风险管理实施细则模板（优选5篇）

风险管理实施细则模板

公司全面风险管理暂行规定【1】

第一章 总 则

第一条 为加强湖北三江航天建筑工程有限公司(以下简称公司)全面风险管理(以下简称风险管理)工作，提高风险管理能力和水平，依据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》和《中国航天科工集团公司全面风险管理规定》及《九院全面风险管理暂行规定》制定本规定。

第二条 本规定所称风险，指未来的不确定性对公司实现经营目标的影响。

公司将风险分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等五大类进行分类管理，便于各职能管理部门履行职责。

第三条 公司风险管理工作的总体目标是通过建立健全风险管理体系，培育风险管理文化，支持日常管理和经营决策，提升管理水平，为公司战略目标的实现提供合理保障。

第四条 公司风险管理工作遵循以下原则:

(一)统一领导、分级管理。

在公司统一领导下，对本单位(部门)的风险管理工作负责，建立健全风险管理组织体系和风险管理相关工作制度，执行风险管理基本流程，完善风险管理职能。

(二)风险管理与内部控制相融合。

公司应按照《企业内部控制基本规范》(财会(____)7号文)要求建立健全内部控制体系，并以内部控制体系为基础，实现风险管理与内部控制相融合的风险管理体系;

(三)全面性原则。

做到对风险的事前防范、事中控制、事后处置相统一，覆盖所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的漏项;

(四)重要性原则。

在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域;

(五)适应性原则。

风险管理应与企业规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应;

(六)成本效益原则。

风险管理工作应当权衡管理成本与预期效益，以适当的成本实现有效管理。

第五条 本规定适用于公司及所属各单位的风险管理工作。

第二章 风险管理体系建设

第六条 公司风险管理体系框架按照“系统管理、业务融合、突出重点、讲求实效”的原则来设计，具体详见《公司风险管理体系框架示意图》:

(一)公司最高管理层应制定和维护清晰的战略目标和各层级、各业务领域的目标，并明确本单位的风险管理原则及风险偏好，为企业开展风险管理工作创造良好的内部环境;

(二)公司应结合自身特点建立本单位风险管理的基本制度，为风险管理工作提供制度保障和考核奖惩依据;

(三)公司应结合工作实际建立本单位的主要业务流程体系，特别是重要业务、跨部门业务均应有清晰的业务流程图，并对流程各环节进行风险识别、风险评估和风险应对，采取适当的控制措施管理好风险事项。

公司至少每一个年度须对本单位的业务流程体系运行情况进行评估，并及时向最高管理层报告相关信息;

(四)公司应建立健全本单位的风险管理组织体系，确保风险管理工作的有效开展，并实现风险管理信息在内部畅通;

(五)公司应设计好风险管理与各种行业标准指引、质量体系文件等的衔接模式，避免制度及管理工作的重叠或相互抵触的现象;

(六)公司每年至少应进行一次对风险管理初始信息的采集及整理分析工作，并及时向最高管理层报告内外部风险信息对本单位实现目标的影响;

(七)公司每年至少应进行一次对重要风险的重新评估确认的工作，并根据评估情况对原有风险管理策略、方案进行适当调整。

重要风险的评估可以采取问卷调查、专题会议等多种方式进行;

(八)公司应在制度管理流程中，增加对各项业务管理制度的风险管理专项评审。

业务管理制度应与各单位的业务流程紧密相关;

(九)公司应注意积累与本单位特点相适应的风险预警方法、风险管理指标体系的设计及运用方法、内部管理信息的报告机制等方面的成功经验，并保持持续的改进能力;

(十)公司应当通过编制风险管理手册，使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况，明确权责分配，正确行使职权。

第三章 风险管理组织体系和职能

第七条 公司风险管理组织体系包括董事会、风险管理委员会、风险管理主管部门、各业务部门或业务单位风险管理责任人及直达最基层组织的风险管理联络员。

第八条 公司董事会应按以下要求履行风险管理职责:

(一)研究公司面临的各项重大风险及其管理现状，确定单位风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度，做出有效控制风险的决策;

(二)审定风险管理组织机构设置及其职责方案;

(三)审定本单位风险管理重要规章制度;

(四)审定本单位风险管理年度工作报告;

(五)审定风险管理主管部门的风险管理评价报告;

(六)审定风险管理其他重大事项。

第九条 公司设立风险管理委员会，对董事会负责，执行董事会关于对风险管理工作的有关决议，并履行以下职责:

(一)负责公司风险管理体系建设方案的制定和组织实施;

(二)负责公司风险管理文化建设;

(三)审议风险管理组织机构设置及其职责方案;

(四)审议风险管理策略和重大风险管理解决方案;

(五)审议风险管理有关规章制度;

(六)审议风险管理主管部门风险管理年度工作报告。

第十条 公司风险管理主管部门的主要职责包括:

(一)组织编制风险管理有关规章制度并监督执行;

(二)组织编制公司风险管理工作年度计划，并组织实施;

(三)组织编制风险管理年度工作报告

(四)指导和检查各相关部门开展风险管理工作，组织协调风险管理日常工作;

(五)组织建立公司风险管理信息系统;

(六)组织编制公司风险管理报告;

(七)组织对风险管理开展有效性评估，提出风险管理的改进方案;

(八)组织开展对风险管理人员的培训工作;

(九)负责组织风险管理文化建设相关工作;

(十)办理风险管理其他有关工作。

第十一条 公司各职能部门及业务单位是风险管理的执行机构，负责各自职责范围内业务风险的管理工作，主要履行以下职责:

(一)执行风险管理基本流程;

(二)研究提出本部门牵头业务的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及风险管理策略和重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和风险的日常监控;

(三)研究提出本部门牵头业务的重大决策风险评估报告;

(四)制定本部门各项业务的风险管理制度;

(五)负责本部门业务风险管理信息系统的有关工作;

(六)负责建立健全本部门的风险管理子系统;

(七)做好本部门业务风险管理文化建设有关工作。

第十二条 公司各级组织主要行政负责人为本单位的风险管理责任人，风险管理联络员是各级职能部门或业务单位风险管理工作的执行人和报告人。

各级风险管理责任人对管理范围内的风险管理工作负有设计、指导及敦促的责任，各级风险管理联络人对风险管理工作负有执行、信息收集及报告的责任。

第十三条 公司风险管理主管部门负责制定风险管理相关监督评价制度，建设风险管理监督评价体系，开展监督与评价，出具风险管理评价报告。

第四章 风险管理基本流程与要求

第十四条 风险管理基本流程包括收集风险管理初始信息、进行风险评估、制定风险管理策略、提出和实施风险管理解决方案与风险管理的监督与改进等主要工作。

第十五条 公司要广泛、持续不断地收集与本单位风险和风险管理相关的内部、外部初始信息，并对风险信息进行必要的筛选、提炼、分类、对比和分析，逐步建立健全本单位的风险信息库，并纳入统一建立的风险管理信息系统进行管理。

第十六条 公司要根据外部环境和自身条件，围绕单位发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险应对策略，并确定风险管理所需人力和财力等资源的配置原则。

第十七条 公司要根据风险管理策略，针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案:

(一)制定风险管理解决的外包方案，应注重成本与收益平衡、外包工作的质量、自身商业秘密的保护以及防止自身对外包产生依赖性风险等因素，并制定相应的预防和控制措施;

(二)制定风险解决的内控方案要满足合规的要求，针对重大风险所涉及的各项管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施;对其他风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。

第十八条 公司应以重大风险、重大事件和重大决策、重要管理及业务流程为重点，对风险管理基本流程的实施情况进行监督，对风险管理的有效性进行检验，根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进。

(一)公司各职能部门及业务单位应定期对风险管理工作进行自查，自查报告应及时报送风险管理主管部门;

(二)风险管理主管部门定期对各单位(部门)风险管理工作的实施情况进行专项检查，编制检查报告并及时报送风险管理委员会;

(三)风险管理主管部门至少每年一次对风险管理各相关职能部门及业务单位的风险管理工作情况开展监督评价，评价报告及时报送风险管理委员会。

第十九条 公司要建立贯穿于整个风险管理流程，连接各级单位、各个部门的风险管理信息沟通渠道，确保向风险管理信息系统输入信息的一致性、准确性、及时性和完整性。

第二十条 公司应建立风险监控指标体系，对重大风险的关键指标进行日常监控，定期编制《风险监控报告》，经风险管理委员会审议批准后，报送公司领导。

公司风险管理主管部门应定期对各类风险关键指标的监控结果进行汇总、分析，形成公司风险监控报告，报送公司风险管理委员会。

第二十一条 公司风险管理主管部门应每年对本单位风险管理工作情况进行总结，按要求编制《年度全面风险管理报告》，经风险管理委员会审议批准后，报送上级主管单位。

第五章 风险管理文化

第二十二条 公司要大力营造进取型的风险管理文化，促进单位风险管理水平和员工风险管理素质的提升，保障单位风险管理目标的实现。

公司各个岗位、各个层级的从业人员，除了完成各项例行工作任务以外，应同时对影响本岗位、本部门目标完成的各类不确定性风险因素，负有发现、报告和提出应对建议的职责，以不断提高企业管理水平。

第二十三条 风险管理文化建设应融入企业文化建设全过程。

将风险管理意识转化为员工的共同认识和自觉行动，促进系统、规范、高效的风险管理机制的建立。

第二十四条 公司全体员工尤其是各级管理人员应通过多种形式，努力传播企业风险管理文化，牢固树立风险无处不在、风险无时不在、岗位风险管理责任重大等意识和理念。

第二十五条 公司要将风险管理文化建设与人事和薪酬制度相结合，增强各级管理人员特别是高级管理人员的风险意识，防止盲目扩张、片面追求业绩、忽视风险等行为的发生。

第二十六条 公司要建立重要管理人员和业务操作人员岗前风险管理培训制度，加强对风险管理理念、知识的培训，培养风险管理人才，培育风险管理文化。

第六章 风险管理报告

第二十七条 风险管理报告的形成应遵循“先横向再纵向、由基层到高层”的机制，即先由职能部门或业务负责人将本部门或分管领域的风险分析报告逐级汇总报告至风险管理主管部门，再由风险管理主管部门负责对所有的分析报告进行提炼加工，最终形成公司的风险管理报告。

第二十八条 风险管理报告的主要作用是使最高管理层掌握公司一定时期风险管理体系的运行情况及存在的问题，以便让管理层能及时根据情况的改变对人员组织架构、业务流程、业务政策进行调整，进而调整企业资源配置，甚至战略目标，使企业能迅速应对内外部变化，实现企业价值最大化。

第二十九条 企业全面风险管理报告的主要内容包括以下内容:

(一)流程风险分析。

对公司业务流程体系的运行情况进行分析，重点是例外事项、风险事项或已形成实质性不良影响的事项的分析，并提出相应的应对策略;

(二)环境风险分析。

即根据《中央企业全面风险管理指引》中风险管理初始信息的分类，对影响企业目标实现的内外部环境变化风险作出的分析判断;

(三)信息风险分析。

对公司组织体系内的各个层级、横向各个部分之间在信息传递与沟通方面进行分析，研究和判断存在的问题或阻碍，并提出相应的改进建议。

第三十条 风险管理报告的每一类均应由问题、对策和建议构成。

报告可以采取定期和不定期相结合的方式:定期为每年;不定期的可由公司根据实际的具体需要决定。

第七章 风险管理手册

第三十一条 公司应基于企业的全面风险管理实务，建立和完善风险管理手册，作为公司全面风险管理框架的重要支撑文件。

第三十二条 风险管理手册一般应收录以下内容:

(一)企业风险管理的基本制度;

(二)企业风险管理组织体系设立情况;

(三)企业所有重要业务的流程图及其指引或说明;

(四)企业重要的历史风险案例;

(五)企业认为应该收录的其他内容。

第三十三条 风险管理手册应能被全体员工查阅，并对企业风险管理工作起到实质性指导、备查和明确评价标准的作用。

第三十四条 公司可根据实际情况，对风险管理手册查阅权限实行分层设置，但应合理保证各岗位人员能够接触到本岗位需要掌握的各种工作要求或信息。

第八章 考核奖惩

第三十五条 公司全面风险管理工作实行“业务谁主管、安全谁负责”的原则，对公司各部门和所属各单位进行考核评价，考核结果分别纳入公司管理讲评和年度考核。

第三十六条 综合考核奖惩的标准以本规定为依据。

第三十七条 对因忽视全面风险管理而导致发生重大损失的单位或部门，按视具体情节追究责任。

第九章 附 则

第三十八条 本规定由公司纪检监察审计部负责解释。

第三十九条 本规定自下发之日起执行

公司全面风险管理实施细则【2】

1 目的

为规范××××公司(以下简称公司)的风险管理，建立规范、有效的风险管理控制机制，提升风险管理能力，促进公司持续、健康、稳定发展，根据相关文件，结合公司实际，制定本实施细则。

2 适用范围

本办法适用于本公司。

3 引用和参考文件

3.1 引用文件

《中央企业全面风险管理指引》

《集团公司全面风险管理办法》

《集团公司系统全面风险管理大纲(试行)》

3.2 参考文件

《中华人民共和国公司法》

《企业国有资产监督管理暂行条例》

《企业内部控制基本规范》

4 定义及缩略语

4.1 术语

下列术语和定义适用于本程序。

a) 风险:指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。

b) 战略风险:战略环境和战略管理过程的不确定因素对实现经营目标的影响。

常见的战略风险有宏观政策及形势把握风险、战略选择风险、重大投资风险、海外投资风险、多元化经营风险、新产品开发投入风险、并购风险、声誉风险等。

c) 财务风险:融资安排、会计核算、财务报告等财务管理活动中不确定性因素对实现经营目标的影响。

常见的财务风险有:财务报告风险、财务控制风险、现金流风险、应收账款风险、盈利能力风险、资金管理风险、资本运作风险、税收风险、借贷风险、对外担保风险等。

d) 市场风险:市场环境的不确定因素对实现经营目标的影响。

常见的市场风险有:需求风险、价格风险、竞争风险、原材料供应风险、供应商产品质量风险、客户与供应商信用风险、利率与汇率风险、产品研发、更新与升级风险等;

e) 运营风险:内部流程和系统、人为或外部等不确定性因素对实现经营目标的影响。

常见的运营风险有:公司治理风险、人力资源风险、流程管理风险、管理模式风险、技术风险、产品质量风险、安全环保风险、稳定风险、信息管理风险、外部事件风险等;

f) 法律风险:法律环境以及相关利益主体法律行为等方面不确定因素对实现经营目标的影响。

常见的法律风险有:国内外政治法律环境及政策风险、合同风险、企业环境、信息披露风险、法律纠纷风险、知识产权风险、员工劳动关系风险、第三方责任风险等;

g) 安全风险:设备、人员、管理等方面不确定因素对安全的影响;

h) 工程建设风险:工程建设过程中的不确定因素对工程项目的影响。

常见的工程建设风险有:工程进度风险、工程质量风险、工程投资控制风险、工程采购风险、工程技术风险、工程健康安全环保风险等。

4.2 缩略语

下列缩略语用于本程序

××××公司:公司。

5 责任

5.1 公司风险管理机构及其工作职责

公司成立风险管理领导小组和风险管理工作办公室，其人员构成及其职责按照公司《关于××××公司风险管理机构的通知》执行。

5.2 公司日常风险管理机构及其工作职责

公司审计部作为风险管理的日常机构，设置风险管理专职人员，负责落实风险管理工作办公室职责范围的日常工作，并负责组织对重大风险控制有效性的测试、检查和评估。

5.3 公司各部门的风险管理机构及其工作职责

公司各部门须设置风险管理岗，该风险管理岗须由熟悉本部门所有工作范围、职责以及流程;工作认真负责，具有一定的理解和判断能力;必须能够长期、稳定负责此项工作的人员担任。

各部门的风险管理人员向本部门负责人汇报工作，并接受审计部风险管理相关的业务指导、业务管理和业绩考核，其工作职责是:

a) 负责本部门的风险管理报告;

b) 负责对本部门月度工作计划、预算及工作总结提出风险管理相关意见;

c) 参与本部门重大事项决策，提出有关风险管理方面的意见。

对存在重大风险的事项有权直接向审计部汇报;

d) 协助部门负责人组织实施本部门重大风险管理解决方案，并负责对该风险的日常监控;

e) 负责对本部门风险管理有效性进行自评，提出相关改进意见 ;

f) 负责协助相关部门建设本部门的风险管理信息系统;

g) 办理风险管理其他有关工作。

6 规定

6.1 风险评估步骤

6.1.1 审计部每季确定风险评估范围，即关键业务和事项，制定“风险登记表”和风险评估的计分标准，发到各部门，并确定报告的时间和频率。

其中，“风险登记表”应至少包括风险名称、风险事件描述、风险原因分析、现有控制描述、风险可能性和影响分析、风险评价、风险应对、负责部门等;

6.1.2 各部门风险管理人员负责“风险登记表”的填写和报送工作。

部门风险管理人员须按照本实施细则“风险评估基本流程”有关规定，对本部门相关的关键业务和事项中的风险进行评估，整理并填写到“风险登记表”。

各部门负责人对“风险登记表”出具复核意见后，风险管理人员在规定时间内报送审计部;

6.1.3 审计部风险管理专职人员汇总平衡各部门风险评估情况，并对重要业务和事项的风险评估结果，组织相关人员进行复核和验证，撰写公司风险评估报告，报部门负责人审核;

6.1.4 公司风险管理工作办公室主任负责组织风险管理工作办公室成员审阅并签署意见后，报送公司风险管理领导小组审批。

6.2 风险评估基本流程

风险评估基本流程包括:

a) 收集风险管理初始信息;

b) 确定重要业务/事项;

c) 风险辨识;

d) 控制有效性和落实度复核;

e) 风险分析;

f) 风险评价;

g) 风险应对。

6.2.1 收集风险管理初始信息

a) 战略风险方面，由办公室负责收集;

b) 财务风险方面，由财务部负责收集;

c) 市场风险方面，由生产计划部负责收集;

d) 运营风险方面，由运行部、维修部、仪控室、采购部、合同部、技术部、安全部负责收集;

e) 法律风险方面，由合同管理部负责收集;

f) 安全风险方面，由安全部负责收集;

g) 工程风险方面，由工程计划部负责收集;

h) 审计部风险管理专职负责对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合，以便进行风险评估。

6.2.2 确定重要业务/事项

a) 确定重要会计科目和披露事项

(1)定量标准

1) 一般应选择合并财务报告税前利润的5%作为确认重要会计科目的定量标准;

2) 为了确保重要会计科目不被遗漏，在确认重要会计科目时，将指标降低50%，即按税前利润的2.5%作为重要会计科目确认的定量标准;

3) 凡是会计科目的当期余额或发生额大于或等于定量标准(即税前利润的2.5%)的，直接确认为重要的会计科目，对于会计科目的当期余额或发生额小于定量指标的，从定性的角度，确认是否属于重要会计科目。

(2)定性因素

1)会计科目核算的业务存在较大的错误和舞弊的可能性;

2)会计科目核算的业务所包含的交易数量、复杂程度和类似程度;

3)会计科目相关的交易事项本身具有较强经营风险，可能存在重大的财产损失;

4)与或有负债相关的会计科目，存在潜在的损失和支付风险;

5)本年度新发生的交易或行为。

(3)重要会计科目的定量和定性评价

1)对于资产负债表上的项目，将期末余额与定量标准进行比较，期末余额大于或等于定量标准的，即确认为重要会计科目;

2) 对于利润表上的项目，将当年发生额与定量标准进行比较，当年发生额大于或等于定量标准的，即确认为重要会计科目;

3) 对于未达到定量标准的其他会计科目，进行定性分析，符合相关条件的确认为重要会计科目。

b) 确定业务流程

与重要会计科目相关的业务流程/事项都纳入到风险管理范围内。

但一些与重要业务和经营关系不密切并且对财务报表不具有重要影响的流程，则不纳入范围。

例如:与存货科目相关的业务流程包括销售、存货管理、期末存货盘点、采购、成本核算等。

在考虑本身所在行业的特点，以及造成错报风险的高低，判断是否将该流程纳入工作范围。

并且，通常情况下，不需要评估整个成本核算流程，只需要评估确保期末存货价值准确的那部分流程。

6.2.3 风险辨识

a) 风险辨识的目的

风险辨识是指查找公司各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。

风险辨识的主要目的是考虑在公司所部环境和条件下，对公司实现其目标有影响的未来的不确定性。

b) 风险辨识的步骤

1)从关键业务或事项出发，针对这些关键业务或事项，理解业务的性质及所要实现目标的实质，考虑实现目标的关键成功因素，考虑和找寻在实现目标过程中内部和外部的风险事件。

2)识别内部风险，应关注下列因素:

①董事、监事、总经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。

②组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素;

③研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素;

④财务状况、经营成果、现金流量等财务因素;

⑤营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素;

⑥其他有关内部风险因素。

3)识别外部风险，应关注下列因素:

①经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素;

②法律法规、监管要求等法律因素;

③安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素;

④技术进步、工艺改进等科学技术因素;

⑤自然灾害、环境状况等自然环境因素;

⑥其他有关外部风险因素。

4)归纳风险类型，即将辨识的风险归纳到战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险、;安全风险、工程建设风险等类型。

c) 风险辨识的方法

1) 流程图法。

采用流程图法辨识风险时，又分为两种方式，首先是静态地按照现有流程的顺序，逐一查找每个流程内部关键业务或事项所涉及的控制活动的潜在风险;其次是动态地着眼于流程与流程之间的关系，找出流程连接环节可能存在的潜在风险。

通过分析每个相关环节或连接环节所涉及活动的输入、处理和输出过程中，以分析可能存在的风险;

2)专家访谈法。

该方法是指针对特定命题，对具有相当资历及代表性的专家进行访问或组织谈话，综合分析访谈内容后，得出研究结论;

3)其它定性与定量方法相结合的方法。

定性方法可采用问卷调查、集体讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、管理层访谈、由专人主持的工作访谈和调查研究等。

定量方法可采用统计推论(如集中趋势法)、计算机模拟(如蒙特卡罗分析法)、失效模式与影响分析、事件树分析等。

6.2.4 控制有效性和落实度复核

a) 描述现有风险控制/减轻活动/策略，主要内容包括:针对该风险，采取的态度和措施;具体负责部门和岗位;相关公司制度，或者没有相关制度规定，但具体做的工作;

b) 复核控制设计有效性。

控制设计有效性包括:“几乎所有方面控制有效”、“大多数方面控制有效”、“部分控制有效”、“控制无效”、“没有对应控制”;

c) 复核控制落实度。

控制落实度包括:“几乎所有方面控制完全落实”、“大多数方面控制落实”、“部分控制落实”、“控制未落实”、“无法落实”。

6.2.5 风险分析

风险分析包括考虑风险事件、风险原因、风险发生的可能性、可能产生的影响。

同时，风险分析也包括评估现有控制或措施的有效性。

有效的控制可以减低风险发生的可能性或者影响程度。

风险分析的步骤:首先按照风险事件的性质和风险原因选择分析时计分的标准;其次根据该标准并结合现有控制或措施的有效性等信息和资料进行评分。

所有可能性的分值与影响的分值相乘，就是该风险的得分。

6.2.6 风险评价

风险评价是指根据风险分析步骤中得出的风险值对识别出的风险进行排序，确定关键风险，以便进一步决策未来需采取的行动。

决策内容包括:某个风险是否需要采取应对措施，某些活动是否需要进行风险应对，以及风险应对的优先顺序等。

进行风险评价时，须考虑公司的风险偏好，将评估出来的风险划分为“极高”、“高”、“中”、“低”、“极低”五个风险领域。

6.2.7 风险应对

风险应对是指选择和运用具体措施对风险进行管理的过程，风险应对的目的是将剩余风险控制在风险容忍度以内。

公司应综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略，实现对风险的有效控制。

设计风险应对方案时的步骤:

a) 整体风险组合观;

b) 改善和解决深层次问题;

c) 消除或减少风险发生的可能性;

d) 减轻风险产生的不利影响;

e) 确定具体的应对措施并落实到责任单位。

6.3 重大突发风险事件的应对

a) 公司对突发事件的定义是:突然发生的入侵威胁工厂、门市和办公楼安全、破坏、盗窃和非法转移设施和材料、火灾事故及其它刑事治安案件等事件。

如果出现突发事件，须按照公司相关规定执行;

b) 此外，各部门在日常风险监控中，如发现其它重大突发事件相关信息，应立即评价该突发事件的影响，报风险管理领导小组组长，并制定风险应对方案，组织相关单位予以落实;

c) 负责突发事件应对的各责任部门应及时向审计部反馈事件处理情况，并在当期的有关报告中说明事件的处理结果。

审计部负责跟踪评价应对方案的执行情况和实施效果，并提供必要的技术支持;

d) 审计部负责对突发风险事件及其处理过程的相关信息进行归档，组织相关单位总结经验，制定完善类似风险事件的应急预案。

6.4 风险管理的考核与奖惩

6.4.1 风险管理考核内容包括对风险管理工作效果的考核和对风险管理工作绩效的考核，风险管理考核评价工作由审计部负责;

6.4.2 审计部负责与人力资源部沟通，确定与风险管理相关的考核指标与考核标准;

6.4.3 对于未有效开展全面风险管理工作，违反公司相关规定，发生重大风险事件造成重大风险损失的部门，按公司相关规定追究部门主要负责人和相关人员的责任;

6.4.4 对于认真执行公司风险管理相关规定，积极开展全面风险管理工作，取得突出成绩的部门以及在全面风险管理工作中表现突出的个人，公司给予表彰和奖励。

6.5 风险管理的监控与报告

6.5.1 公司各部门是日常风险监控的责任主体，对其职责范围内相关风险进行持续的日常监控;

6.5.2 各部门至少应当将下列情形作为日常风险监控重点:

a) 关键风险的变化情况以及新出现的风险;

b) 未经授权或者采取其他不法方式侵占、挪用企业资产，牟取不当利益;

c) 在财务会计报告和信息披露等方面存在的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等;

d) 董事、监事、经理及其他高级管理人员滥权;

e) 相关机构或人员串通舞弊。

6.5.3 审计部负责对重要业务和事项，组织相关人员进行专项风险评估，并负责组织对重大风险控制有效性的测试、检查和评估。

6.5.4 每季，各部门应及时向审计部报送“风险登记表”。

审计部风险管理人员负责筛选、提炼、分析和判断，整理出《季度(或年度)风险管理报告》，报送部门负责人审批。

6.5.5 风险管理工作办公室主任负责将《季度(或年度)风险管理报告》发风险管理工作办公室其他成员，待其审核并签署意见后，上报风险管理领导小组。

6.5.6 风险管理领导小组审核《季度(或年度)风险管理报告》后，按照相关规定报集团公司或公司董事会。

7 附则

本办法由审计部负责解释;本办法自颁布之日起实行。

风险管理实施细则模板：安全风险管理实施细则

安全风险管理实施细则(试行)

(征求意见稿)

按照路局《全面推行安全风险管理的实施意见(试行)》(京铁办〔____〕131号)要求，运用风险管理的理念和方法，与现行有效的安全管理制度、做法有机融合，突出安全风险管理基础、过程控制和应急处置，建立科学的安全风险管理运行机制和控制体系，实现安全管理标准化、规范化、系统化和科学化。结合我段实际，特制订本实施细则。

一、全面加强安全风险组织领导

1.段成立安全风险管理领导小组。由段长、党委书记任组长，主管安全副段长任常务副组长，段领导班子其他成员为副组长，各科室负责人为成员，全面负责段安全风险管理工作的组织推进工作。

2.段成立安全风险管理办公室，具体负责安全风险管理的日常工作。由安全科负责，组织识别研判、发布段安全风险控制项点，督促指导各科室、车间推进安全风险管理工作，监督检查各车间、班组安全风险控制措施落实情况;由劳动人事科负责，组织落实全段安全风险管理达标评估考核。

3.各车间是车间安全风险管理的责任主体，负责本车间、班组安全风险管理的日常工作，组织推进安全生产标准化车间、班组建设，加强职工作业管理、规范职工作业标准化行为，激励职工争创“标准化达标岗位”，制定本车间安全风险项点、控制措施、责任班组、责任人，组织实施各班组安全风险管理达标考核工作。

二、全面加强安全风险意识教育

1.制定安全风险管理培训计划。职工教育科负责，结合安全生产实际和事故案例，认真制定安全风险管理基础理论、基本规章和各项管理标准培训计划，使全体干部职工掌握安全风险管理的基本方法，了解本岗位及作业中的主要危害因素和安全风险，增强安全风险意识和风险防控能力。同时，要以应知应会、岗位实作和应急处置为重点，认真制定高速铁路房建设备作业人员培训计划，梳理完善电气化区段作业、春检、人身、防洪、消防、防寒过冬、冬季焚火、职业健康、春运临客等培训教材，规范各岗位培训内容，通过实作模拟、案例教学、交流研讨等形式，提升培训工作的针对性和实效性。开展全员岗位适应性培训、“三新”人员培训、班组长培训和季节性专项培训，规范特种作业人员培训管理，严格各类培训的考试考核，确保培训效果。

2.加强安全风险管理文化建设。党群办公室负责，采取专题研讨、报刊专栏等形式，通过安全风险知识竞赛、选树“十大岗位标兵”等活动，培育干部职工“安全生产大如天”和“安全责任重于山”的安全理念，自觉养成遵章守纪的良好习惯，形成人人讲安全、文化促安全、合力保安全的工作氛围。全体干部职工要牢固树立“三点共识”，认真落实“三个重中之重”的要求，增强安全风险和责任意识，提升安全风险识别和控制能力。

三、全面加强安全风险识别研判

1.安全风险信息采集

安全风险信息主要来源于以下三个方面:

一是生产过程中既有的安全信息。包括历史上全路、全局和段管内发生的各类事故，安全风险管理问题库中的问题，段确定的安全风险项点、《安全监察(检查)通知书》发放标准，以及各种安全控制措施等信息。

二是生产过程中产生的安全信息。包括安全风险控制过程中记录的各类信息，各项监测检测设备产生的数据信息，日常检查、验收、评估发现的安全问题，职工代表提出的意见和建议，“安监报-1”反映的事故、故障和其他安全信息等。

三是生产条件变化产生的安全信息。包括工程改造、设备更新、新职人员、季节更替，以及新技术、新设备运用等生产条件变化带来的安全信息，突发事件诱发的安全风险信息。

2.安全风险识别研判

围绕人员、设备、环境、管理四大要素，采用动、静态相结合的方法，准确识别研判安全风险。

一是静态识别研判安全风险。安全科牵头，各科室配合，根据安全管理薄弱环节、设备设施质量缺陷，和现场控制中暴露的惯性问题等，研判确定“安全风险控制关键项点”，制定《安全风险控制表》(附表1)和《岗位安全风险控制卡》(附表2)，并按照“领导负责、专业负责、分工负责、岗位负责”的要求，逐层分解、细化落实防范控制措施和责任。

各车间要结合实际，建立《安全风险控制表》，每个生产岗位都要建立《安全风险控制卡》，班组《安全风险控制表》由《岗位安全风险控制卡》集成，班组《岗位安全风险控制卡》要结合当日作业人员、环境、天气等因素，将个性内容写入《班组管理本》班前会议记录。

二是动态识别研判安全风险。安全科牵头，各科室配合，一是利用安委会、安全生产分析会等时机，加强对安全“关键性、倾向性、苗头性”问题进行深入分析，进一步识别研判作业现场存在的安全风险，补强、补全静态研判成果。二是根据工程改造、设备更新、人员变化、季节更替等生产条件变化带来的新情况、新问题，及时识别研判安全风险，完善静态研判成果。

3.安全风险预警管理

一是作业层面安全风险提示预警。针对当日、当前作业项目、作业环境、天气情况等，结合春运、汛期、暑运和冬运等季节性和阶段性重点工作，将已经识别研判的安全风险，在班组班前会、施工准备会上进行预警提示，强化安全风险识别研判的实际运用效果。

二是管理层面安全风险提示预警。通过对事故、故障和其他安全问题的综合分析，对“安全风险控制关键项点”控制情况的定量分析，对严重问题连续发生、同类问题重复发生、惯性问题长期存在等情况的定性分析，提出安全风险趋势分析和预警。

四、全面加强安全风险过程控制

过程控制是安全风险管理的核心。过程控制包括:规章制度控制、现场作业控制、技防物防控制、设备质量控制、专业管理控制、关键项点控制。

1.强化规章制度控制

规章制度是规范现场作业和安全管理行为、强化安全风险过程控制的基础。

一是健全完善安全生产规章制度。安全科牵头，修订完善《安全风险管理实施细则》、《安全生产会议制度》、《安全检查“通知书”管理办法》、《安全检查“问题库”管理办法》、《安全生产事故苗子管理办法》、《上线作业人身安全防护管理细则》、《现场作业人身安全关键环节卡控措施》、《安全用电管理办法》、《jtw-1型列车接近无线语音提示系统管理办法》、《单岗单人作业人身安全防控管理规定》、《职业健康管理办法》、《安全保卫管理办法》、《综合治理管理办法》和《消防安全管理办法》等，进一步完善安全管理基本制度、办法。

安全科牵头，材料科配合，修订完善《劳动防护用品监督管理规定》和《特种防护用品和安全用具管理办法》，进一步明确“四统一”(统一标准、统一计划、统一采购、统一发放)的管理原则，制定防护用品发放标准和准入、采购、发放、使用、监查管理办法，确保劳保用品按季节、按岗位及时发放到位。材料科负责，分别建立劳动防护用品和特种防护用品管理台帐，加强机械设备、生产工具管理，健全完善档案，并定期更新、开展检查。

劳动人事科牵头，进一步健全完善以“领导负责、分工负责、专业负责、岗位负责”为核心的《安全生产责任制》，把安全生产责任逐项逐级分解、细化，落实到岗位和人员;完善评价、考核、激励和问责机制，细化、量化安全责任指标和考核办法，确保安全责任的有效落实。同时，要进一步规范干部岗位安全职责，完善《干部安全履责说明书》，促进各级干部按标准履责、按规范管理。

办公室牵头，职工教育科配合，按照“谁配属、谁负责，谁主管、谁负责，谁派车、谁负责”的原则，修订完善《车管人员派车安全标准管理制度》、《汽车驾驶员夜间行车强休和“两违”互控联防制度》、《公车驾驶员和职工私家车持证上岗安全培训、建档登记监控与检查考核评比管理制度》、《交通安全监督岗员制度》等，定期分析研究道路交通安全问题，制定预防措施，狠抓安全责任落实。

二是健全完善《职工作业指导书》。按照侧重安全、简洁明了、便于操作的原则，由技术科负责，修订完善《特种设备安全管理办法》、《高站台测量限界(普速)作业指导书》、《站台施工作业指导书》、《高空现场作业指导书》、《季节性施工现场作业指导书》、《上线作业岗位安全作业指导书》、《瓦工现场作业指导书》、《木工现场作业指导书》、《油漆工现场作业指导书》、《水暖工(管道工)现场作业指导书》、《电工现场作业指导书》、《熔接工现场作业指导书》、《水质化验员现场作业指导书》、《机电钳工现场作业指导书》、《两吨及以上燃煤锅炉房司炉工现场作业指导书》、《两吨以下燃煤锅炉房司炉工现场作业指导书》、《燃油锅炉房司炉工现场作业指导书》、《换热站值班员作业指导书》和《厂内机动车作业指导书》;由高铁设备科负责，修订完善《高速铁路高站台测量限界作业指导书》、《高速铁路房建设备日常巡检作业指导书》、《消防监控值班员作业指导书》、《空调制冷值班员作业指导书》、《电梯管理人员作业指导书》和《高空升降车职工作业指导书》等。进一步细化各岗位作业标准，为职工作业标准化提供科学、直观的依据。

三是健全完善安全生产操作规程。技术科负责，修订完善通过完善细化安全操作规程、规定，确保职工作业有章可循、有章可依。

各科室要每季度对制定的单项施工作业流程、单项程序管理标准、管理办法等规章制度组织一次全面检查，确保规章制度办法等修建补废及时、细化措施具体、配备保管齐全、贯彻执行到位。

2.强化现场作业控制

确保实现职工按标准化作业、干部按规范管理是安全风险过程控制的关键。

一是有序推进安全生产标准化建设。劳动人事科负责，按照路局“标准化站段、标准化科室、标准化车间、标准化班组、标准化岗位”的建设要求，全方位推行安全生产标准化工作，通过标准化建设活动，将各项管理标准和作业标准落到实处，减少和消除安全风险。

二是规范职工现场作业控制。技术科、高铁设备科、安全科负责，一要加强班前预想控制。在班前会上按照当日作业的《职工作业指导书》流程标准，结合现场条件、存在的问题，围绕职工精神状态、技能水平、作业特点、设备情况、天气环境等因素，明确互控单元的互控内容、对象和责任，对作业中可能发生的安全风险进行预测，向职工进行提示预警。二要加强班中作业控制。班组成员严格按作业流程和工艺标准组织生产，落实《职工作业指导书》的各项标准和工作要求，落实《岗位安全风险控制卡》所制定的各项卡控措施，落实互控单元责任。实现一人作业相互监控，出现漏洞互控补救。三要加强班后规范控制。当日作业结束后，班组长对本班工作进行总结，查找作业中存在的安全风险问题，对班中自控、互控情况和问题进行分析，互控不到位要根据问题性质的严重程度对责任人、联责人进行考核，并针对问题完善防控措施。四要强化安全风险“他控”力度。充分发挥专业科室、车间的现场检查、指导、监督作用，各科室、车间要严格落实对班组“他控”的检查监督责任和要求，全方位掌握班组安全风险控制重点和作业情况，强化对班组安全风险的“他控”能力。

三是落实干部现场安全管控制度。劳动人事科负责，一是对各级干部严格按照全过程检查盯控作业项目、盯控重点、量化标准进行全过程检查盯控作业，检查每一个作业环节和安全风险控制措施落实情况，做到全过程写实。二是针对安全生产中的“关键性、倾向性、苗头性”问题进行认真分析、识别研判，发现问题、解决问题，指导现场整改落实。

四是加强重点岗位人员的准入管理。职工教育科负责，认真落实主要工种和关键专业技术岗位人员的任职资格培训制度，保证职工能够熟记本岗位工作的操作规范程序、安全防控措施、管理标准。加大培训力度，切实提高培训质量，全面提升职工队伍素质。

3.强化技防物防控制

技术防控和物理防控是安全风险过程控制的必要手段。技术科、高铁设备科负责，一是提高技术手段，防范安全风险。通过各项检测监控设备、装置和视频监控等及时分析、掌握和消除安全风险。二是提高物防手段，防范安全风险。在充分调研的基础上，加大对重点区段的检查整修力度，加强铁路沿线非法建筑物、构筑物清理整治，最大限度地消除和规避安全风险。

4.强化设备质量控制

设备质量是安全风险过程控制的重要保障。技术科、高铁设备科负责，一是严格设备质量常态管控。严格落实设备检查分析预测、分层控制、专家组诊断、关键项点管控、设备基础改善规划、设备质量考核评价六项机制，切实提高设备管控能力，确保设备质量常态优秀。二是严格设备质量源头控制。针对运营中暴露出设计、材质等方面的质量缺陷，积极协调相关部门和设备生产厂，从源头上加以整治。三是严格设备质量管理考核。根据《站车客运服务设备设施质量达标考核办法》要求，本着“从严分析、从严定责、从严处理”的原则，细化设备质量考核办法，并严格按照办法进行考核。

5.强化专业管理控制

专业管理是安全风险管理过程控制的重点。一是要充分履行专业督导职能。各科室要加强对各车间安全风险管理的指导和监督检查，确保安全风险管理工作有序推进。各级专业技术人员要发挥专业技术优势，通过技术攻关、专项调研、跟班指导等形式，准确把握并及时消除现场存在的安全风险。二是落实干部全过程带班评价制度。各级干部要根据段安全风险控制项点和生产过程变化的特点，组织对特定项目的整个生产过程进行审核、诊断和评价，围绕作业前审核工作方案、流程和作业指导书;作业中做好安全关键盯控，发现和解决安全生产中的问题;作业后进行系统总结，反思技术标准、工艺规范、关键环节和安全风险防控措施等方面存在的问题，进一步健全完善施工作业流程和管理标准，规范规章、制度和作业办法等管理制度。

6.强化关键项点控制

安全关键项点控制是安全风险管理过程控制的重要环节。一要加强施工安全控制。严守房建单位各项标准，确保营业线施工和临近营业线施工安全风险全面受控。二要落实关键项点控制。各级干部、各岗位要严格按照段、车间《安全风险控制表》中确定的具体控制措施、量化检查标准做好检查盯控工作。三要开展安全专项整治。各车间、科室要按照段的统一部署，结合自身实际，认真分析现场存在的安全风险，确定安全生产专项整治的项目、重点、措施和整治计划，在年度内搞好推进和实施，确保整治效果。

五、全面加强安全风险应急处置

1.完善安全问题应急机制。办公室负责，修订完善《突发公共事件总体应急预案》、《机关食堂食物中毒应急预案》等;技术科负责，修订完善《冬季雨雪冰冻恶劣天气应急预案》、《防洪抢险预案》、《防震减灾应急预案》、《特种设备事故应急救援预案》、《供暖安全应急预案》等;高铁设备科负责，修订完善《高速铁路房建设备突发事件应急管理办法》、《电梯紧急情况应急预案》、《突发火灾事故消防监控室应急处置预案》等;安全科负责，修订完善《硫化氢中毒事故应急救援预案》、《火灾事故应急预案》、《安全、反恐突发事件应急预案》、《机关大楼火灾和疏散应急预案》等;房产管理科负责，修订完善《单身宿舍突发事件疏散应急预案》;材料科负责，修订完善《仓库突发事件应急预案》。

2.完善安全问题整治机制。各科室负责，坚持“谁检查、谁负责”的原则，落实首查负责制，对检查发现的安全问题，特别是重点行车房建设备的问题，涉及客运设备、站车服务的问题，要立即解决，不留隐患，并及时向有关单位进行通报。对专项检查问题和“三性”、“三违”等带有普遍性的问题，安全科要利用安委会进行专题分析;对危及行车安全的突出问题，要及时下达《安全检查通知书》，实施专项整治，明确整治要求，限期整治到位，并追踪评价整治效果。

3.完善安全问题反应机制。各车间、科室要进一步严格安全问题的报告制度，规范报告程序，严肃报告纪律，做到涉及安全的问题要快发现、快汇报、快解决，消除迟报、漏报、瞒报、谎报现象。进一步规范设备故障、站车服务等问题的快速响应制度，明确响应人员、时限、流程和应对方案，确保一旦发生问题各方面快速反应、迅速处置。要有针对性地开展高铁设备故障、火灾事故等应急演练，加强应急网络和队伍建设，做到应急有备、响应及时、处置高效。

六、全面加强安全风险评估考核

1.安全风险评估考核实行月评估、季考核制度。月评估纳入《天津建筑段工效挂钩考核办法》，季考核纳入《天津建筑段季度安全业绩考核办法》。

2.安全风险管理达标考核坚持“过程考核与结果考核相结合，以过程考核为主”的原则，突出对各车间、科室安全风险关键项点识别研判的准确性与覆盖程度、各项过程控制措施落实情况、各级干部安全风险管理职责落实情况、解决问题闭环管理质量、重要事项督办落实情况和安全风险管理实效性的考核。

附表:1.段、车间安全风险控制表

2.岗位安全风险控制卡

附表1

段、车间安全风险控制表

年月日编制(修订)

序号

安全风险项目

安全风险项点

安全风险控制措施

责任部门

责任人

措施落实情况

附表2

岗位安全风险控制卡

车间班组岗位年月日编制

说明:1.内容应包含“安全风险项点”、“安全风险控制措施”和“互控人”等项目。

2.“岗位安全风险控制卡”外形尺寸应便于随身携带。

风险管理实施细则模板：项目安全风险管理实施细则

第一章 总 则

第一条 为认真贯彻《兰州铁路局建设项目安全风险管理实施办法》、敦煌铁路公司和集团公司《____年质量安全工作要点》全面推行安全风险管理的战略部署，建设规范、系统、高效的安全风险管理体系，促进项目安全生产的持续稳定的要求，现依据相关法律法规、工程风险管理国家标准和铁道部的指导意见，结合现有的安全管理体系，制定本安全风险管理实施细则。

第二条 以科学发展观为指导思想，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的工作方针，把风险管理的理念和方法贯彻施工作业全过程。通过风险识别，风险评估，风险应对和风险监控，不断增强全体人员的风险防范意识。不断提高标准化管理水平，最大限度减少或消除风险灾害及风险损失。

第二章 项目安全风险评价

第三条 项目部对管段内所有施工作业工点，依据施组设计和施工计划安排，按照适度超前和后伸的原则，分别对施工安全、质量进行风险梳理和分类，并适时进行动态更新和明示，按照事前识别、事中控制、事后分析的要求进行全过程管理。

第四条 采用“年公布，月梳理，日卡控”的管理方法推进安全风险评价情况，实施风险识别的分析、评估和卡控的闭环管理。

第五条 年公布

运用风险管理的理论和方法，按照人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素，从人员素质、岗位作业、管理制度、现场操作等多方面分别对安全、质量风险事件和风险因素进行识别、分析和评估，并对其产生的可能性、危害性进行综合分析、判别，找准关键风险点，并对风险等级进行评估、编号、汇总，制定出本项目的《安全风险识别年度管理台账》，并对参建当金山隧道的分部进行风险公告。

第六条 月梳理

1、根据《安全风险识别年度管理台账》所列的安全风险事件，进行每月安全风险分析例会，对上月的安全风险控制情况进行评价，分析风险管理中存在的不足，梳理下月安全风险点，编制下月《月度安全风险应对计划责任展开表》。

2、项目部监督分部在隧道施工现场竖牌明示的《展开表》，《展开表》要根据工程不同阶段不同环节的安全风险要点进行动态展示。分部要将明示的相关内容纳入各专业，各工种，各岗位的班前安全讲话和班前安全交底。

3、由分部将根据《展开表》进行强化人员和设备等的资源配置，加强现场技术保障，逐项落实应对措施，全面落实过程控制标准化和现场管理标准化，切实开展好风险应对工作。

4、进一步健全应急处置组织机构，落实应急预案，储备应急物资，规范应急处置流程，并定期组织应急演练，提高应急处置能力。

第七条 日卡控

1、根据《月度安全风险应对计划责任展示表》所列的风险事件，加强风险动态过程卡控，严密盯控工程风险的受控状态，注意潜在和未知风险，每日对已识别的风险进行跟踪，检查，监测残余风险，观察记录其变化，并采取相应的手段，及时调整应对计划，消除和控制已知风险因素，并编制《安全风险动态过程日卡空表》，在各施工工点分别建立台账，台账放在洞口值班室，由各隧道队负责管理。

2、隧道架子队每日对初态卡控过程进行跟踪，纪实，分析，检验应对，防范措施是否有效，是否出现残留风险，并在《施工日志》和《安全风险动态过程日卡控表》中记录。

第三章 责任分工

第八条 针对风险识别分析登记表所列风险问题，按照分级管理的原则和“逐级负责、专业负责、分工负责、岗位负责”的要求，一一对应措施，确定责任部门和责任人，并形成《安全风险责任包保责任表》，每半年更新一次。

第九条 项目部职责

1、制定施工阶段《项目安全风险管理实施细则》。

2、通过风险识别，分析，评估，建立《安全风险识别年度管理台账》。

3、联合分部开展安全风险管理工作，落实风险控制措施和风险防范工作要求。

第十条 分部职责

1、开展分部的安全风险管理工作，落实风险控制措施和风险防范工作要求。

2、初态跟踪风险变化状态，根据风险监测及时调整风险控制措施。

3、对施工人员进行风险交底和岗前培训，负责施工现场的《月度安全风险应对计划责任展开表》的及时更新。

第十一条 架子队职责

1、对各工点安全风险卡控情况进行跟踪并记录《安全风险动态过程日卡控表》。

2、配合项目部和分部的各项安全风险管理工作。

第四章 安全风险控制措施

第十二条 对分析出的危险源制定相应的控制措施，编入标准化管理制度或管理办法，并组织进行培训学习。

第十三条 工程施工前，根据已辨识出施工中存在的危险源，将安全技术要求纳入项目和工点技术交底中，如《爆破工程技术交底》、《开挖作业技术交底》、《喷射混凝土安全技术交底》、《钢支撑技术交底》等。

第十四条 施工前，根据工地安全标准或安全管理方案，配备相应的安全防护设施、设备、机具、个人防护用品。

第十五条 对关键工序的操作、管理和其他相关人员进行相应的安全教育和技能培训，达到相应的安全能力后，方可上岗。

第十六条 安全管理人员或安全管理方案规定的其他负有监控职责的人员，必须对已开工的工程实施工地安全标准或安全管理方案的情况和相关目标、指标的完成情况进行定期检查，并将情况填入每日的《安全日志》、《工点危险源监控记录表》、《安全员巡查记录》《防洪巡查记录表》、《安全风险动态过程日卡控表》进行登记。对存在的有可能发生危险的情况或事件，立即进行组织；对于严重威胁操作人员安全的行为，有权要求立即停止工作。

第十七条 于施工中出现的事故、未遂事故、检查中发现的缺陷和上级指出的缺陷，应及时组织有关管理人员，必要时请上级相关部门人员及相关行业专家进行调查分析，拟定并评审纠正与预防措施，并对专门的安全管理方案进行必要的变更；纠正与预防措施实施后，要评审其是否达到预期效果，并进行相应的修改并实施，直至达到预期效果；纠正与预防措施完成后，应作专门的记录。对应上级指出的缺陷，要将实施情况向上级有关部门专题报告。

第五章 附则

第十八条 对一个重大控制风险事件或风险工点结束后，按照风险管理原则，对照风险事件和处置方案，及时组织检查、验收，做出风险处置结果的评估，形成《安全质量风险处置结果评价表》。当处置结果有残余风险时，应对残余风险进行认定、明示，制定需要关注问题的提示卡，填写需要关注的内容，提醒下道工序或接收单位注意，以便持续改进，全面消除安全质量隐患。

第十九条 其他未尽事宜按国家或上级相关规定办理。

风险管理实施细则模板：工务段安全风险管理实施细则

第一章 总则

第一条 安全管理的实质是风险管理，风险管理的核心是控制风险，目的是防止风险失控，保持安全状态。运用风险管理的系统理论，预防和控制段安全风险，达到预防减少事故、降低事故损失的目标。通过安全风险管理的落实，强化安全管理基础，规范安全管理行为，规避和化解安全风险，力争减少“人”的不安全行为，减少“设备”的不安全状态，改变“生产环境”中不安全条件，消除各项管理缺陷。

第二条 安全风险是指在安全生产过程中发生事故的可能性与随之引发的人身伤害、设备损坏等严重性的组合。即生产过程中各种风险对行车、人身、设备等造成危险程度的组合。安全风险应从人员、设备、环境、管理、作业五大因素入手，注重对作业人员的培训入手，努力控制关键岗位人员的不安全行为，大力推进标准化作业，提高线桥设备的维修质量，积极应对多变的行车条件及环境等因素，抓好段基础管理工作。

第三条 安全风险管理是在生产过程中通过对安全风险的识别、分析、评价、分级制定措施，实施措施的全过程。段安全风险管理要突出抓好基础建设、过程控制，应急处置等环节。

第四条 工务安全风险是指在工务安全生产过程中发生安全风险的可能性与随之引发的人身伤害、设备损坏等严重性的组合。工务安全风险管理要从人员、设备、环境、管理等四大因素入手，通过日常生产过程中对工务安全风险的过程识别、研判、处置、考核等环节全过程实施;要从职能定位、过程控制、应急处置、基础夯实、文化建设等环节有序推进。

第五条 建立安全风险管理组织体系

1.段成立安全风险管理领导组

组长:段长、党委书记

副组长:主管安全副段长及段班子其他成员

组员:各科室负责人

负责组织制定段安全风险管理实施细则，组织和推进安全风险管理和标准化建设工作。

2.段成立安全风险管理办公室，办公室设在安全调度科，主任为主管安全副段长，副主任为安全调度科科长。负责全段安全风险管理的日常工作。电话:71035。

3.各车间成立由党政正职任组长，其他车间干部、各工区工长为成员的安全风险管理小组，负责本车间安全风险管理推进实施具体落实工作。

第二章 安全风险管理模式

第六条 段安全风险管理分段、车间、班组三级管理。

第七条 结合段工作实际，严格落实安全风险“3 1”管理模式，“3”即“一书一表一卡”，“一书”是指《关键作业指导书》、“一表”是指《安全风险控制表》、“一卡”是指《关键岗位安全风险控制提示卡》，“ 1”即“施工模块化管理”，是指《重点施工管理模块》。通过责任落实来实现对安全风险的预先控制、超前防范。

第三章 安全风险管理职能

第八条 段管理职能 段作为安全风险管理的落实主体，在突出客车安全10项26条控制措施、重载通道安全的基础上，将研判现场作业和设备质量存在的突出问题作为主要风险源，进行深入细致的风险识别和研判，依据上级要求制定可操作的规章制度及岗位职责、作业标准等，抓好规章制度、岗位职责、作业标准、作业流程以及人员配备等具体工作的落实。

段负责制定、修改《安全风险管理实施细则》、《安全风险控制表》、《关键岗位安全风险控制提示卡》。《关键岗位安全风险控制提示卡》按岗位予以明示，并印制成卡片下发至各岗位。月末安委会针对本月风险控制情况，研判下月存在的风险，并制定防控措施。

第九条 车间管理职能 车间是落实工务安全风险管理的主要执行主体，要加强日常检查，负责督促现场职工严格执行规章制度、作业标准与程序的落实，强化设备质量及作业过程中的安全风险控制。

车间在全面落实安全风险全过程管理和执行控制措施的基础上，突出安全风险管理在设备质量、岗位作业标准化上的责任落实，制定本车间《安全风险管理实施措施》;每月根据段风险研判情况，进一步研判本车间各班组存在的安全风险项并制定《安全风险控制表》，认真梳理本月风险管理过程中存在的问题填写《安全风险反馈表》。

第十条 班组 根据段、车间制定的《控制表》、《岗位提示卡》等抓好具体工作在岗位上的过程控制、风险项点的具体落实与反馈，同时及时向上级反馈风险管理过程中遇到的各类问题并按要求做好整改。

第十一条 各岗位 各岗位是落实安全风险管理的关键环节，岗位人员要熟知本岗位安全风险点和卡控措施，自觉执行好规章制度、作业标准，有效卡控安全风险。

第十二条 段风险管理实行逐级负责与落实的原则，各级均要按照《太原南工务段安全风险管理流程图》(附件2)抓好具体落实。

第三章 安全风险管理过程控制

第十三条 定期研判

1.班组

⑴班组每月底25日召开安全分析会，完善班组问题库，纳入问题库问题的时间范围是指上月26日至本月25日录入的问题。

⑵根据本月问题库，结合上月安全风险控制表，分析安全风险卡控落实情况，形成月度班组《安全风险控制落实反馈表》。⑷⑸

⑶根据季节性特点、下月重点施工作业以及惯性、苗头性问题研判下月安全风险控制项目及风险点，并形成班组月度《安全风险控制表》

班组于当日将班组的问题库、控制表、反馈表上报车间。

2.车间(科室)每月26日召开安全分析会，车间要通过安全分析会在对班组上月风险控制落实情况、检查发现问题和下月风险重点识别进行认真梳理、分析的基础上，由车间主任分析总结上一阶段确定的安全风险重点项目控制情况，对下一阶段重点工作进行安全风险研判，对具体风险地点进行具体描述后填写车间本月度《安全风险控制落实反馈表》，制定下月《安全风险控制表》，于每月26日前报段。

3.段由各科室负责对本专业上一阶段确定的安全风险项目控制情况进行分析总结，对下一阶段重点工作进行安全风险研判，对具体风险地点进行具体描述，确定下一阶段安全风险控制项目和控制措施，经段安委会分析汇总后，填写本月《安全风险控制落实反馈表》并制定下月段《安全风险控制表》，于每月28日前报工务处。

段于次月初接到路局月度《安全风险控制表》后，及时对段《安全风险控制表》以不定期研判的形式进行补充完善，并以书面形式下发至车间(科室、公司)，车间、班组依次完善。

第十四条 不定期研判

针对季节更替、设备改造(更新)等内外部条件的变化和运输生产的新情况、新问题，适时进行专项的安全风险研判，组织有关人员及时分析研判安全风险的变化，并制定相应的卡控措施，逐层细化，落实到岗，定责到人，以适应安全风险的发展变化。不定期研判要注意从两个方面进行，一是风险项目具体安全风险点的研判。二是根据各级安全通报吸取兄弟单位安全生产中出现的突发且未列入定期研判控制表中的各类问题。各级对风险管理中出现的问题要适时进行不定期研判与控制，制定不定期研判的《安全风险控制表》，并在月度《安全风险控制落实反馈表》中体现具体落实情况。

第十五条 安全风险控制

1.对已辨识的安全风险进行全面梳理，研究制定预防措施和控制方案，制定整治计划并组织实施，通过加大安全投入，采取重点整治措施，及时消除、降低或转移安全风险。重点掌握和研判设备隐患、惯性问题和严重违章等安全风险，制定针对性防范措施、按期整改销号，专人盯控复查。

2.分季度，有重点的进行设备安全风险卡控。

一季度(1月1日-3月31日):以战严冬、保春运、防“三折”、稳冻害为重点，重点卡控石太线小半径曲线钢轨侧磨、接头病害及太中银冻害，杜绝责任“三折”故障发生。

二季度(4月1日-6月30日):以落标准、防春融、重检修、全覆盖为重点，做好春季设备的覆盖式检修，全面复紧零配件，高效优质完成防洪预抢工程。

三季度(7月1日-9月30日):以战酷暑、防胀轨、抓防洪、保畅通为重点，将防洪、防胀作为重中之重抓实、抓细，实现设备状态可控、行车安全平稳。

四季度(10月1日-12月31日):以严秋鉴、抓防断、控冻害、保冬运为重点，抓好线桥秋检秋鉴和设备整修，落实巡冷、防断检查及除雪工作，提高应急处理能力。

3.对人身安全、施工作业、道口及路外、自轮运转特种设备、治安防范和消防、交通安全等安全风险关键环节长抓不懈。

第十六条 风险预警

对恶劣极端天气、自然灾害等重大风险进行持续监测监控，及时发布预报预警信息。建立动静态结合的设备质量检测监测体系，对设备质量状况及时发布预警信号。建立对恶劣极端天气和自然灾害情况、钢轨探伤及伤损情况、重要设备质量安全信息、重大施工作业等重点情况的预报制度。

实施过程预警干预。根据发生的问题，分别采用“安全警告牌”、“安全警示书”、“安全问题通知书”、“安全通报”、“督查督办”等形式，逐级进行预警，分别用应急警示、应急帮促、应急处置对风险管理过程进行干预。

第十七条 风险应急处置

完善各类应急预案。对非正常情况，要明确处理方案、流程及安全保障措施等，保证突发安全问题时处置及时得当。同时进一步完善安全问题报告制度，严格规范报告程序，明确各级的响应人员、时限、流程及应对方案。配足各种应急救援设备、材料机具，并保证其状态良好。根据季节特点，按规定要求开展应急演练，并纳入常态管理。通过演练达到应急有备、响应及时、规范有序、处置高效。遇重大自然灾害、恶劣天气、设备故障、设备状态不良等情况不明或危及行车安全时，要果断采取封锁线路、拦停列车、限速运行等措施，确保行车安全、人身安全。

第十八条 严格考核

充分发挥干部管理作用、规范干部管理行为。严格实行干部问责和责任追究制，把过程管理和履职质量作为考核的重点，对发生的事故、故障，都要按“四不放过”追根溯源地查找管理责任。按规定进行追责、考核。

第五章 规范管理台账

第十九条 段、车间(科室)、班组安全风险管理台账统一分三卷。

“一卷”内容:《安全风险管理手册》、《工务关键作业指导书及重点施工标准化管理模块》，本级所涉及的《关键岗位安全风险控制提示卡》，不定期研判的《安全风险控制表》;防春融、防胀、防洪、防断、防联电等季节性重点工作的安全风险控制措施(应急预案)，人身、作业、施工等需全年重点抓好工作的安全措施(应急预案)以及全年安全生产措施，以上项目修订补充的相关文件等。

“二卷”内容:《安全风险管理综合记录本》(原安全综合记录本);上级、本级和下一级的月度《安全风险控制表》，本级和下一级的《月度安全风险控制反馈表》，并按月装订。

“三卷”内容:本级和下一级的《安全风险问题库》，上级和本级下发的安全专题通报及其他基础文件台账。

《安全风险管理手册》分为段和车间两本，段《安全风险管理手册》内容包括:部、局、段的《安全风险管理实施意见(或办法、细则)》及相应的《安全风险控制表》和《岗位安全风险控制提示卡》。各车间《安全风险管理手册》内容包括:局、段和本车间的《安全风险管理实施办法(或细则、措施)》及相应的《安全风险控制表》和《岗位安全风险控制提示卡》。《安全风险管理手册》由段制定统一版面，按不同车间统一印制。段《安全风险管理手册》下发到段各科室及段机关每一名管理人员;车间《安全风险管理手册》下发到本车间每一名管理人员、各工班长及各班组。段安全调度(质检)科要对管内各车间《安全风险管理手册》进行审核并留存备查。

第二十条 规范问题库管理

《安全风险问题库》是实施安全风险管理最基础的台账资料，是风险点识别、研判、评估及卡控措施落实的出发点和落脚点。全段自下而上都必须按照《太原南工务段安全风险管理问题库管理办法》逐级建立本段、车间、班组的《安全风险问题库》，并适时对问题库进行对接、销号、更新和完善。

第六章 安全风险管理推进

第二十一条 强化技术规章管理，以规章制度规避风险。一是认真清理现有技术规章，梳理条款内容中存在的缺失、冲突、杂乱等问题。二是明确发布权限和程序。重点是明确发布技术规章的权限和范围，对以科室文件发布的规章要全部规范为段发布。三是完善技术规章管理平台。建立段规章管理平台，落实规范规章修、订、废程序和定期的对规制度，确保规章的严肃性、一致性、及时性。

第二十二条 强化学技练兵，以技术素养规避风险。根据岗位的工作要求，本着“管什么学什么、用什么学什么、缺什么补什么”的原则，加强正常及非正常情况下岗位基本技能、规章制度和安全措施的培训。培训应包括业务知识和风险管理基础理论、基本规章和各项管理标准、安全风险评估标准等，培训应结合安全生产实际和事故案例进行，适应岗位安全管理需要。

第二十三条 强化干部落责，以岗位履职规避风险。一是严格干部选拔培训，积极试行差额推荐、差额考察、差额酝酿“三差额”选拔制度，注重关键岗位管理人员任职资格和专业经历，强化管理的针对性和有效性。二是切实转变干部作风。段各级干部要切实把主要精力放在抓安全生产上，亲自研究安全重点问题，亲自抓重点任务推进，亲自抓关键问题解决，亲自抓责任落实考核。积极主动完成好各项工作，不依赖、不推诿、不等待、不应付。

第二十四条 强化典型引路，以标准化建设规避风险。结合日常工作，要以落实“管理规范化、作业标准化”为重点，积极开展标准化工务段、标准化科室、标准化车间、标准化班组、标准化岗位建设活动，将各项管理和作业标准落到实处。要突出抓好施工作业标准化管理，通过作业计划指导书和施工作业模块化管理，提高施工作业、设备质量的安全控制水平。

第第二十五条 强化施工作业，以标准化施工作业规避风险。一是严厉打击“黑施工”，严格落实《路局、路局党委关于严格施工管理坚决杜绝黑施工的决定》(太铁办[____]355号)文件要求，坚决杜绝“黑施工”。二是加强施工计划、施工方案、安全措施的提报和审批。三是加强施工作业组织，天窗前必须进行详实的工作量调查，根据工作量及天窗时间合理组织人力、机具、材料、备品，禁止盲目上道作业。四是要严格实施对现场新料卸下摆放、旧料收集拉运等环节的过程卡控。五是要切实发挥安全质量监督作用，加强风险源头控制和现场管理。充分发挥设备管理车间的监管责任，各设备责任车间现场监护人员要切实负起路料安全监护责任。凡发生安全关键问题要与施工单位同等追责。

第七章文化建设

第二十六条 把加强安全文化建设体现在“爱路、实干、创新、奉献”的工务精神上。不断深化“安全生产大如天”和“安全是饭碗工程”的安全价值观，采取日常教育、机制建设、技术创新、典型引导、文化沙龙、视觉传播、人文关怀、环境建设、参观学习等不同形式，多层面、全方位地开展安全文化建设，形式服从内容，时间服从质量，全面建设我段安全文化。

第二十七条 把加强安全安全文化建设体现在发挥职工群众的主体作用上。“全员参与、团队精神”是企业文化的典型特征，在重视领导群体核心作用的同时，更加注重发挥职工群众在安全文化建设中的主体作用，着力增强职工群众的认同感和归属感，形成全体共建的安全文化创建氛围，为安全风险管理的有效推进奠定坚实基础。

第二十八条 把加强安全文化建设体现在完善安全奖惩制度，形成严格考核和正面激励的长效机制上。通过科学、有效的考核制度，促使干部职工形成共同的价值观和行为规范，自觉落实作业标准，确保安全生产。重点要把握五个坚持，即:坚持快奖快罚，坚持重奖重罚，坚持鼓励整改，坚持有功就奖，坚持形式多样。

第二十九条 把加强安全文化建设体现在大力选树宣传典型，让干部职工学有对象、赶有目标。主动深入到职工当中去，从生产实践中发现闪光之处，培养选树出典型。把宣传典型和典型带动结合起来，要让典型去帮助、带动业务薄弱人、“两违”突出人、岗位重点人，充分发挥先进典型的示范效应，激励干部职工崇尚先进、学习先进，争当安全功臣。精心组织安全生产月等活动，深入开展安全生产劳动竞赛、标准化岗区创建、职工家属第二防线等全员性安全生产创建活动，促进广大干部职工主动发现解决问题、有效防范安全风险。

第三十条 把加强安全文化建设体现在优化职场安全文化环境上。在职工作业场所推行安全格言、安全寄语和安全承诺揭挂，设置和规范安全标志、标识，潜移默化，感染熏陶，增强干部职工安全风险意识;加强安全文化宣传阵地建设，发挥报刊、电视、网络等路内新闻媒体作用，广泛深入地宣传铁路安全生产重大政策措施、典型经验和显著成效;抓好爱路护路对外宣传教育，提高安全生产舆论引导能力，增强人民群众对铁路安全发展的认同感和安全信任感，推动全社会重视、支持、理解铁路安全生产工作，为铁路抓好安全生产营造良好的舆论环境。

风险管理实施细则模板：隧道风险管理监理实施细则

一、工程概况

.老房子隧道工程简介

老房子隧道进口段里程为d4k248 323~d4k252 465，长4142m。线路等级为客运专线，设计行车速度250km/h，按双线隧道设计，线间距为4.6m，最大坡度20‰，最小曲线半径7000m，电力牵引。于d4k248 317~d4k252 025段线路前进方向左线线路中心右侧35m处设平行导坑一座，全场3696m。平导设9各横通道与隧道相连。

本隧道所处的地层为ⅲ、ⅳ、ⅴ级围岩，地质条件较差。最大隧道埋深为400m。

老房子隧道具体支护参数及衬砌类型见下表:

老房子隧道衬砌类型及施工辅助措施表

序号

围岩分类

衬砌类型代号

超前支护

预注浆

施工方法

钢架形式及间距

地形、地质条件

1

ⅴ

ⅴb

ф108大管棚

注浆

台阶法，设置临时仰拱

工20b钢架，间距0.8m

洞口浅埋

2

ф42导管超前

3

ⅳ

ⅳ风机过度段

ф42小导管超前

台阶法，设置临时横撑

格栅钢架，间距1m

4

ⅳd

台阶法

含瓦斯深埋段

5

ⅲc

ф25锚杆

格栅钢架，间距1。5m

缓倾岩层段

6

ⅲe

7

ⅲ风机段

岩性接触带

8

ⅲ

ⅲb

拱部格栅钢架，间距1.2m

9

ⅳd下锚段

2.技术标准2.1铁路等级:客运专线。

2.2正线数目:双线。

2.3旅客列车设计行车速度:250km/h。

2.4正线线间距:4.6 m。

2.5最大坡度:14.5‰。

2.6最小曲线半经:9000m。

2.7牵引种类:电力。

2.8到发线有效长:650m。

2.9列车运行控制方式:自动控制。

2.10行车指挥方式:调度集中。

3.风险评估监理实施依据

3.1中铁第二勘察设计院《老房子隧道设计图》

3.2《铁路隧道工程施工技术指南》(tz204-____)

3.3《铁路隧道施工安全技术规程》(tb10304-____)

3.4《高速铁路隧道施工安全技术规程》(铁建设(____)241号)

3.5中铁第二勘察设计院《老房子隧道风险评估报告》

、工程特点

4.1.工程地质与风险隧道洞身穿越岩性接触带、褶皱构造带、节理密集带及浅埋沟谷带、灰岩岩溶发育地段，岩体破碎，节理发育，局部含水，施工中可能会出现坍塌、变形、涌水、瓦斯涌出等风险。页岩具弱膨胀性，遇水易软化，岩体强度降低，存在发生大变形、坍塌风险。老房子隧道为ⅱ级风险隧道，围岩级别及所占比例:(包括平导、横通道)ⅲ级围岩6701m、iv级围岩1246m、ⅴ级围岩224m。

4.2.地质与地层对隧道施工产生的风险

起讫里程

成因

风险事件

风险等级

d4k248 348~d4k248 455

洞身通过浅埋沟地段，施工中易坍塌冒顶

坍塌

高度

d4k248 455~d4k252 465

深埋，岩性以砂岩地层含煤层为主，岩层平缓，其侵水易软化，岩性软，施工开挖洞顶易发生塌方

中度

d4k248 323~d4k252 325

非可溶岩地层，地下水发育较好

突泥、涌水

低度

d4k248 252~d4k252 170

可溶岩地层，岩溶弱发育

d4k248 323~d4k252 515

地层中夹灰岩页岩和煤层，为高瓦斯段落，d4k248 725~d4k248 250 600段为揭煤段，可采煤层1~4层

瓦斯爆炸

风险处理措施:(1)、编制有可操作性的专项施工技术方案和技术交底，组织相关人员对方案进行论证、审批，并对所有管理人员及操作工人进行交底并形成文字记录。(2)、编制专项安全制度和交底，并对所有管理人员及操作工人进行交底并形成记录。(3)、重大危险源告知牌设立于隧道入口处醒目位置，并在员工食堂利用黑板报形成宣传告知。(4)、加强超前地质预报和监控量测资料，及时分析并反馈指导施工。隧道地质水文情况的变化调查施工方案并告知所有管理人员及操作工人。(5)、必须根据地质情况严格控制开挖长度，及时施做初期支护进行封闭成环。上下半断面施工时，下半断面“接腿”视地质情况控制在1~2榀，仰拱开挖长度要严格控制，最长不得超过6m，二次衬砌要紧跟。(6)、加强安全巡查，及时发现隐患，纠正违规操作。 (7)、编制应急预案，配备应急物资，组织应急预案演练。

注意事项:(1)浅埋地段，应加强洞内及地表变形观测，施工中应注意控制爆破，短进尺，加强超前支护、预注浆毒水措施，严格控制开挖后位于暴露时间，尽快进行初期支护和二次衬砌封闭，衬砌背后回填密实，避免围岩变形失稳，危及施工安全，步步为营，避免坍方冒顶，有异常情况应立即停止施工，采取应对措施。(2)穿越岩性接触带开挖采取预裂爆破，严格控制超欠挖，以达到开挖轮廓线圆顺，开挖面平整。隧道爆破应减少对围岩的扰动，开挖后及时找顶、支护。施工时应注意公布易坍落，施工时应科学控制药量，严禁放大炮。施工中应按照“先探测、管超前、短进尺、弱爆破、快支护、紧封闭、勤量测”的原则进行。(3) 隧道穿越背斜、向斜核部、褶皱地带、灰岩段岩溶及节理密集岩体破碎带地段施工时，应及时监测围岩渗漏水情况，做好超前小导管注浆止水措施，并在施工中增加抽排水设施。施工时应“短进尺、弱爆破、勤支护、及时衬砌，确保施工安全。”(4)隧道通过煤层瓦斯的原则:短进尺，弱爆破、强支护，勤监测，加强，瓦斯监测，瓦斯检测，通风，快喷锚。

二、监理工作范围及风险因素分析、控制重点

监理工作范围

(1)老房子隧道的瓦斯监控、明挖施工、明挖暗埋施工，初期支护，二衬施工的风险源控制、对策及处理。

(2)施工过程到结束期间的洞内、地表的变化监控量测对风险控制的预报评估。

2.老房子隧道风险因素分析

2.1风险因素分析

(1)开挖隧道风险因素

风险产生的原因

险源类别

后果

备注

1

变形塌方

围岩级别、岩性、全风化地层、地下水、施工方法、监控量测

地质、地形因素

人员伤亡、耽误工期

2

涌(突)水

断层破碎带、地下水

地质因素

人员伤亡、耽误工期

3

瓦斯爆炸

地层中夹含有煤层，由于断层构造作用，可能出现沙泥岩夹煤及灰岩交互半生形象

地质因素

设备损毁、人员伤亡

4

环境

长时间排放地下水

地质因素与设计因素

可能引发环境灾害

(2)明挖施工风险因素

序号

风险事件

风险产生的原因

险源类别

后果

备注

1

基坑坍塌

1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性强3.软土地层4.支撑不及时

地质、地形因素

人员伤亡、耽误工期

2

管涌

1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性强3.承压水头过大

地质因素

耽误工期

3

渗漏水

1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性强3.主体结构接缝防水不足

地质因素、施工因素

耽误工期、影响运营安全

4

环境影响

1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性强3.软土地层4.支撑不及时5.监控量测不到位

地质因素、设计因素、施工因素

耽误工期、第三方损失

2.2风险等级分析

序号

风险地段

风险事件

塌方

突水、突泥

瓦斯爆炸

概率等级

后果等级

风险等级

概率等级

后果等级

风险等级

概率等级

后果等级

风险等级

1

d4k248 348~d4k248 455洞身通过浅埋沟地段

坍塌

3

3

高度

2

d4k248 455~d4k252 465岩层平缓，其侵水易软化，岩性软，施工开挖洞顶易发生塌方

坍塌

2

2

中度

3

d4k248 323~d4k252 325非可溶岩地层，地下水发育较好

突水、突泥

2

1

低度

4

d4k248 252~d4k252 170可溶岩地层，岩溶弱发育

突水、突泥

2

2

中度

5

d4k248 323~d4k252 515地层中夹灰岩页岩和煤层，为高瓦斯段落，

瓦斯爆炸

3

3

高度

注:①风险等级:高度≥15，15>;;高度≥10，10>;;中度≥6，轻微<6

②计标:概率等级*后果等级

通过上述分析，老房子隧道存在高度的不可接收的施工风险。

2.3设计采取的风险处理措施

1. d4k248 323~d4k248 348

台阶法(临时仰拱)开挖，vb型复合(全封)衬砌:全环i20b钢架0.8m/榀，拱部φ89大管棚加强长20米，加强地质预报，加强施工管理。

2.d4k248 348~d4k248 455

台阶法(临时仰拱)开挖，vb型复合(全封)衬砌:全环i20b钢架0.8m/榀，拱部φ42超前小导管2.4m/环，加强地质预报，加强施工管理。

3.d4k248 455~d4k248 585

台阶法开挖，ivb型复合(全封)衬砌:拱墙格栅钢架1m/榀，拱部φ42超前锚管2m/环，加强地质预报，加强施工管理。

4.d4k248 585~d4k248 935

台阶法开挖，iiie型复合(全封)衬砌:拱部180o格栅钢架1.5m/榀，拱部φ25超前锚杆3m/环，加强地质预报，加强施工管理。

5.d4k248 935~d4k249 155

台阶法开挖，ivd型复合(全封)衬砌:拱墙格栅钢架1m/榀，拱部φ42超前锚管2m/环，加强地质预报，加强施工管理

6.d4k249 155~d4k249 390

台阶法开挖，iiie型复合(全封)衬砌:拱部180o格栅钢架1.5m/榀，拱部φ25超前锚杆3m/环，加强地质预报，加强施工管理。

7.d4k249 390~d4k249 440

台阶法开挖，ivd型复合(全封)衬砌:拱墙格栅钢架1m/榀，拱部φ42超前锚管2m/环，加强地质预报，加强施工管理

8.d4k249 390~d4k249 900

台阶法开挖，iiie型复合(全封)衬砌:拱部180o格栅钢架1.5m/榀，拱部φ25超前锚杆3m/环，加强地质预报，加强施工管理。

9.d4k249 900~d4k249 950

台阶法开挖，ivd型复合(全封)衬砌:拱墙格栅钢架1m/榀，拱部φ42超前锚管2m/环，加强地质预报，加强施工管理

10.d4k249 950~d4k250 530

台阶法开挖，iiie型复合(全封)衬砌:拱部180o格栅钢架1.5m/榀，拱部φ25超前锚杆3m/环，加强地质预报，加强施工管理。

11. d4k250 530~d4k250 580

台阶法开挖，ivd型复合(全封)衬砌:拱墙格栅钢架1m/榀，拱部φ42超前锚管2m/环，加强地质预报，加强施工管理

12. d4k250 580~d4k251 075

台阶法开挖，iiie型复合(全封)衬砌:拱部180o格栅钢架1.5m/榀，拱部φ25超前锚杆3m/环，加强地质预报，加强施工管理。

13.d4k251 075~d4k251 125

台阶法开挖，ivd型复合(全封)衬砌:拱墙格栅钢架1m/榀，拱部φ42超前锚管2m/环，加强地质预报，加强施工管理。

14.d4k251 125~d4k252 325

台阶法开挖，iiie型复合(全封)衬砌:拱部180o格栅钢架1.5m/榀，拱部φ25超前锚杆3m/环，加强地质预报，加强施工管理。

15.d4k251 325~d4k252 465

台阶法开挖，ivd型复合(全封)衬砌:拱墙格栅钢架1m/榀，拱部φ42超前锚管2m/环，加强地质预报，加强施工管理。

16.dk248 323~d4k252 325

突泥、突水加强地质遇到，加强施工管理

17.dk252 323~d4k252 426

突泥、突水加强地质遇到，加强施工管理

18.d4k248 323~d4k252 426

加强地质预报，设超前钻孔，加深炮眼等措施:增加平行导坑探明前方地质，满足施工通风要求，建立瓦斯检测，报警系统、保证施工安全:各种电气设备和施工机械均采用防爆型:二衬与初支设全环瓦斯隔离板，并设置水气分离装置，二衬掺加气密剂。

2.4经设计加强措施后的风险残留等级分析

序号

风险地段

风险事件

塌方

涌水

岩爆

概率等级

后果等级

风险等级

概率等级

后果等级

风险等级

概率等级

后果等级

风险等级

1

d4k248 348~d4k248 455洞身通过浅埋沟地段

坍塌

2

2

中度

低度

2

d4k248 455~d4k252 465岩层平缓，其侵水易软化，岩性软，施工开挖洞顶易发生塌方

坍塌

2

1

低度

低度

3

d4k248 323~d4k252 325非可溶岩地层，地下水发育较好

突水、突泥

2

1

低度

4

d4k248 252~d4k252 170可溶岩地层，岩溶弱发育

突水、突泥

2

1

低度

5

d4k248 323~d4k252 515地层中夹灰岩页岩和煤层，为高瓦斯段落，

瓦斯爆炸

低度

2

2

中度

经设计采取措施后，各种工法施工均处于可接受范围。

3.监理工作重点

3.1严格控制施工通风管理、瓦斯防突、电气设备防爆管理、瓦斯监测、控防治煤尘综合措施

3.2严格按设计工法施工

按照设计图分段工法，严格控制台阶法(临时仰拱)、台阶法(临时横撑)、台阶法、进行监理。

3.3严格控制初期支护措施的实施，防止偷工减料。

3.4严格控制辅助支护措施的实施，加强围岩加固和超前管棚施工质量，进一步降低开挖风险。

3.5加强超前地质预报及预警控制，防止突发事件，以便采取适当措施。

3.6严格控制施工步距，临时仰拱、仰拱、二衬距掌子面的距离不得超过设计及验标安全距离。

3.7加强洞内外监控量测，按要求时间、距离及时布点和设计频率进行观测。对达到预警值的必须停工处理，并且及时向上级相关部门进行汇报。

3.8做好应急预案和物资准备工作。

三、风险管理监理工作流程

监理控制要点

1.1防员止坍塌(人伤亡)

(1)浅埋段:径向注浆堵水，超前小导管作辅助措施，必要时设大管棚，弱爆破，快封闭，及时衬砌。监控重点:

①加固效果，加固后的围岩28d无侧限抗压强度≥2mpa，

②长管棚施工质量，搭接长度≥3m，小导管搭接长度≥1m。

(2)隧道通过断裂构造带:径向注浆堵水，洞内大管棚、超前小导管辅助措施，采用三台阶法，设置临时仰拱、横向支撑。监控重点:

1加固后的七体28d无侧限抗压强度≥2mpa，

②长管棚施工质量，搭接长度≥3m，超前小导管搭接长度≥1m。

(3)监控量测

地表和洞内的监测断面，布点位置，初始测量时间和沉降速率是监控的重点。

(4)施工工法和一次开挖长度，ⅳ级围岩不超过2榀架长度，ⅴ级围岩上台阶不超过一榀钢架长度，仰拱距掌子面长度≤35m，ⅴ级围岩二衬距掌子面距离≤70m，ⅳ级围岩二衬距掌子面距离≤90m，

(5)施工材料:规格、型号、数量、材质必须满足设计要求。

1.2防止涌水(人员伤亡)

(1)洞身穿越背斜核部，隧道穿越该地段及其他节理密集带及岩体破碎带地段:双层超前小导管辅助措施，采用三台阶法，设置临时横向支撑，监控要点是检查加固效果。

(2)洞身位于岩性接触带，隧道穿越该地段及其他节理密集带及岩体破碎带地段时:单层超前小导管辅助措施，采用三台阶法，设置临时横向支撑，监控要点是检查加固效果。

1.3防止环境风险(地面沉降、建筑变形、坍塌、人员伤亡)

(1)浅埋地段、断层带:径向注浆堵水，洞内大管棚、超前小导管辅助措施，采用三台阶法，设置临时仰拱、横向支撑。监控要点是

①加固效果，加固后的围岩28d无侧限抗压强度≥2mpa;

②长管棚施工质量，搭接长度≥3m，小导管搭接长度≥1m。

(2)监控量测要求。

(3)选择合理设备和技术参数，防止初支、二衬侵限。

1.4防止瓦斯爆炸。

(1)督促施工单位所有现场作业管理人员进行防治瓦斯及防突专业知识和安全知识的培训，掌握煤与瓦斯突出预兆、预防突出的基本知识。

(2)隧道掌子面坚持先探后掘，掌握煤层及瓦斯赋存情况，进行突出危险性预测预报。

(3)严格放炮管理，使用三级煤矿许可炸药，使用煤矿许可毫秒延期电雷管，总延期不超过130毫秒，炮眼封泥符合规程要求。放炮前将所有人员全部撤出隧道，起爆点设在隧道口处两侧不小于30米处。

(4)严格电器管理，隧道内所有电器设备、机械设备的选用必须是矿用防爆型，且有安全标志。

(5)严禁隧道内明火作业，严禁携带烟草及点火物品进入隧道。洞口20米范围内严禁明火。

(6)配备相应的安全防护用具及应急救援物质。

(7)加强顶板管理，坚持敲帮问顶，及时清除浮渣，对松散体及时进行注浆固结，以防倾出造成垮帮垮顶。

(8)建立以项目总监为首的瓦斯煤系地层地段施工管理领导小组，全面监管该地段的安全施工和施工管理工作。

2.监理风险管理目标

按照设计残留风险等级(低度或轻微)的标准，由于施工不规范，使用不合格的设备和材料，使用不合格的操作人员，或管理混乱，使风险等级超出低度的因素增加。通过施工风险管理，使风险度降低至低度，以确保施工阶段的安全和主体结构运营100年的标准。

3.监理对风险管理的手段

(1)对施工单位风险管理实行动态评估，综合监理日常巡查、试验、旁站等检查意见及数据，进行风险预评估发出风险预警，并且在日报、周报中反映出来。

(2)对消除或减小风险的重大措施实施监督，对违规行为发出监理整改指令。

(3)对出现的重大风险管理失控部分，责令暂时停工，整改合格后再复工。

(4)对风险管理不重视，措施不力，整改无效的向上级部门反映，建议清除和调整人员。

五、监理工作方法和措施

施工单位工作内容

可能出现的问题

监理拟采取的措施

风险管理方案

项目不全或无针对性

要求补充

风险处置措施操作性不强

要求重新研究，找出可靠的操作方法

风险管理机构不健全

要求建立健全

风险管理实施

风险源及措施未向施工班组交底

查记录，补充交底

未按要求采取降低风险的施工方法

责令停工

未使用合格的设备和材料

责令返工

重大风险处存在质量隐患

责令返工，并进行停工整治

风险管理人员和操作人员不负责任或不称职

责令更换

未对风险变化及时跟进，进行再评估和处理

对重大变化未及时纳入部分暂停工程施工，待措施到位后再施工

对监理发出风险预警通知单处置不力，或不予处置的

责令停工，并向上级部门报告，防止出现重大事故

六、其他

风险监理包括了施工的全过程和全环节、监理单位、设计单位、施工单位全员共同参与的综合性，系统性工作，由总监负责，适时对风险源进行动态评估，指导监理对实施降低风险措施的监督力度，以确保风险处于轻微等级以下。