新三板审计岗位职责（优选10篇）

新三板审计岗位职责

适配人群	投资分析师，财务审计师，尽调专员	使用场景	项目筛选，投资评审，业绩复盘
设立背景	公司要投新项目，得有人先看看靠不靠谱，得有人盯住市场动向。
核心职能	挑项目、查底细、写报告、签合同、盯结果。不能光看热闹，得真能判断值不值得投。
工作内容	跑市场查资料，写可行性报告，做尽调，整上会材料，签协议，定期写投后总结。
协作关系	跟风控部一起查风险，向投资总监汇报，配合法务审合同，和财务对接数据，有时找外部会计师帮忙。

工作职责：

1、对项目进行筛选、跟踪和市场调研;

2、对项目进行深入可行性研究报告;

3、尽职调查、准备投资报告上会评审;

4、完成项目投资、签订各项合同协议、维护公司权益;

5、定期对投资方案(项目)的执行情况以及业绩表现进行总结，提交投资报告。

任职要求：

1、本科及以上文化程度，35岁以下，三年以上相关工作经验，金融、经济、财务管理类或复合型相关专业;

2、有会计师事务所，或者企业财务审计优先

3、从事过新三板企业上市财务审计优先

新三板审计岗位职责：新三板上市顾问

适配人群	投行客户经理，券商承揽岗，区域股权顾问	使用场景	企业挂牌筹备，股交中心申报，q板e板上市
设立背景	因为要帮中小企业去上股交挂牌，所以设这个岗。公司得有人专门干这事。
核心职能	拉客户、讲清楚挂牌流程、帮企业走完挂牌步骤、盯住客户别跑掉。
工作内容	打电话找企业、做方案、填资料、录客户信息、回访老客户、写进度表。
协作关系	听部门经理安排，跟合规同事核材料，和运营同事传文件，偶尔找技术同事改ppt。

职位描述：

岗位职责：

1、帮助企业了解上股交的挂牌流程、挂牌条件，并协助企业完成挂牌的各项工作;

2、通过公司提供或自己所有的资源寻找潜在意向客户，根据客户的要求做出方案，及时跟进，促成合作;

3、管理客户资料，定期跟进回访

4、完成部门经理安排的其他工作。

5、自主寻找有在上海股权托管交易中心(q板、e板)上市需求的法人企业，配合本企业成功打造这些法人企业上市。

任职资格：

1、大专及以上学历，金融投资、财务会计等专业优先

2、反应敏捷、表达能力强，具有较强的沟通能力及交际技巧，具有亲和力;

3、有丰富的项目来源渠道，过去从业目标是各类中小企业资源者优先;

4、有责任心，能承受较大的工作压力;

5、有团队协作精神，善于挑战。

6、有资本市场社会人脉关系;

7、金融、市场营销类或相关专业大专以上学历;

新三板审计岗位职责：新三板投资顾问

适配人群	证券顾问，财富顾问，理财经理	使用场景	股权推广，客户回访，投资咨询
设立背景	公司要卖新三板原始股权，得有人专门对接客户、讲清楚产品、拉人来听讲座。靠销售推动业务起步。
核心职能	卖原始股，给客户讲明白，帮他们做投资方案，拉人来听专家课，维系客户不跑掉。
工作内容	打电话、微信、上网找客户；回访老客户；写定制方案；发讲座邀请；陪客户学理财知识；聊着聊着把股权卖出去。
协作关系	听销售主管安排；和讲师一起办讲座；跟后台同事拿客户名单；和客服交接客户问题；偶尔找合规同事确认话术。

岗位职责：

1、负责开拓目标市场，根据客户的需求提供全方位的理财服务;

2、通过电话，网络及微信方式进行新三板股权客户推广、回访及跟踪;

4、根据公司提供的客户资源，为客户量身定制投资方案;

5、邀约意向客户参加公司举办的专家讲座;

6、负责与客户进行业务联络和沟通，维护客户关系;

7、负责组织客户进行理财知识的系统培训;

8、负责与客户交流，销售新三板原始股权并提供咨询服务。

任职资格：

1.大专以上学历;

2.具有极强的学习、创新及沟通能力;

3.具有一定的客户服务经验;

4.具有良好的语言表达能力;

5.欢迎投简历

新三板审计岗位职责：新三板股权渠道精英

适配人群	券商从业人员，银行客户经理，三方财富顾问	使用场景	定增服务，股权咨询，投资者回访
设立背景	公司要卖新三板股权产品，得有人专门跑银行券商这些渠道。没这岗位，产品就推不出去。
核心职能	拉客户、卖股权产品、盯渠道资源、服务投资人全过程。
工作内容	打电话约客户、做产品讲解、跟进定增销售、回访老客户、填销售报表、学新知识。
协作关系	向销售主管汇报。和银行客户经理、券商营业部对接。跟后台运营、合规同事配合材料和流程。

职责描述：

岗位职责：

1、负责渠道客户的拓展和开发，进行公司新三板股权产品的咨询、定增销售服务；

2、公司提供银行及券商等渠道资源，渠道经理进行跟踪服务。

3、负责投资者投资过程全面服务管理，保证投资顺畅完成；

4、负责投资者日常服务，做好回访，沟通和升级工作，适时满足其投资新需求，丰富其金融知识，提升其投资意识；

5、按时按量完成股权产品销售任务。

职位要求：

1、公司提供系统的培训，含金融行业专业知识和销售技巧及商务礼仪培训

2、语言沟通表达能力强，能较好的与客户进行沟通

3、能吃苦耐劳，具有较强的抗压能力，能坚持不懈的朝着既定目标发展

4、热爱销售岗位，学习能力强，积极主动的完成上级交给的任务，并及时总结工作当中的不足

5、有券商或金融相关行业从业经验者优先考虑（如信托、银行、券商、三方、期货等）

6、欢迎对金融感兴趣的

工作时间：早9：00-晚18：00中午休息1.5小时

岗位要求：

学历要求：大专

语言要求：不限

年龄要求：不限

工作年限：不限

新三板审计岗位职责：新三板理财顾问

适配人群	理财顾问，财富经理，客户经理	使用场景	客户开拓，理财培训，公关活动
设立背景	公司要扩大理财业务，得有人专门盯客户、拉新、做培训。
核心职能	帮客户管钱、找漏洞、讲理财知识、办活动、拉新客户。
工作内容	打电话联系客户、做财务分析、组织培训课、策划小活动、写建议、盯销售目标。
协作关系	听团队经理安排，和营销同事一起拉客户，跟后台同事对接材料，偶尔找讲师帮忙讲课。

职责描述：

岗位职责：

1、负责开拓目标市场，根据客户的需求提供全方位的理财服务；

2、配合营销团队积极拓展新增客户

3、负责与客户进行业务联络和沟通，维护客户关系；

4、负责分析客户的财务漏洞，提供理财服务；

5、负责组织客户进行理财知识的系统培训；

6、负责公关活动的组织、策划和执行；

7、负责与客户交流，找到客户理财需求，提供咨询服务；

8、业务进展中，提出合理化建议，推动团队业绩提升；

9、完成团队经理制定的销售目标。

职位要求：

1、大专及以上学历，一年以上工作经验，具有敏锐的市场洞察力和应变能力；

2、性格开朗、形象气质佳、有亲和力，掌握沟通、谈判技巧、服务观念强；

3、对工作有高度的热情、抗压力强，良好的团队合作精神、创造性思维能力；

4、自信可胜任此岗位者，条件可适当放宽。

岗位要求：

学历要求：不限

语言要求：不限

年龄要求：不限

工作年限：不限

新三板审计岗位职责：新三板研究员

适配人群	新三板研究员，投行分析师，私募投研岗	使用场景	新三板挂牌，股权投资尽调，投行IPO辅导
设立背景	新三板业务越来越忙，得有人专门盯住公司动态和行业变化。
核心职能	盯紧挂牌公司情况，分析行业趋势，写报告给内部用。也帮客户看项目值不值得投。
工作内容	查公司财报、做对比表格、写简报、参加路演、整理政策变动、更新数据库。
协作关系	跟投行同事一起看项目，向研究总监汇报，和销售部同步信息，偶尔配合合规部补材料。

新三板研究员欢迎新三板从业人员、投行、股权投资朋友应聘

任职要求：

1. 985高校毕业，硕士及以上学历、或特别优秀的本科生，5年以上银行、基金、信托、证券、私募等金融机构行业研究工作经验。

2. 具有全局性的研究框架，扎实的财务金融专业知识，对研究有深刻全面的了解和独立的个人见解。

3. 强烈的求知欲望和突出的吃苦耐劳精神，良好的职业道德、逻辑思维能力、沟通表达能力，能适应经常性国内出差。欢迎新三板从业人员、投行、股权投资朋友应聘欢迎新三板从业人员、投行、股权投资朋友应聘

3. 强烈的求知欲望和突出的吃苦耐劳精神，良好的职业道德、逻辑思维能力、沟通表达能力，能适应经常性国内出差。

新三板审计岗位职责：新三板业务岗

适配人群	投行质控人员，新三板保荐人，证券内核专员	使用场景	项目立项，持续督导，内核审查
设立背景	新三板业务越来越多，得有人盯着质量别出错。
核心职能	管项目质量，审内核材料，定业务规矩，传政策培训。
工作内容	做立项检查、查承做材料、管档案、统数据、更新模板和手册。
协作关系	跟项目组同事天天碰，向部门负责人汇报，配合合规风控一起看材料。

职责描述：

1.负责新三板业务部项目立项、承揽承做和持续督导等业务的质量控制;

2.负责部门业务制度规范、业务协议、业务模板、工作手册等业务资料的制定及更新;

3.负责新三板推荐项目内核审查;

4.负责最新政策及业务制度的传达以及部门业务培训;

5.负责新三板业务档案的归档管理;

6.负责新三板业务经营数据统计管理，包括合同管理、项目进度跟踪、应收账款管理等。

任职要求：

1.勤勉尽责，诚实守信;工作认真细致，责任感强;

2.全日制硕士及以上学历，具有证券从业资格;

3.具有注册会计师或者律师或者保荐代表人资格;

4.有2年以上新三板或投行业务相关工作经验;

5.善于沟通，乐于学习，具有团队精神。

新三板审计岗位职责：新三板高级理财顾问

适配人群	财富顾问，理财经理，客户经理	使用场景	财富管理，理财沙龙，客户转化
设立背景	公司要卖高端理财，得有人管销售和团队，还要盯住高净值客户。
核心职能	带团队卖产品、配资产、搞活动、留老客户、做培训。
工作内容	定销售计划、见客户、做方案、办沙龙、陪团队谈单、教新人。
协作关系	向财富总监汇报，和产品部要资料，跟运营部办活动，和合规部对流程，帮团队成员改话术、看材料、复盘客户。

职责描述：

1、负责高端财富管理产品的销售，负责集团公司年度、季度、月度销售的计划及执行，负责财富管理中心的人员管理；

2、开发高端客户群体，根据客户的特定需求帮助客户指定资产配置方案并提供投资建议；

3、围绕高净值客户的金融需求，组织理财沙龙和理财讲座等活动，提升客户转化率；

4、负责为存量高端客户提供持续的专业理财管理咨询和服务，维护和进一步扩展长期稳定的客户群体；

5、日常团队业务管理，协助团队成员业务促成，开展业务培训。

职位要求：

1、1年以上金融行业（个人财富方向）工作经验，本科以上学历；

2、个人管理千万级以上的客户资源丰富；

3、熟悉高净值投资客户投资偏好及渠道分布，有一定客户资源；

4、能够组建并管理营销团队，有一定市场拓展经验和营销活动策划经验；

5、有证券、保险、理财师等资格证书优先。

工作时间：朝九晚六，做五休二

岗位要求：

学历要求：不限

语言要求：不限

年龄要求：不限

工作年限：不限

新三板审计岗位职责：新三板律师

适配人群	资本市场律师，证券律师，新三板律师	使用场景	新三板挂牌，新三板定增，新三板重组
设立背景	新三板业务越来越多，所里要专门有人盯这块法律服务。
核心职能	帮企业上新三板，做定增和重组，当常年法律顾问。
工作内容	写法律意见书，查公司底子，改申报材料，回监管问题。
协作关系	跟券商、会计师一起干活，向合伙人汇报，配合企业董秘和法务。

资本市场律师(新三板方向) 北京恒都律师事务所北京恒都律师事务所，恒都岗位职责:

1、负责境内企业新三板上市的全程法律服务;

2、负责新三板公司定增、重组等法律服务;

3、负责新三板公司及拟挂牌公司的常年法律顾问服务及其他专项技术支持服务。

任职要求：

1、有律师执业证，条件优秀者可适当放宽;

2、有至少2-3年新三板项目相关工作经验，熟悉新三板市场法律法规及市场、政策走向;

3、能独立领导项目组开展工作;

4、工作态度端正，责任心强，严格遵守各种工作规章、制度;

5、具备较强的分析能力、法律风险防控能力、沟通协调能力。

新三板审计岗位职责：新三板顾问

适配人群	会计助理，审计助理，投行助理	使用场景	新三板挂牌，持续督导，定向发行
设立背景	新三板企业上市辅导需要人手帮忙，注册会计师忙不过来，得配个助理搭把手。
核心职能	帮注会做上市辅导活儿，跑项目、写材料、搞尽调，不能自己拍板但缺不了。
工作内容	整理申报文件、查企业资料、写初稿、跑现场尽调、记会议要点、收发邮件。
协作关系	听注册会计师安排，跟券商、律所、企业财务对接，材料要反复改，随时等注会叫去开会。

岗位职责：

1、本岗位是一个辅助岗位，是作为注册会计师的助理进行新三板企业上市辅导工作事宜;

2、辅助注册会计师在新三板市场推荐挂牌、持续督导、定向发行等项目的开拓和执行;

3、辅助注册会计师开展挂牌公司项目尽职调查、申报文件起草和制作等工作。

任职要求：

1、熟悉会计法规和税法，应届生也可;

2、工作细致、责任感强，为人正直诚信;

3、具有较强的表达和沟通能力，保密意识强;

4、有组织有纪律，执行力强，能够服从公司安排。