不能利用时，可选择弃碴堆放场，运至规定的弃土场堆放，按环境保护的有关规定进行弃放。

2.施工场地开挖边坡保护: 施工场地内路基施工时，对取土场、路基开挖边坡应及时进行防护，并进行植被，防止环境污染和水土流失。

3. 水土流失防治措施: 在工程施工过程中，一般不占用、侵占河道，需要占用时，按规定向有关部门进行申请，经批准后使用。对于地下水，不乱采乱用，防止破坏地下水源。

4.防止饮用水污染措施: 施工饮用水采用业主提供的自来水，为防止饮用水污染，在施工前作好水管路布置工作，让生活用水管路远离其它化工管路。在施工时应注意水管路位置，防止破坏自来水管。

5.施工活动中的噪声、粉尘、废气和废油的治理措施: 施工过程中对噪声进行严格控制，不使用噪声大的机械设备。在居民区施工时应设置噪声隔离墙，以阻隔噪声。施工中对施工便道应进行经常性洒水，防止尘土污染。所有土工材料运输时应加盖防护棚，场地内储存的砂石等材料应进行遮盖，水泥输送或运输时应作好防护工作。施工机械产生的废气应符合标准，不得超标，施工机械产生的废油专门指定地点按要求进行燃烧或其它方式处理。

6. 施工生产生活区卫生设施以及粪便、垃圾的治理措施: 施工生产生活区设置专门的共用卫生设施，由办公室和综合作业队统一进行管理，保证生产生活区、厕所等的清洁。粪便及生活垃圾采用汽车拉至指定地点掩埋或消毁。

7. 完工后的场地清理: 本工程完工后将对施工场地进行统一清理，恢复原有地貌。对场地内的生产生活垃圾全部清运完毕。

第六节 灾害防治措施

一、防台措施

加强与气象部门的联系，及时收听气象预报，密切注意天气变化情况，特别是汛期台风的侵袭。 现场各类机械设备、电气装置、库房等，注意防止进水受潮。大型机械在风力达到六级以上时，要采取各种措施固定保护(如放下臂杆、固定行走装置等)，避免发生各类事故。 对仓库、机修房、职工宿舍要及时检查，屋顶采取钢筋等措施进行加固，保障建筑物在台风侵袭下的安全。 实施值班制度，特殊情况下停止各工程断面的一切作业，及时疏散人员到安全地带，保证施工现场所有人、财务、机械等安全。

二、防洪措施

1)现场配套的排水设备保证随时准备完好，并与业主提供的排水管道联通，保证排水畅通无阻。

2)为了防止雨水流入沟槽内，要在地面上围筑土堰，在土质较差地段，为防止在暴雨冲刷下沟槽发生坍塌，沟槽两侧采打钢板桩进行支护，并及时排除沟槽内积水，管道安装后及时回填土压实，严防“浮管”事故的发生。

3)进入现场的材料、设备必须避免堆放在低洼处，要将设备垫高，配足遮雨物资，露天堆放须加毡布盖好，及时将浇注的砼用塑料薄膜覆盖，以防雨水冲刷。

三、防电击措施

应对所有电气设备的绝缘情况全面检查，做好接地保护，保证使用安全。 临时电源及使用的电器设备，装设触(漏)电保护装置，做到三级配电二级保护。保护装置应完好无损。 施工现场的各种配电箱、开关箱应装设在干燥、通风及常温场所。配电箱、开关箱必须防雨、防尘。 严禁带电移动设备。严禁使用漏电潜水泵。 其它电工作业中有关防雷与防静电接地，按照国家和当地电力部门有关规定执行。

四、防火措施

所有从事现场工作的人员要认真贯彻“预防为主，防消结合”的消防方针，学习和掌握防火及消防工作的基本知识，正确使用各类消防器材，遵守现场防火安全工作的有关规定。 不得在办公室、工具间、休息室、一般仓库及宿舍等房屋内存放易燃易爆物品，易燃易爆及化学危险品要按有关规定分类贮存。 凡粘贴有“严禁烟火”的场所，禁止吸烟和携带任何火种。严格控制野外用火，保护好施工现场的森林植被不受毁坏。 倘若发生火情，要一面进行扑救，一面报警，直到援助人员到达。发生火灾时，烟气的流动速度远远快于火的蔓延，要特别注意防止烟气中毒窒息。

第七节 地貌恢复措施

1)对由于施工所造成的地形、地貌将有所改变的地段，首先进行拍摄、建档，作为以后恢复的依据。

2)在管沟开挖时将地表耕土与生土分开堆放。在管沟回填时，按照设计的要求，逐层、逐步进行回填。对于耕植土及植被生长的表土层，一定要按照原有位置、厚度进行恢复。

3)沿线施工时破坏的挡水墙、田埂、排水沟、便道等地面设施回填后要按原貌恢复。

4)施工中所埋设的涵管，要在施工后及时清理，并疏通好当地的灌溉水渠，不能影响当地农业生产。

5) 施工作业带的清理为农田时，回填时在填充部位(高于自然地面300mm)两侧农田修理灌溉沟，保证农田的正常灌溉。

6) 对于在施工中大开挖的公路，在施工完毕后，积极与当地公路部门取得联系，确定恢复方案，并严格施工，达到相应道路级别的验收标准。

hse管理体系审核要点（炼化企业）：石化企业建立hse管理体系路径

hse管理体是一种事前进行风险分析，确定人(企业)的活动可能产生的危害和后果，从而采取有效防范手段和控制措施，以减少可能引起的人员伤害、财产损失和环境污染的有效管理方式，它包括十大管理要素，通过计划、实施、检查和改进形成不断改进的hse管理体系。该管理体系是企业继iso9000和iso14000之后又一重要标准化管理体系，其认证工作已纳入国家职业安全卫生管理体系(ohsms)认证工作中。

石化企业建立实施hse管理体已迫在眉睫、势在必行。通过实施hse管理，可以大大减少事故发生，提高经济效益，满足职工、社会对企业的要求，改善企业的形象，从而在市场竞争中占据有利位置，使企业的经济效益、社会效益和环境效益有机地结合在一起。尤其是我国已加入wto，实施hse管理与国际接轨更是迫在眉睫。我们结合工作实践，谈一谈石化企业建立hse管理体系的路径。

一、hse管理体系运行基本模式

hse管理体系的运行基本模式称为“pdca”循环，也称为“戴明模型”，它将hse管理工作主要分为计划、实施、检查、持续改进四个相互联系环节，整个过程由十大管理要素贯穿其中。

1 计划

对管理体系总体规划，包括确定企业的方针、目标和领导承诺，识别管理体系运行的相关活动或过程，识别企业应遵守的有关hse法律、法规和标准程序，并规定活动或过程的实施程序和作业方法等。

2 实施

建立组织机构，组建hse管理委员会和hse管理部门，明确和落实各级人员的hse职责、权限及其相互关系;配备必要的资源，包括人力、物力资源等;按照计划所规定的程序加以实施，保证所有活动在受控状态下进行。

3 检查

为了确保计划行动的有效实施，需要对计划实施效果进行定期检查，发现问题，及时采取措施修正消除可能产生的行为偏差。

4 持续改进

针对管理活动实践中所发现的缺陷、不足或根据变化的内外部条件，不断进行管理活动调整、完善，实现hse管理体的持续改进，不断提高hse管理水平。

二、建立hse管理体系程序

1 培训

hse管理体系构筑完成后，企业的首要任务是强化人员培训。企业的管理层和hse管理人员及职工必须接受正规的hse管理体系标准培训，这是开始建立hse管理体系的一项十分重要的工作。

培训工作要分层次、分阶段、循序渐进地进行，全员培训的第一层次为决策层、第二层次为管理层、第三层次为执行层。通过培训，使全体职工深刻理解和掌握国家、集团公司颁布的相关标准和规范，以及hse的十大管理要素的逻辑内涵。

2 制定工作计划

制定工作计划是建立hse管理体系的基础。建立hse管理体系是一项十分复杂和涉及面很广的工作，因此，需要制定hse管理体系工作计划和时间表，落实资源需求，为体系的建立做好前期准备工作。通常情况下，建立体系需要一年以上时间，制定计划应目标明确、控制进程、突出重点。可采用倒排时间的办法制定总计划表，再根据总计划表制定每项工作的分计划。

4 初始评价

初始评价主要包括调查企业现有的hse管理机构、管理规章、适用的法律法规、组织活动中存在的风险，等等。评价的信息将是hse管理体系设计的基础。初始评价步骤一般包括:

a) 准备阶段;

b) 现状调查;

c) 风险识别与风险评价;

d) 编制适用的规章制度等清单并对其符合性进行评估;

e) 结果分析与评价;

f) 初始hse管理评价报告。

5 hse管理体系设计

企业可根据初始状态评价的结果，确定hse方针，制定hse管理目标和管理方案，确定机构和职能分配，确定体系文件层次结构，提出体系文件清单，以及体系文件的编写、审定与批准。

6 体系文件编写

在开展风险评价或现状调查分析的基础上，依据q/shs0001.1-____《中国石油化工集团公司安全、环境与健康管理体系》和q/shs0001.3-____《炼油化工企业安全、环境与健康管理规范》的要求，编制简洁、明确、通俗适用的《企业hse管理体系实施程序》。

管理体系文件分为3个层次;

管理手册(a层次):根据hse管理规范标准和规定的hse管理方针、目标来描述hse管理体系;

程序文件(b层次):描述实施体系要素所涉及的各个职能部门的活动;

作业文件(c层次):《企业hse管理体系实施程序》和相关的作业指南。

三、hse管理体系运行

hse管理体系运行是将hse管理体系文件予以实施，检验其适用性、充分性和符合性。在运行期间，企业应进行协调、监督、考核和信息反馈，并有计划地进行内部审核和管理评审，通过动态管理对运行中发现的问题采取必要的修正和预防措施，达到hse管理体系的初步完善。