安全生产风险分析和预警制度（优选10篇）

安全生产风险分析和预警制度

适配人群	铸造车间员工，加工车间操作工，电气设备维保人员	使用场景	铸造作业，机械加工，高温多雨季节
制定背景	怕出事故烫伤人、电死人，想提前提醒大家注意安全，别等真出了事才着急。
适用范围	铸造车间、加工车间、所有用电器的地方。
职责分工	厂里管安全的人带头，各车间主任执行，班组长天天盯着看。
管理规定	铁水车轮要灵活、浇注不能太用力、车床操作必须守规程、劳保用品必须戴好、电器设备得常检查。
监督与罚则	每月查一次现场，发现不戴手套的扣钱，没培训的补课，出小问题口头警告，大问题停工整改，检查记录本要天天填。

为认真履行安全生产综合协调指导和监督管理职责，不断增强安全生产工作的针对性，做到事前提醒、事前防范、事前监督检查，防患于未然，特制定本安全生产风险预警制度

一、铸造车间主要危险源在铁水的运送及浇注过程中易造成烫伤，铁水运输道轨是否通畅，铁水车轮转动是否灵活，倾倒铁水时用力过猛，造成铁水溅出，烫伤浇注人员，因此必须强化人员的安全意识，教育员工每次开炉过程中都要保持高度的自我安全意识。

二、加工车间主要是车床的操作容易造成伤害事故，因此要加强操作员工的操作规程教育和违规佩戴或不佩戴劳保用品的违规管理，加强员工的自我安全意识。

三、触电伤害。第三季度高温多雨，空气湿度增大。企业生产设备长期在潮湿的环境下运转，电气设备绝缘等级降低；加之作业人员出汗，身体表面绝缘电阻降低，极易导致触电事故的发生，尤其7－8月份是触电事故的高发期。为此，必须强化对电气设备和防触电装置的安全管理，加强对员工的安全用电知识、触电急救常识的宣传和教育。

聊城市东昌府区万中机械厂

____年12月20日

安全生产风险分析和预警制度：电力公司安全生产风险抵押金

适配人群	局领导，科室负责人，班站所长	使用场景	电力生产，人身事故，安全考核
制定背景	想让大家更重视人身安全。以前出事了才处理，现在提前交钱，出事就扣，不出事就发奖。用钱来提醒大家注意安全。
适用范围	全局所有在岗职工，不管哪个科室、班站所都得交。
职责分工	局长带头交最多钱。生技科、用电科管各自领域安全。班站所长要管好自己人。安监员盯着执行情况。
管理规定	每人按岗位交不同金额抵押金。全年没事故就全额返还加奖励。出了事故按角色扣不同比例，最多全扣完。
监督与罚则	每年初财务科统一发奖或扣钱。各部门自己收齐交财务。出事后按条款直接从押金里扣。扣完就不补，也不倒欠。奖惩结果要登记造册。

为进一步贯彻“安全第一，预防为主”的方针，落实各级人员的安全责任，在人身安全方面引入风险机制和激励机制，局决定从年月日开始实行安全生产风险抵押金制度。

一、人身安全风险抵押金的适用范围及考核期

1、人身安全风险抵押金适用于全局在岗职工。

2、考核期为每年元月一日至十二月三十一日。

二、人身安全联责管理的形式和实施办法

1、局领导对全局人身安全负管理责任。生技科、用电科、分别对配网、用电、系统的人身安全负管理责任（见附表）。

2、各职能部门负责人要按安全责任规定，定期或不定期深入基层，督促生产。

3、生产班所要贯彻落实局和上级有关安全生产的各项规章制度，加强对职工的安全教育，以人身安全为中心，加强安全生产管理，预防发生人身事故。

三、人身安全风险抵押金的缴纳标准：

1、局长： 1200元

2、其他局领导： 1000元

3、科室负责人、安监员： 800元

4、班站所长、科室其他人员 700元

5、班站所安全员： 600元

6、其它生产人员： 500元

四、人身安全风险奖惩标准

1、当年全局不发生人身事故，按各人所缴人身安全风险抵押金数额金额发放人身安全奖。

2、发生人身死亡事故，全局不发人身安全奖，并按如下标准扣除人身安全风险抵押金。

（1）事故部门的负责人、安全员、事故主要负责人、直接负责人 100%

（2）事故次要负责人 80%

（3）事故部门的其它人员 40%

（4）对应管理职责部门人员 50%

（5）其它部门人员 20%

（6）局领导 40%

3、发生人身重伤事故，事故部门全体人员不发人身安全奖，其余部门及人员按各人所缴人身安全风险抵押金数额的60%发人身安全奖。

(1)事故部门的负责人、安全员、事故主要责任人、直接责任人50%

(2)事故次要责任人40%

(3)对应管理职责部门人员25%

(4)其人部门人员10%

(5)局领导20%

4、发生人身轻伤事故，事故主要责任人、直接责人不丰安全奖。事故部门负责人、安全员、次要责任人按各人所缴人身安全风险抵押金数额的60%发人身安全奖。与事故对应的管理、联责部门人员、其他部门人员局领导按各人所交人身安全风险抵押金数额的90%发人身安全奖。对有关人员按如下标准扣除人身安全风险抵押金：

(1)事故部门的主要责任人。直接责任人每次30%，事故的次要责任人每次20%.

(2)事故部门的负责人、安全员每长15%.

(3)事故部门的其他人员、对应管理、联责部门人员每次10%.

(4)其它部门人员、局领导每次50%.

(5)发生人身事故按上述条款执行外，还要按局有关规定考核。

(6)人身安全风险抵押金扣完为止，不再倒扣。

(7)管理部门、联责部门发生人身事故，比照本办法对应条款执行。

(8)上述各条所列人身事故均指电力生产人身事故，若发生非电力生产人身事故，经调查分析后酌情处罚。

五、人身安全风险抵押金收缴管理

1、局属各部门自行收齐人身安全风险抵押金，交局财务科。

2、财务科全部收齐后，造册登记，列专帐管理，并同时抄办公室、生技科花名单各一份。

六、人身安全风险抵押奖惩兑现

1、当年的人身安全风险抵押金奖惩于下年初兑现。生技科根据人身安全情况造花名单报局办公，由办公室算清各有关人员受奖金额，造册后经主管局长批准，财务科进行奖惩兑现。多经部门奖惩兑现，奖金自理。

2、因人身事故被扣除了人身安全风险抵押金的人员，在每年人身安全风险抵押金奖惩兑现时应按标准补齐人身安全风险抵押金。

3、当年所缴人身安全风险抵押金转作下年的人身安全风险抵押金。人身；安全风险抵押金的利息和扣除累计的人身安全担抵；押金，由局财务科列专帐作为安全奖励基金。

七、其他事项说明

1、职工离岗退还所缴抵押金外，若当年在岗时超过半年且未发生人身事故贶额发人身安全奖。若委超过半年发给半奖，若发生人身事故减半奖惩。

2、新上岗职工(包括未转正定级之前)，应按相应金额缴纳的风限抵押金，兑现时减发并奖。

3、脱产学习在一年及以上者，不缴纳风险抵押金，也不进行奖惩，脱产学习超过六个月者，但不足一年的，应按规定足额缴纳风险抵押金，兑现时减半发奖。

4、调换工作岗位者，当年抵押金奖惩兑现仍按原所在岗位执行。下年初办理变更手续，按变更后的岗位兑现奖惩。

安全生产风险分析和预警制度：安全生产风险分级管控体系

适配人群	民爆安全员，生产线班组长，工艺技术员	使用场景	炸药生产，设备检修，动火作业
制定背景	怕出事故，管不住风险，安全不标准不规范。想让技术、管理都稳一点，按规矩来。
适用范围	公司所有人，所有生产线、设备、库房、作业活动，包括日常和突发情况。
职责分工	总经理带头抓，安全管理部具体干，各部门负责人管自己这块，全员都要学要参与。
管理规定	先定风险标准，再找风险点，接着辨识危险源，然后评价分级，最后落实管控措施。
监督与罚则	分四级管控，红橙黄蓝对应不同层级，挂公告牌，建清单，定期检查，效果不好就改措施。查出来问题要整改，不落实要追责，全员培训跟上。

1 目的

为加强风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和规范化，依据国家法律、法规、规章及《民用爆炸物品生产、销售企业安全生产风险分级管控体系细则》，并结合公司实际，制定本制度。

2 职责

2.1 公司成立两个体系领导小组，全面负责安全生产风险分级管控工作，总经理担任组长，保障体系工作展开所必要的人力、物力、财力。

2.2 安全管理部是风险分级管控的归口管理部门，负责组织风险分级管控相关工作。

2.3 其他各职能部门负责人负责职责范围内安全生产风险分级管控工作。

2.4 公司全员均应掌握安全生产风险分级管控工作相关标准、程序、方法，做到全员参与安全生产风险分级管控体系建设工作。

3 风险分级管控程序

3.1步骤

风险分析与管控的工作步骤是:制定风险判定原则→风险点确定→危险源辨识→风险评价→风险控制措施→风险分级管控→风险公告→实施效果验证→持续改进→规范文件管理等关键控制环节。

3.2 风险判定原则

根据人的作业活动、机械设备和工艺技术的安全可靠性、物料的危险性、环境和管理等多方面因素综合考虑，凡是有可能发生人身伤害、财产损失的，皆判定为风险。

风险等级判定应遵循从严从高的原则，应同时考虑以下因素:

——有关安全生产法律、法规(《安全生产法》、《山东省安全生产条例》、《安全生产主体责任规定》政府令第303号、《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》、《关于推进安全生产领域改革发展的意见》、《工业和信息化部关于建立民爆企业安全生产长效机制的指导意见》工信部安全[____]18号等);

——行业设计规范、标准管理、技术标准的强制性条款(《民用爆炸物品生产、销售企业安全管理规程》gb28263-____、《民用爆破器材工程设计安全规范》gb50089-____、《民用爆破器材安全检查表方法检查表法》wj9075-____、《民用爆炸物品生产、销售企业安全生产风险分级管控体系细则》等);

——公司自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力(《潍坊龙海民爆有限公司生产安全技术操作规程》、《潍坊龙海民爆有限公司安全生产规章制度汇编》等);

3.3风险点确定

风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。风险点划分，涵盖公司所有生产线及其设备设施、储存场所和作业活动，包括:铵油类炸药(乳化炸药、改性铵油炸药)生产线区域、原辅材料和成品库区域、生产辅助设施区域(理化室、机修间、锅炉房、变电所)、试验场以及在以上区域所从事的常规活动和非常规活动。

a) 常规活动是按公司策划的安排在正常状态下实施的活动，例如公司按既定要求和计划实施的生产运行活动、检修作业活动、产品检测实验活动等。

b) 非常规活动是在异常和紧急状态下实施的活动，非常规活动和紧急状态的事例包括:过程临时更改、设施或设备的清洁、非预定的维修、厂房或设备的启用或关闭、现场外的访问、翻新整修、极端气候条件、公用设施的毁坏等，例如:现场外的实地考察、作为客户走访供应商、勘查活动等;生产设备故障紧急抢修;动火作业;供电设施、供水设施、供气设施的毁坏等。

风险点排查由安全管理部组织，生产部、技术质量部、工会等力量参加，发动全员参与、全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查，确定风险点，并建立风险点统计表(附录a)。

3.4 危险源辨识

3.4.1 危险源辨识方法

3.4.1.1 对设备设施、区域采用安全检查表法进行危险源分析，列出设备设施清单(附录b1)，利用作业条件危险性分析法(lec法)对危险点内的危险源进行风险评价，填写设备设施风险分析与评价记录(附录b2)。检查表采用《民用爆破器材企业安全检查方法检查表法》(wj/t 9075)。

3.4.1.2 对作业活动采用工作危害分析(jha)进行危险源辨识，列出作业活动清单(参见附录c1)，填写作业活动工作危害分析与评价记录(参见附录c2)。

3.4.2辨识范围

危险源的辨识范围覆盖公司所有危险点内的危险源。

3.4.3 辨识要求

3.4.3.1 危险源辨识过程应充分考虑五种不安全因素，包括人的因素、机(含工艺技术)、物的因素、环境因素、管理因素。主要有:

已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内公司控制下的人员的安全产生不利影响的危险源;

在工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源;

由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料;

组织及其活动、材料的变更，工艺技术的变更，设备变更，或生产计划的变更;

作业方式存在的危害:在接触同类有害环境(物质)因素条件下，作业方式对危害的风险度有很大影响，应尽量考虑使用危害因素较少的作业方式，并给作业人员配备专用劳动保护用品，以减少对人员的危害;

工艺存在的危害:通过分析工艺构成，了解产生有害因素的作业源点及其散发有害因素的性质、特征等情况。工艺的特点不同，所产生的危害也有很大差别;

作业环境中存在的危害因素:在同一种作业方式下，由于采用的物质、环境条件的不同，对人体的危害差别颇大。一方面要识别危害因素的类型，包括化学因素、物理因素、生物因素。另一方面要识别各危害因素的存在形态、分布特性、扩散特点、成份、浓度或强度等。此外，还应分析危害因素产生及变化的原因，以便制定防护对策;

采用新装备、新技术、新材料、开发新产品前，应组织危险源辨识，制定相对应的安全管控措施;

进入工作场所的所有人员以及因他们的活动而产生的危险源和风险;

其他。

3.4.3.2 危险源辨识应同时考虑三种时态、三种状态

a)三种时态:过去、现在和将来;

b)三种状态:正常、异常和紧急情况。

3.5 风险评价

3.5.1 风险评价方法

对识别出的每项危险源，采用检查表法、固有风险分析法、lec法进行评价。

3.5.2 风险评价准则

在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故(事件)发生的可能性、严重性、暴露频次、风险值的取值标准(按照附录e)和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求:

a)有关安全生产法律、法规(《安全生产法》、《山东省安全生产条例》、《安全生产主体责任规定》政府令第303号、《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》、《关于推进安全生产领域改革发展的意见》、《工业和信息化部关于建立民爆企业安全生产长效机制的指导意见》工信部安全[____]18号等);

b)设计规范、技术标准(《民用爆炸物品生产、销售企业安全管理规程》gb28263-____、《民用爆破器材工程设计安全规范》gb50089-____、《民用爆破器材安全检查表方法检查表法》wj9075-____、《民用爆炸物品生产、销售企业安全生产风险分级管控体系细则》db37/t等);

c)本单位的安全管理、技术标准(《潍坊龙海民爆有限公司生产安全技术操作规程》、《潍坊龙海民爆有限公司安全生产规章制度汇编》);

d)公司的安全生产方针和目标等;

e)相关方的投诉。

3.5.3 风险评价与分级

3.5.3.1 依据风险点内所有危险源作业条件危险性分析法(lec法)、《民用爆破器材企业安全检查方法检查表法》、固有风险分级三种评价方法确定的最高风险等级，综合判定该风险点的风险级别。

3.5.3.2 利用作业条件危险性分析法(lec法)对危险点内的危险源进行风险评价，划分各危险源风险等级，取最高危险源风险等级作为危险点风险等级。

3.5.3.3 固有风险分级，依据风险点与国家有关法律、法规、标准强制性条款的符合性，生产过程的危险程度，功能的性质和可能发生事故的后果，进行风险点分级。

风险点内存在可能发生小规模燃烧或设备损坏，但不会发生爆炸或无人员死亡发生的危险源时，其固有风险划分为四级;

风险点内存在有ⅲ类设备(安装在抗爆间室的设备视同ⅲ类设备)存在的独立爆炸单元，或有可能发生一般生产安全事故的生产储存场所的危险源时，其固有风险划分为三级;

风险点内存在属于重大危险源，或有 0 类、ⅰ类、ⅱ类生产设备的独立爆炸单元，或有可能发生较大及以上生产安全事故的生产储存场所，或危险实验试验场所，或危险品销毁场所的危险源时，其固有风险划分为二级;

风险点内存在违反国家有关法律、法规、标准强制性条款，或违法建设、违法生产、违法销售等活动，或安全评估为不合格，或独立设置的 1.1 级建筑物最大允许定员超过 9 人(不包括本数)情形的危险源时，其固有风险划分为一级。

3.5.3.4 依据《民用爆破器材企业安全检查方法检查表法》对各危险点进行风险评价，判定危险点合格或不合格。

3.5.3.5 风险点等级的判定:

a) 四级风险点/蓝颜色标示:应同时满足《民用爆破器材企业安全检查方法检查表法》判定为合格，作业条件危险性分析法(lec 法)评分在 69 分以下，固有风险等级为四级的;

b) 三级风险点/黄颜色标示:在《民用爆破器材企业安全检查方法检查表法》判定为合格的前提下，作业条件危险性分析法(lec 法)最高评分为 70 分~159 分，或(和)固有风险等级最高为三级的;

c) 二级风险点/橙颜色标示:在《民用爆破器材企业安全检查方法检查表法》判定为合格的前提下，作业条件危险性分析法(lec 法)最高评分为 160 分~320 分，或(和)固有风险等级最高为二级的;

d) 一级风险点/红颜色标示:《民用爆破器材企业安全检查方法检查表法》判定为不合格、或(和)作业条件危险性分析法(lec 法)评分超过 320 分、或(和)固有风险等级最高为一级的;

e) 根据上述标准进行风险点级别判定，填写附录 d 表 d。

3.5.3.6 重大风险的确定:一级风险点为重大风险。

3.6 风险控制措施

3.6.1 风险控制的策略性方法

风险控制的策略性方法有减轻风险、预防风险、转移风险、回避风险、应急措施等。

3.6.2 风险控制的技术性方法

风险控制的技术性方法按如下顺序选择工程技术措施(排除、替换、隔离、程序控制等)、安全培训措施、个体防护措施、应急处置措施、管理措施等。

3.6.3 风险控制措施的选择

3.6.3.1 在制定控制措施时，按如下顺序选择控制措施:

a) 工程技术措施(排除、替换、隔离、程序控制等);

b) 标志、警告和(或)其他管理控制措施;

c) 安全培训措施;

d) 应急处置措施;

e) 个体防护措施。

3.6.3.2 风险点的控制措施:

a) 对于一级风险点，应采取停产、停业措施;

b) 对于二级及其以下风险点应从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险时，应提出建议或改进的控制措施;

c) 不同级别的风险点要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。

3.6.4 风险控制措施评审

风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审:

a) 措施的可行性和有效性;

b) 是否使风险降低至可接受程度;

c) 是否产生新的危险源或危险有害因素;

d) 是否已选定最佳的解决方案。

3.7 风险分级管控

3.7.1 风险分级管控的要求

分级管控分为公司级、车间级、班组级及岗位级四个管控层级。公司及公司各级管理部门和人员均须落实管控责任，对风险点进行有效管控。要求如下:

a) 一级风险(红色风险)点:重大风险，必须立即停产整顿，由公司级进行管控。

b) 二级风险(橙色风险)点:较大风险，必须重点管控。公司和分管生产、安全、技术等管理部门应高度关注，制定相应的安全管理措施和技术措施，降低风险，由车间级进行管控。

c) 三级风险(黄色风险)点:一般风险，需要重点管控。公司和分管生产、安全、技术等管理部门应重点关注，制定相应的安全管理措施和技术措施，降低风险，由班组级进行管控。

d) 四级风险(蓝色风险)点:低风险，需要管控。公司和主管安全部门要及时关注，制定相应的安全管理措施和技术措施，由岗位级进行管控。

3.7.2 编制风险分级管控清单

各部门在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单(参见附录 b 表 b3 和附录 c 表 c3)，并按规定及时更新。

3.7.3 风险告知

在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏或安全管理要点标识牌，标明风险点名称、风险等级、风险类别、管控措施、应急处置要求等内容。

4 文件管理

安全管理部结合实际编制并完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，应包括风险分级管控制度、危险源辨识与风险评价表、风险点统计表、风险分级管控清单，并建档管理。

5 分级管控的实施效果

通过风险分级管控体系建设，在以下方面应有所改进:

a) 每一轮危险源辨识和风险评价后，使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性;

b) 风险点的警示标识得到保持和改善;

c) 涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度;

d) 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高;

e) 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强;

f) 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

6 持续改进

6.1 体系评审

总经理组织每年对风险分级管控体系建设进行一次系统性评审。特殊情况时应根据新技术、新材料、新设备、新产品等适时开展危险源辨识和风险评价、评审，并对评审结果进行公示或公布。

6.2 体系更新

6.2.1 危险源辨识、风险评价的更新频次

危险源辨识、风险评价及风险控制措施实施是一个动态的过程，根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。

两个体系领导小组组织各部门每年进行一次系统性更新。当危险点在产品结构、规模、人员数量、产能、设备、工艺(工序)技术变化时，应及时进行系统更新。

6.2.2 风险信息的更新

公司各部门根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新完善风险信息:

a) 法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度改变;

b) 发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价;

c) 组织机构发生重大调整;

d) 生产工艺技术或专用设备发生较大改变;

e) 进行新技术、新材料、新设备、新产品等四新活动;

f) 风险程度变化后，需要对风险控制措施调整。

6.3 沟通

6.3.1 各岗位人员发现风险信息有所变化时，应及时向部门负责人汇报。外来人员进入我公司时，保卫科或其他联系部门应及时有效传递风险信息，以树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。

6.3.2 重大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相关人员进行培训。

安全生产风险分析和预警制度：安全生产风险管控

适配人群	车间安全员，工艺工程师，设备管理员	使用场景	高危作业现场，危化品储运，工艺设备运行
制定背景	以前风险看不见，隐患查不全，老出事。想早点发现危险，把事故挡在发生前。
适用范围	公司所有车间、部门，管安全风险和隐患排查的事。
职责分工	洪性久带头，刘俊安金春帮着干。管理部主抓风险分级，生产管理部主抓隐患排查。各车间自己管自己地盘。
管理规定	全员找风险点，分1到4级标危险程度。每个点定清楚谁管、怎么防、出事咋办。风险要上墙告知，员工必须知道。
监督与罚则	黑板报宣传，班前会学。每月查台账，看措施落没落实。没做到的扣分，整改慢的通报。办公室每月检查，年底考核打分。

为贯彻落实《关于进一步加快推进企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设的通知》，结合公司实际，现就推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作，制订本制度。

一、目标

全面认真分析安全风险大的生产区域和关键环节，加快推行隐患排查治理、风险分级管控双重预防机制，建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和安全生产信息化系统，实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防。实现标准化、信息化的风险管控和隐患排查治理双重预防，从根本上防范事故发生，构建公司安全生产长效机制。

二、组织机构

为加强“两个体系建设”工作的组织领导，确保活动取得实效，公司成立“两个体系建设”工作领导小组，对工作进行全面组织、指导和检查。

组长：洪性久

副组长：刘俊安金春

成员：姚留青徐德军薛慧陈志军金泰城李明国

领导小组下设“两个体系建设”工作办公室，办公室设在管理部，具体负责“两个体系建设”工作的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。

三、标准和依据

1. 《关于进一步加快推进企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设的通知》。

2.《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》。

3.《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》安监总局第16号令。

4.《公司安全风险评价管理制度》

四、工作计划

1.宣传发动，排查风险点。为切实做好“两个体系建设”活动。要求各车间认真做好此次活动的宣传发动工作，利用黑板报、宣传栏、条幅、积极进行宣传。利用学习时间和班前班后会时间，组织员工认真学习公司《安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设实施方案》，围绕如何发现风险点，确定风险等级进行学习和讨论，员工要人人参与“两个体系建设”活动。根据各自岗位特点，全员、全过程、全方位、全天候排查本单位可能导致事故发生的风险点，包括安全基础管理、区域位置和总图布置、工艺管理、设备管理、电气系统、危险化学品管理、危化品储运系统、、消防系统等方面存在的风险（具体排查内容依据《公司隐患排查治理管理办法》。

2.确定风险等级。对排查出来的风险点进行分类分级管理，先确定风险类别（泄漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低） 1级风险指该风险点一旦发生事故，可能导致较大以上事故即指能造成3人以上死亡或者10人以上重伤或者1000万元以上直接经济损失的事故。 2级风险该风险点一旦发生事故可能导致一般事故，即指能造成3人以下死亡或者10人以下重伤或者1000万元以下直接经济损失的事故。 3级风险指该风险点一旦发生事故，可能导致轻伤事故（包括急性中毒，下同）或轻微经济损失。 4级风险指该风险点一旦发生事故，可能导致不损失工作的伤害。（风险具体分级标准依据《公司安全风险评价管理制度》。

3.明确管控措施。针对风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层级（公司、车间、岗位），落实具体的责任人和具体的管控措施（包括制度管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等）。逐级评审并审核、审定、批准，形成台账或控制清单，组织全员学习本岗位的风险，落实风险控制措施。

4.风险公告警示。公布本单位的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每名员工都了解风险点的基本情况及防范、应急措施。对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要危险有害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。对可能导致事故的岗位，设置报警装置，配置现场应急器材和撤离通道等。同时，将风险点的有关信息及应急处置措施告知周边企业。

5. 全面实施、定期更新。组织有关人员及时并定期评审、更新风险信息，结合企业实际情况实施风险分级管控，有效运行体系，实现持续改进。

6. 排查消除隐患，针对各个风险点制订隐患排查治理制度、标准和清单，明确各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，实现隐患自查自改自报常态化。

6.深化体系建设，公司全面推进、深化两个体系建设工作，形成较为完善的法规制度和标准体系，风险分级管控与隐患排查治理的机制、措施更加精准、有效，公司本质安全水平显著提高，事故防范和安全管理能力明显提升，两个体系建设任务完成。将排查出来的风险点全部录入到市安监局网格化监管系统，实现对风险点在线监测，同时录入隐患排查治理信息，实时对隐患治理情况进行监管。

五、职责分工结合本公司部门机构职责修改

1.管理部负责安全生产风险分级管控体系建设工作，并对体系建设情况进行全程监督管理；负责组织安全基础管理、危险化学品管理、区域位置和总图布置方面风险点方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制；分析存在的问题，监督治理方案以及相应的实施工作；监督隐患的整改、防范措施、资金、期限的落实和组织应急预案的制定；负责职业危害的防控和风险公告警示工作；负责“两个体系建设的审核和上报；负责“两个体系建设”的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。

2.生产管理部负责隐患排查治理体系建设工作。具体包括安全隐患管理制度的制定，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，实现公司隐患自查自改自报常态化；安全生产风险分级管控体系建设工作中负责组织工艺管理方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，监督隐患治理方案的实施工作。

3.后勤负责组织设备设施管理方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施。按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，监督隐患治理方案的实施工作。

4.财务部负责统计事故隐患治理、风险管控专项预算资金；划拨公司事故隐患治理、风险管控专项费用，监督落实费用的闭环管理。

5.各车间是安全基础管理、区域位置和总图布置、工艺管理、设备管理、危险化学品管理、等方面隐患排查、风险管控的责任主体，负责本车间风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制；负责对隐患的排查、登记、报告，实施整改，并根据职责分工，按要求向相关单位报送“两个体系建设”工作信息。

六、工作要求

1.做好宣传引导。各车间要坚持宣传先行。利用黑板报、宣传栏、等方式积极进行宣传，加大安全生产风险分级管控和隐患排查治理两个体系建设工作的宣传力度，营造浓厚的氛围。

2.强化工作推动。各部门要针对各自负责的工作范围，尽快开展隐患排查和统计工作，确保各项工作任务按时限和标准要求全部完成。

3.注重联动配合。各部门两个体系建设要做到“四个结合”，

要与落实主体责任相结合，与安全生产标准化建设相结合，与隐患排查治理相结合，与分级分类管理相结合，形成相互促进，密切配合。

青岛爱世给尔贸易有限公司

____年5月26日

安全生产风险分析和预警制度：安全生产风险分析

适配人群	安全管理员，班组长，设备工程师	使用场景	危险作业，设备检修，危化品储运
制定背景	怕出安全事故，想早点发现隐患，好提前想办法堵住漏洞，让干活更安全些。
适用范围	管公司里所有跟生产沾边的人和事，特别是罐区、灌装、设备、电气这些地方。
职责分工	刘佳带头，刘德利曹元强刘衍吉一起干，大家轮流查现场、开会、写分析报告。
管理规定	每月必须开一次风险分析会，把11类重点部位全过一遍，有新情况要马上加进去分析。
监督与罚则	开会要有记录，问题要列清单，整改完得回头看效果，没做到的要重新开会盯。

为提高安全生产管理水平，及时发现生产过程中存在的安全风险和隐患，制定针对性防范措施，提高生产作业的安全可靠性，切实保障安全生产，特制定本制度：

一、安全生产分析组织领导

为切实落实安全分析工作，保证安全生产分析的及时、真实、合理，公司成立安全生产风险分析工作领导小组。

组长：刘佳

组员：刘德利曹元强刘衍吉

二、安全生产风险分析的内容：

1.危险化学品储罐区及泵房

2.复配作业及灌装作业

3.固定设备和机电设备

4.供电线路、配电室、防雷及防静电等电气设施

5.特种设备

6.消防与应急处置

7.厂区主要建（构）筑物，水、气、通讯等公用工程系统

8.动火、高空、设备检修等作业过程

9.职业安全健康管理

10.员工操作技能能安全管理

11.当下列情况发生时，应及时纳入风险分析的内容：

(1）新颁布或修订法律法规或其他要求

(2)新建、扩建、改建、技改项目

(3)组织机构发生大的调整

(4)生产工艺或操作技能改变

(5)对事故、事件或其他信息有新认识

三、安全生产风险分析周期

每月组织一次安全生产风险分析会，找出本部门可能存在的安全风险和隐患，做好预警，制定防范措施，做好隐患整改及整改效果评价工作。

四、安全生产风险分析结果分级和控制

1.分析结果可划分为安全可控、基本可控和持续改进等三个等级。

2.对于在安全生产分析中确定的隐患，要根据隐患的具体程度，采取有效的办法，以达到安全、高效、实用的治理目的。

本制度自____年1月1日公布之日起实施

安全生产风险分析和预警制度：安全生产风险抵押金

适配人群	街道安监所人员，企业安全负责人，安全生产管理员	使用场景	非煤矿山监管，危化品运输，建筑施工安全
制定背景	怕出事故没人管抢险救灾，想让企业真重视安全，把责任落到具体人头上。
适用范围	本地矿山、运输、建筑、危化品、烟花等行业的所有企业。
职责分工	街道安监所收钱管账，财政所存钱，企业自己交，安监局查落实。
管理规定	不交钱不能开工，交不够不能生产，瞒报事故全扣光，出事就扣钱。
监督与罚则	每年收一次，半年公布一次扣款情况，查出隐患没改就扣钱，扣的钱专用于抢险和奖励。

为了强化企业安全生产意识，落实安全生产责任，规范安全生产风险抵押金管理，确保生产安全事故抢险、救灾工作的顺利进行，根据《中华人民共和国安全生产法》、《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》(国发〔____〕2号)之规定和《新疆维吾尔自治区安全生产条例》、《克拉玛依市人民政府关于进一步加强安全生产工作的决定》和《财政部安全监管总局人民银行关于印发〈企业安全生产风险抵押金管理暂行办法〉的通知》(财建〔____〕369号)规定和要求，制定本办法。

一、安全生产风险抵押金的交纳范围、标准及时间

(一)交纳范围。

本辖区内非煤矿山、道路交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹、纺织服装、包装印刷、泡沫塑料、木材家具、机械制造、铸造加工等行业。从事生产经营活动的企业交纳安全生产风险抵押金是企业从事生产经营的前提条件之一。凡未交纳安全生产风险抵押金的企业，一律不得从事生产经营活动。新建企业在依法完备安全、环保等各项报批手续，并交纳安全生产风险抵押金后，才能开工建设。

(二)交纳标准

1、危险化学品、烟花爆竹、非煤矿山、交通运输、建筑行业，或投资规模在500万元以下的交纳10000元;投资规模在1000万元以上的交纳20000元。

2、一般生产经营单位，或投资规模在500万元以下的交纳5000元;投资规模在1000万元以上的交纳10000元。

3、企业扩大规模后按新增规模补缴安全生产风险抵押金。

(三)交纳时间

安全生产风险抵押金于每年《安全生产责任书》签订之日起15日内交纳。

二、安全生产风险抵押金的收缴、管理和使用

(一)收缴

1、街道安监所负责安全生产风险抵押金的收缴，每年收缴一次，在街道办事处财政所开设专门帐户存储。

2、企业停业、歇业、注销时，由企业提出申请，附工商、税务、安监局等部门有关材料，经审查确认后，其所交纳的安全生产风险抵押金余额全部结算给企业。

3、任何单位和个人不得以任何理由截留、挪用、借用安全生产风险抵押金。

(二)管理使用

1、年度内未发生伤亡事故的企业，年底将安全生产风险抵押金全额直接转到下年度。

2、对已缴纳安全生产风险抵押金且安全生产责任目标完成好的，按照保证金额度的一定比例，奖励单位安全主要负责人和安全生产管理员。

3、发生一起死亡1人事故的，扣除其全部安全生产风险抵押金。

4、凡出现瞒报责任事故，经举报审查属实，扣除全部安全生产风险抵押金外，并按伤亡人数的处罚数额进行处罚。

5、被扣除安全生产风险抵押金的企业，该企业在停产整顿恢复生产前，必须足额补缴。安全生产风险抵押金与责任事故、隐患、日常管理、安全例会等直接挂钩，凡经检查提出的安全隐患问题限期未整改，经复查，仍存在问题的，按有关规定进行处罚的同时，扣除一定数额的安全生产风险抵押金。

6、被扣除的安全生产风险抵押金，作为安全生产专项抢险救灾资金。可用于在年度安全生产工作总结评比时，对安全生产先进单位和先进个人优先予以奖励。

7、安全生产风险抵押金与当年度的《安全生产目标管理责任书》目标考核被扣分数的按10%挂钩兑现。

8、企业生产经营期间发生生产安全事故的，安全生产风险抵押金转作事故抢险救灾和善后处理所需应急资金。

三、安全生产风险抵押金的监督

1、安全生产风险抵押金接受上级、同级审计部门和监察部门的监督。

2、安监所每半年将安全生产风险抵押金的扣除及使用情况向企业公布，并建立台帐，作好详细记录。

安全生产风险分析和预警制度：煤矿安全生产风险分级管控

适配人群	矿长及分管副矿长，专业副总工程师，区队负责人	使用场景	矿井生产系统，采掘作业现场，瓦斯排放作业
制定背景	怕出事，想提前发现矿里各处的危险点。把风险掐在隐患前头，不让事故冒出来。保大家安全，让矿稳当运转。
适用范围	全矿所有人，所有科室、区队、班组、岗位，管生产各环节的事。
职责分工	矿长是总负责，安全副矿长盯落实和考核。各副矿长管自己分管那块。科室、区队、班组长、岗位工人都要干活担责。
管理规定	每年辨识一次大风险，每月、每周、每天都要查风险。红橙黄蓝四色分级，重大风险必须停作业、撤人、整改。
监督与罚则	办公室检查督促，领导带班跟踪，安监站日常盯。辨识不认真罚500，没填单子罚200，没汇报风险罚100。月底汇总通报。

为全面辨识、管控矿井在生产过程中各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据榆安委办发[____]9号文件（榆林市安全生产委员会办公室关于进一步加快实施安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作的通知）和米工贸字[____]38号文件精神，特制定本制度。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。

各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体，各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、“安全风险分级管控”组织机构

（一）成立“风险分级管控”工作领导组：

组长：矿长

常务副组长：安全副矿长

副组长：总工程师生产副矿长机电副矿长

成员:生产部部长安质部部长动力部部长调度室主任

通风科科长培训科科长环保科科长办公室主任

综采队队长巷修队队长运输队队长财务科科长

应急救援科科长职业病危害防治科科长

领导组下设办公室，办公室设在安质部。

（二）领导组成员职责

1.矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。

2.安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

3.各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

4.专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

5.区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。

6.班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。

（三）办公室职责

“安全风险分级管控”办公室负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：

1.制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。

2.制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）。

3.指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作。

4.组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核。

5.承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。

三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法

（一）综合辨识程序

1.年度辨识评估

每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理上的缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。

2.月度辨识评估

每月由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。

3.周辨识评估

区队负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术主管根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

4.日辨识评估

上岗干部、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。并严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前严格按照《安全确认单》对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班上岗干部、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部，由上岗干部组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本单位处理不了的报矿“安全风险分级管控”办公室。

（二）专项辨识程序

1.全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

3.在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

4.启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。

（三）风险辨识评估方法

1.安全风险等级标准

由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及集团公司煤矿专业委员会确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我矿实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：

重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。

较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。

一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。

低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。

2.安全风险评估

（1）矿各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

（2）矿各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

四、安全风险分级管控

1.根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

2.矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

3.矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

4.分管副矿长牵头组织召开专题会，每周各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

5.安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

6.矿领导带班上岗过程中，严格按照“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。

7.各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

8.实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示及培训

1.完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显着位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安监站负责做好日常监督检查。

2.加强风险教育和技能培训，培训科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

3.各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安监站及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。

六、考核办法

1.未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元。

2.各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位主要负责人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

3.各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

4.本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。

5.上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。

6.岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。

7.岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。

8.各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。

9.各相关单位未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显着位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位负债人200元。

安全生产风险分析和预警制度：企业安全生产事故报告调查处理

适配人群	安全管理员，部门负责人，安全管理委员会	使用场景	事故报告，事故调查，事故处理
制定背景	管不住事故报告乱七八糟，调查拖拖拉拉，处理糊里糊涂。想让每起事故都报得清、查得明、处理到位。
适用范围	集团所有子公司，只要出了安全生产事故，都得按这个来。
职责分工	子公司安全管理部门牵头，部门负责人和安全员一起干，集团行政部盯着看，总部领导最后把关。
管理规定	出事马上报，不能瞒、不能拖；现场要保护好，该拍照录像别偷懒；调查必须查清原因，措施得写明白。
监督与罚则	小事故24小时交表，大事故几小时内就得电话报；集团每月查记录，漏报迟报要通报；查实瞒报的，责任人要挨批、扣钱、写检查。

1.目的

为加强各公司安全生产管理，规范安全生产事故报告和调查处理程序，特制定本制度。

2.适用范围

本制度适用于集团各子公司的安全生产事故报告、调查、处理。

3.事故分类

3.1一般事故

一般事故是指造成职工肢体伤残或某些器官功能性或器质性轻度损伤，表现为劳动能力轻度或暂时丧失的伤害。一般职工受伤后，歇工在一个工作日以上(含一个工作日)，三十个工作以内，但够不上重伤的事故，或因其他原因(包括急性工业中毒，食物中毒、火灾、交通事故等，下同)造成直接经济损失在1万元以下的。

3.2较大事故

较大事故是指造成职工肢体或某些器官较重的损伤，需要休息三十个工作日以上，或因其他原因造成直接经济损失1万元以上5万元以下直接经济损失的事故。

3.3重大事故

重大事故是指造成1人以上3人以下死亡，或者5人以上10人以下重伤，或因其他原因造成5万元以上10万元以下直接经济损失的事故。

3.4特别重大事故

特别重大事故是指造成3人以上死亡，或者10人以上重伤，或因其他原因造成10万元以上直接经济损失的事故。

4.事故报告

4.1事故报告内容

4.1.1事故发生的单位、时间、地点及事故现场情况;

4.1.2事故的简要经过、伤亡人数(包括下落不明的人);

4.1.3事故的直接经济损失的初步估计;

4.1.4事故发生原因的初步判断;

4.1.5事故发生后采取的措施以及事故控制情况;

4.1.6事故报告单位、报告人、报告时间及联系方式。

4.2当发生安全事故，应由事故现场当事人或有关人员，在即刻将事故发生的时间、地点、过程、原因等报告本单位安全管理部门或安全主任，并由安全管理部门或安全主任报告立即报告公司负责人。

4.3发生一般事故，应在24小时内填写《事故报告书》交安全管理部门备案。

4.4较大事故在一周内填写《事故报告书》传真或者以邮件方式报告中国区行政部备案。

4.5重大事故必须4小时内(夜间发生事故应在第二天上班后一小时内)以书面或电话报告集团总部，集团人力资源及行政部在接到事故单位报告后，一小时以内报告给公司高级副总裁或其他主管领导。

4.6特大事故必须1小时内报告以书面或电话方式报告集团人力资源及行政部，集团人力资源及行政部在接到事故报告后，十分钟内报告给公司高级副总裁或其他主管领导。

4.7事故单位领导接到死亡、重大死亡事故报告后，应在1小时内向当地安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。

4.8事故发生单位负责人接到事故报告后，应当立即启动事故相应应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。

5.事故现场保护与清理

5.1发生安全事故时，部门应派专人保护事故现场，并迅速采取必要的措施抢救人员和财产、防止事故扩大。需要移动现场部分物体时，必须做出一定标志，并照相留档。

5.2重大事故以上事故必须进行现场录像。较大事故要进行现场照相。

5.3清理事故现场时，要经过事故调查后方可进行，因生产需要必须及时清理的，责任部门要做好现场的基本调查，并拍照留影。

6.事故调查

6.1发生一般事故，由发生事故部门负责人会同安全管理人员调查分析事故原因，制定改进措施，按规定填报《事故调查表》在24小时内报安全管理部门。

6.2发生较大事故，由发生事故部门负责人会同安全管理委员会的人员调查分析事故原因，制定改进措施，按规定填报《事故调查表》，在24小时内报安全管理部门，48小时内报送中国区行政部。

6.3发生重大事故或特大事故，由总经理会同地方劳动部门、公安部门、其它相关部门组成调查小组，进行调查，中国区总部派员参与。

6.4发生死亡事故，具体操作可按国务院第493号令《生产安全事故报告和调查处理条例》中有关规定执行。

7.事故处理

7.1发生工伤事故要按照“四不放过”的原则进行处理。“四不放过”的原则是:事故原因没有查清不放过;事故责任者没有受到严肃处理不放过;广大职工没有受到教育不放过;预防事故重复发生的防范措施没有落实不放过。

7.2发生事故的部门必须按照各级安全生产职责的规定，分清事故的直接责任、领导责任和主要责任。

7.3对因玩忽职守、违章指挥、违章作业、违反安全规章制度以及工作不负责任等行为而造成的工伤事故。视情况追究责任，并按照有关规定给予经济处罚、行政处分。情节严重的由司法机关追究刑事责任。

7.4事故查清后，应及时拟定改进措施，提出对事故责任者的处理意见报送有关部门，并在《事故登记表》上填写相关记录。

8.事故管理

8.1安全管理部门建立工伤事故管理档案，其内容应包括事故现场记录、照片、事故教育，改进措施及伤亡事故有关的资料。

8.2发生伤亡事故不得隐瞒不报或故意拖延报告时间。

8.3由安全管理部门定期进行事故的统计分析，并及时上报集团人力资源及行政部。

9.记录表单

9.1工伤事故报告书

安全生产风险分析和预警制度：安全生产检查与监督

适配人群	客运车队人员，安技部专员，基层安全主管	使用场景	车辆上路检查，重点部位巡查，节日安全检查
制定背景	怕出事故，怕检查不到位，怕隐患拖着不改，想让安全工作有人盯、有人管、有动作。
适用范围	公司所有营运车辆、重点部位、重点岗位、客运车队和安技部。
职责分工	公司统一组织，客运车队和安技部一起查，主管领导带头下基层，谁管谁负责。
管理规定	每月必查重点部位和车辆；灭火器、警示标志必须配齐；隐患要定人定时整改。
监督与罚则	检查要有标准、有记录；问题当场交办，整改完要回头看；带病车不准跑，严重违章就停驾。

一、建立安全生产检查与监督制度，定期组织安全生产检查，本着“谁主管，谁负责”的原则，经常深入基层检查指导安全生产工作。

二、每月公司组织对公司重点部位、重点岗位、营运车辆安全技术状况进行检查，对车辆配备灭火器材及安全警示标志等安全设施进行检查，发现问题和隐患及时解决并跟踪整改。

三、根据季节特点，开展专项安全检查，对某些特种作业及特殊设备要组织专人检查，也可根据季节变化和节日特点，组织季节及节日安全检查。

四、检查应严格按标准进行，对查出的事故隐患要明确责任人，限期进行整改。

五、每月由客运车队、安技部对公司营运车辆上路检查，发现违章，驾驶情节严重的取消其驾驶资格，发现车辆带病行驶的取消其营运资格。

六、加强安全生产的监督，对安全生产管理工作和各项安全生产管理制度落实情况进行检查监督。同时检查监督的时间、地点、内容、发生的问题及处理情况和整改情况做好记录。

安全生产风险分析和预警制度：安全生产检查整改

适配人群	项目经理，安全员，班组长	使用场景	项目施工，季节作业，专项工程
制定背景	怕出事故，想提前发现隐患。大家容易违章，现场管理松散，得有人盯着查。
适用范围	项目经理、安全员、班组长、所有施工人员。
职责分工	项目经理带头查，安全员天天盯，技术负责人搞专项检查，班组长管自己人。
管理规定	每月大查一次，天天要巡，季节变化时重点防，专业活找专家查。
监督与罚则	查完马上开会讲问题，违章当场拦，隐患开单子限期改，不改就追责，拖着不办出事要重罚，台账必须记清楚。