职业安全健康管理体系程序文件作用要求（优选10篇）

职业安全健康管理体系程序文件作用要求

程序是为实施某项活动规定的方法。ohsms程序就是为完成某一项体系要素活动所规定的方法。ohsms标准要求组织建立ohs管理体系，并必须形成相应文件，表明某项ohs活动的目的和范围，应做什么(what)，为什么这样做(why)，谁来做(who)，何时(when)，何地(where)以及如何做(how)，应采用什么材料、设备、仪器和依据什么文件，以及如何进行控制和记录。

程序文件按性质可分为:管理性程序和技术性程序;按层次可分为:组织一级程序和部门程序。

程序文件的作用和要求:

1)程序文件是实施ohs方针、目标、指标的具体措施，是对那些产生职业安全健康影响的活动进行策划和管理所用的基本文件，是管理手册的支持性文件。

2)每一个程序文件都应包含ohs管理体系中的一个逻辑上独立的内容，可能是标准的一个要素，或要素中的一个部分，或是几个要素相关要求的一组活动等。程序文件的数量、内容、格式和外观由组织自行确定，程序文件一般不应涉及纯技术性的细节，细节通常在工作指令或作业指导书中规定。

3)程序文件的有效实施才能体现ohs管理体系的功能，因此，程序文件的内容和要求要密切结合实际情况。程序文件展开的深度和广度，取决于组织任务的复杂性，采用的工作方法、活动内容和对执行活动人员的水平、能力、技术与培训所达到的效果。

4)程序文件实质上是组织管理中科学的管理制度，是法规性文件，要强制执行，因此程序文件应有可操作性和可检查性。

职业安全健康管理体系程序文件作用要求：火电厂职业安全健康管理体系的认证

职业安全健康管理体系(以下简称oshms)是当前国际上通行的现代安全管理模式，它同质量管理体系(iso9000)、环境管理体系(iso14000)共同构成现代企业生产管理的三大支柱。企业建立oshms的目的是通过执行职业安全健康相关的法律、法规、标准以及采取各项预防措施，防止员工发生工伤和职业病，保证员工的安全与健康。

随着我国oshms试行标准的出台，作为火力发电厂应该如何开展oshms认证工作呢？下面就广东湛江发电厂进行oshms认证的有关内容和经验作一介绍。

实施oshms需要经过体系建立和体系认证审核两个基本程序。

1 建立oshms的步骤

1.1 管理承诺

电厂的最高管理者做出承诺：自愿接受并带头学习理解oshms标准；遵守法律、法规；保证提供足够的资源来建立和运作oshms，使决策付诸实践。

1.2 宣贯与培训

学习与培训是建立oshms的第一步。培训工作分为2个阶段：

(1) 内审员培训。是以体系建立、文件编写和内部审核等为主要内容，由外部咨询单位对企业的管理层和工作班子进行培训；

(2) oshms的宣传贯彻。以oshms背景知识和基本知识为主要内容，要求全员培训，由企业自己完成。

1.3 制定贯标计划

制定工作计划是建立oshms的基础。建立oshms是一项十分复杂和涉及面很广的工作，通常情况下，建立oshms需要1年以上的时间，因此需要制定详细的工作计划和时间表。与此同时，制定计划的另一重要内容是落实资源需求。

1.4 初始评审

初始评审主要包括调查电厂现有的安全健康管理机构、管理规章制度、适用的法律法规、组织活动中存在的风险，关键是危险因素的识别、危险评价和危险控制计划的制定。评审的信息将是oshms设计的基础。

危害辨识及风险评价包括：

(1) 确定危险源(哪些因素会导致事故)；

(2) 判断谁会受到伤害、严重程度如何；

(3) 判断事故发生的可能性；

(4) 确定这些风险如何消除或降低(通过对设施、作业方法、设备或培训的改进是否能够消除或降低这些风险)。

电厂的危险因素主要包括：高处作业、高温环境作业、起重作业、压力容器与管道检修、设备动火作业、电气倒闸操作、锅炉炉膛内检修和升压站维护、油系统作业、金属探伤、化学危险品管理与使用、车辆运输等等。

根据以上作业活动风险的大小、所覆盖人员的数量等，制订完善的控制措施，以便在作业过程中让员工遵守或督促员工执行。

1.5 oshms设计

企业根据初始评审的结果，确定职业安全健康方针，制订职业安全健康目标和管理方案，确定机构和职能分配，确定体系文件层次结构，提出体系文件清单，体系文件的编写、审定与批准。

方针为电厂规定了明确的承诺、目标、职责和程序，它是整个体系的灵魂。1.1～1.5项又可以称之为体系策划。

1.6 文件编写

结合组织初始评审的结果和现有的管理制度，按照oshms标准的要求进行文件编写。

oshms是一套文件化、程序化的管理机制，因此，文件编写是电厂建立oshms不可缺少的内容。一般把oshms文件分为3个层次：管理手册(包含17个要素)、程序文件、作业文件，其文件结构见图1。编写的文件将作为体系运作的依据。

图1 oshms文件结构

1.7 试运行

oshms的试运行是将oshms文件予以实施，检验其适用性、充分性和符合性。在试运行期间，企业应进行协调、监督、考核和信息反馈，并有组织、有计划地进行内部审核和管理评审，通过对试运行中发现的问题采取纠正和预防措施，达到oshms的初步完善。

内部审核是电厂对其自身的oshms所进行的审核，是对体系是否正常运行以及是否达到预定的目标等所做的系统性的验证过程，是oshms的一种自我保证手段。内部审核一般1年1次。

管理评审则是厂长亲自对体系的现状是否有效地适应oshms方针要求，以及体系环境变化后确定的新目标是否合适等所作的综合评价。管理评审每年至少进行1次。

需要强调的是，oshms并非抛开电厂传统的安全管理模式而独创，它只是把电厂职业安全健康管理中的计划、组织、实施和检查、监控等活动，集中、归纳、分解和转化为相应的目标、程序和作业文件。

2 oshms认证审核

在建立了oshms之后，就可以开始策划oshms认证工作。

2.1 体系认证的基本条件

凡申请认证的电厂应具备下列条件：

(1) 认真贯彻执行我国有关安全生产的法律、法规和标准；

(2) 已建立oshms，并运行达3个月以上；

(3) 在过去2年中，每个年度的千人重伤率和千人死亡率低于同行业水平。

2.2 认证申请

符合上述认证条件的电厂才能以书面形式向认证机构提出申请。书面材料包括：

(1) 申请认证的范围；

(2) 申请人同意遵守认证要求，提供评价所需要的信息；

(3) 电厂的一般情况：如名称、地址、性质、法律地位以及有关的人力资源和技术资源等；

(4) 电厂安全健康简介，包括近2年的事故发生情况；

(5) 电厂oshms的运行情况等。

认证机构在收到申请材料后，对申请材料进行审查。对未通过审查的电厂，认证机构会通知申请方进行补充、纠正或重新申请；对通过审查的电厂，认证机构确认受理后，将向申请方发放《oshms审核登记表》，并编制一份审核计划提交给申请方。

2.3 认证审核

属于外部审核，它是由国家认可的专门的oshms认证机构(如国家职业安全健康管理体系认证中心)来进行。根据审核的层次和深度，认证审核又分为初始审核和正式审核。

(1) 初始审核。包括体系文件审核和初访2项活动。

体系文件审核，是指电厂将体系文件送交认证机构，由认证机构来确定电厂是否已建立文件化的oshms，是否满足oshms标准以及相关法律法规的要求，以及体系文件之间是否相互协调等。体系文件审核中发现的问题会及时通知电厂，使电厂能及时对体系文件进行整改。

初访，是认证机构人员第一次到电厂现场了解情况、进行详细的沟通活动。初访的目的是了解电厂的基本情况，评审内部审核和管理评审记录，收集有关资料，对工作量进行评估，并确定审核范围，为正式审核做好充分的准备。初访中发现的问题将形成“问题清单”，并与受审核方交换意见。

(2) 正式审核。由认证机构人员组成的审核小组到现场审核。其目的是验证受审核方(即火电厂)是否有效实施了其oshms方针和目标，是否遵守了相应的程序；验证其oshms是否符合标准的要求；并最终对体系的有效性、符合性以及整体运行情况作出客观公证的评价和结论。审核结束后的末次会议上，审核小组组长将明确答复是否推荐注册(或暂缓注册)。

对审核组织推荐通过的火电厂，认证机构的管理(或技术)委员会在1个月内要专门组织有关成员进行讨论，对其是否能够注册进行审定。对审定通过的火电厂，则批准注册并签发认证证书；如果审定时不能通过，认证机构向其发放《审核结果通知书》，将审定结果通知受审核的火电厂。

3 附加说明

(1) 认证机构将每年对获证火电厂进行1次年度监督审核，获证后的第一年监督审核为2次。此外，oshms认证证书的有效期一般为3年，3年后将进行复评，复评程序与正式审核认证相同。

(2) “职业安全健康管理体系”也称“职业安全卫生管理体系”，从____-12-20开始，国家经贸委将其更正为“职业安全健康管理体系”，原《职业安全卫生管理体系试行标准》同时废止。（潘华 储艳洁）

职业安全健康管理体系程序文件作用要求：职业安全健康管理体系程序文件内容格式

职业安全健康管理体系程序文件的内容和格式

1.文件编号和标题

程序文件应统一编号，以便于识别。标题应明确说明开展的活动及其特点。

(1)目的和适用范围:一般简单说明开展这项活动的目的和所涉及的范围。推荐使用如下引导语:

为了……制定本程序。

本程序规定了……

本程序适用于……

(2)术语:指本程序中涉及到的并需说明的术语和名词。

(3)职责:指明实施程序文件的主管部门及相关部门的职责权限、接口及相互关系。

(4)程序内容:列出开展此项活动的步骤，保持合理的编写顺序，明确各项活动的接口关系、职责、协调措施;明确每个过程中各项因素由谁干，什么时间干，什么场合(地点)干、干什么、怎么干、如何控制，及所要达到的要求，需形成记录和报告的内容;出现例外情况的处理处理措施等，必要时辅以流程图。

(5)相关程序、文件和记录:指需引用的或与本程序相关的程序、文件和记录。

2.报告和记录格式

确定使用该程序时所产生的记录和报告的格式，记录的保存部门和期限，写明记录的编号和名称。

程序文件应得到本活动相关部门负责人同意和接受，以及相关方对接口关系的认可，经过审批后实施。

职业安全健康管理体系程序文件作用要求：实现职业安全健康管理体系认证目的意义

实现职业安全健康管理体系认证的目的与意义

职业安全健康管理体系认证的概念

职业安全健康管理体系认证是依据有关标准(如国家经贸委颁布的职业安全健康管理体系试行标准)和法律法规及其它要求，经认证机构确认，并通过颁发认证证书或认证标准来证明某组织的活动、产品或服务符合相应标准或规范性文件的活动。

实现职业安全健康管理体系认证的目的和意义

(1)全面规范、改进企业职业安全与健康管理，保障企业员工的职业健康与生命安全，保障企业的财产安全，提高工作效率。

(2)改善与政府、员工、摄取的公共关系，提供企业声誉。

(3)提供持续满足法律法规要求的即指，降低企业风险，预防事故发生。

(4)克服产品及服务在国内外贸易活动中的非关税贸易壁垒，取得进入国际市场的通行证。

(5)提高金融信贷信用等级，降低保险成本。

(6)提高企业的综合竞争力等。

职业安全健康管理体系程序文件作用要求：职业安全健康管理体系8题

1、生产经营单位职业安全健康管理体系审核的主要对象不包括()。

a.已有的职业安全健康管理方案 b.程序及作业场所的条件和作业规程

c.适用的职业安全健康法律、法规及其他要求 d.自身的职业安全健康方针

2、关于职业安全健康管理体系审核的描述，正确的是()。

a.审核针对受审核方职业安全健康管理体系的充分性和实用性进行

b.按审核方与受审核方的关系，可将体系审核分为内部审核、外部审核及第三方审核三种

c.审核主要依据职业安全健康管理体系标准及其他审核准则进行

d.内部审核主要依据有关法律法规进行

3、企业的最高管理者应在最高管理层任命1名或几名人员作为职业安全健康管理体系的，赋予其相应的权限。

a.领导者 b.管理者代表 c.安全主任 d.管理人员

4、职业安全健康管理体系文件应包括企业的职业安全健康方针与()、职业安全健康管理的关键()与职责、主要的职业安全健康风险及其预防与控制措施等内容。

a.目标/领导者 b.计划/领导者 c.内容/步骤 d.目标/岗位

5、职业安全健康管理体系的计划与实施工作包括了()、职业安全健康目标、()、运行控制、应急预案与响应等要素。

a.初始评审/管理方案 b.教育培训/文件控制 c.初始评审/文件控制 d.绩效测量/管理评审

6、生产经营单位职业安全健康管理的文件与资料控制及记录管理应满足()。

a.职业安全健康所有记录应长期保存以便查阅参考 b.文件资料传达至所有人员

c.任何情况下，文件资料都便于获取使用 d.为避免文件资料及记录的误用，应严密控制其获取使用途径

7、下列关于初始评审的描述，正确的一项是()。

a.旨在为职业安全健康管理体系的管理方案提供依据

b.对生产经营单位现有职业安全健康管理体系及相关管理方案进行评价

c.初始评审过程就是指危害辨识、风险评价与控制

d.初始评审工作应由行业管理部门安排专员来完成

8、职业安全健康管理体系的运行模式大体相同，其核心为:为生产经营单位建立一个()的管理过程，以()的思想指导生产经营单位系统地实现其既定的职业安全健康目标。

a.动态发展，系统观点 b.持续改进，循序渐进 c.良性循环，系统观点 d.动态循环，持续改进

9、职业安全健康目标是职业安全健康方针的具体化和阶段性体现，以下关于制定目标的描述不正确的是()。

a.应以组织要求为框架，确保目标合理、可行

b.以危害辨识和风险评价的结果为基础，确保其对企业安全方针的针对性和持续渐进性

c.考虑自身技术和财务能力以及整体经营上有关职业安全健康的要求，确保其可行性与实用性

d.目标应尽可能予以量化，并形成文件

10、职业安全健康管理体系是指为建立职业安全健康()和()以及实现这些()所制定的一系列相互联系或相互作用的要素。

a.文化/目标/目标 b.方针/计划/计划 c.方针/目标/目标 d.制度/目标/目标

11、关于职业安全健康绩效测量和监测的描述，正确的一项是()。

a.主动测量为企业活动的基本过程监测提供了预防机制

b.绩效测量和监测程序可保证职业安全健康目标的实现

c.被动测量是对国家法律法规要求的符合情况进行监测

d.作业环境状况的监测属于被动测量范围

12、关于生产经营单位职业安全管理体系“管理评审”要素的描述，不正确的是:()。

a.评审的目的是确保体系的持续适宜性、充分性和有效性

b.由职能管理部门组织专门人员进行评审

c.管理评审是由企业的最高管理者实施的

d.企业自身变化的信息应纳入管理评审范围

13、职业安全健康管理体系里的改进措施主要包括()和()两个要素。

a.预防措施，发展措施 b.纠正措施，完善措施

c.纠正与预防措施，持续改进 d.纠正措施，预防措施

14、关于职业安全健康初始评审的描述，正确的是()。

a.初始评审为职业安全健康管理体系建立和实施提供基础

b.初始评审仅针对已有的作业活动进行危害辨识和风险评价

c.初始评审可以确定职业安全管理体系文件结构和各层次文件清单

d.对相关法律、法规的适用性及需遵守内容的确认，应在学习培训阶段解决，而非初始评审阶段

15、职业安全健康管理体系文件的结构，多数情况下采用手册、()以及作业指导书的方式。

a.预案 b.记录 c.程序文件 d.计划

16、()的目的是制定和实施职业安全健康计划，确保职业安全健康目标的实现。

a.运行控制 b.应急预案与响应 c.管理方案 d.初始评审

17、生产经营单位在进行初始评审的危害辨识风险评价与控制策划工作时，应注意的是:()。

a.行业主管部门应定期对策划、实施过程进行评审

b.应在新的工程活动、引入新的建筑作业程序后系统地展开

c.对所评价的风险应按同样重要度对待，不应有所忽视

d.策划工作应定期或及时开展

18、职业安全健康管理体系认证证书有效期为()年，有效期届满时，可通过复评，获得再次认证。

a.1 b.2 c.3 d.4

19、()的目的是确保生产经营单位主动评价其潜在事故与紧急情况发生的可能性及其应急响应的需求，制定相应的应急计划、应急处理的程序和方式，检验预期的响应效果，并改善其响应的有效性。

a.目标 b.管理方案 c.应急预案与响应 d.运行控制

20、()的目的是为职业安全健康管理体系建立和实施提供基础，为职业安全健康管理体系的持续改进建立绩效基准。

a.学习与培训 b.初始评审 c.体系策划 d.文件编写

21、由用人单位的成员或其他成员以用人单位的名义进行的审核称为()。

a.第一方审核 b.第二方审核 c.第三方审核 d.第四方案核

22、在某种合同要求的情况下，由与用人单位有某种利益关系的相关方或由其他人员以相关方的名义实施的审核称为()。

a.第一方审核 b.第二方审核 c.第三方审核 d.第四方审核

23、职业安全健康管理体系认证的结果是用人单位取得认证机构的职业安全健康管理体系()。

a.认证证书 b.认证许可和认证标志 c.认证标志 d.认证证书和认证标志

24、下列关于职业安全健康管理体系认证申请受理的一般条件错误的是()。

a.申请方具有法人资格，持有有关登记注册证明，具备二级或委托方法人资格也可

b.申请方应按职业安全健康管理体系标准建立了文件化的职业安全健康管理体系

c.申请方的职业安全健康管理体系已按文件的要求有效运行，并至少已做过一次完整的内审及管理评审

d.申请方的职业安全健康管理体系有效运行，一般应将全部要素运行一遍，并至少达2个月的运行程序

25、根据职业安全健康管理体系的要求，企业的最高管理者应对保护企业员工的安全与健康负()。

a.全面责任 b.有限责任 c.主体责任 d.管理责任

26、审核计划一般应至少提前()由审核组长通知被审核方，以便其有充分的时间准备和提出异议。

a.1周 b.2周 c.5天 d.10天

27、对于职业安全健康管理体系第二方审核和第三方审核的描述，正确的是()。

a.第二方审核旨在为用人单位的相关方提供信任的证据 b.第二方审核的主客双方不应有利益关联

c.认证审核属于第二方审核 d.第二方审核只能采用一般的职业安全健康管理体系审核准则

28、下列说法错误的是()。

a.职业安全健康管理体系是一种系统化的管理方式

b.职业安全健康管理体系遵循了pdca的思想并与ilo-osh____导则相近似

c.职业安全健康方针的目的是要求生产经营单位为职业安全健康管理体系其他要素正确有效地实施与运行而确立和完善组织保障基础

d.生产经营单位与最高管理者应对保护企业员工的安全与健康负全面责任

29、下列关于运行控制的说法错误的是()

a.生产经营单位应对与所识别的风险有关并需采取控制措施的运行与活动(包括辅助性的维护工作)建立和保持计划安排(程序及其规定)

b.生产经营单位对于缺乏程序指导可能导致偏离职业安全健康方针和目标的运行情况，应建立并保持文件化的程序与规定

c.生产经营单位对于劳务或工程等分包商或临时工的使用活动应建立并保持管理程序，以确保企业的各项安全健康规定与要求(或至少相类似的要求)适用于分包商及他们的员工

d.生产经营单位对于作业场所、工艺过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计活动，包括它们对人的能力的适应，应建立并保持管理程序，以便于保持职业安全健康风险的稳定

30、主动测量对企业活动的必要基本过程监测，其内容不包括()。

a.监测与工作有关的事故、事件

b.监测职业安全健康管理方案的各项计划及运行控制中各项运行标准的实施与符合情况

c.对国家法律法规及企业签署的有关职业安全健康集体协议及其他要求的符合情况

d.对员工实施健康监护

31、在检查与评价中，其中审核的目的是()。

a.要求生产经营单位的最高管理者依据自己预定的时间间隔对职业安全健康管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性

b.建立并保持定期开展职业安全健康管理体系审核的方案和程序，以评价生产经营单位职业安全健康管理体系及其要素的实施能否恰当、充分、有效地保护员工的安全与健康，预防各类事故的发生

c.建立有效的程序，对生产经营单位的事故、事件、不符合进行调查、分析和报告，识别和消除此类情况发生的根本原因，防止其再次发生，并通过程序的实施，发现，分析和消除不符合的潜在原因

d.确保生产经营单位主动评价其潜在事故与紧急情况发生的可能性及其应急响应的需求，制定相应的应急计划，应急处理的程序和方式，检验预期的响应效果，并改善其响应的有效性。

32、根据审核方与受审核方的关系，可将职业安全健康管理体系审核分为()种。

a.内部审核和外部审核 b.第一方审核、第二方审核和第三方审核

c.内部审核、第一方审核、第二方审核、外部审核 d.第一方审核和第二方审核

33、符合职业安全健康管理体系认证基本条件的用人单位如果需要通过认证，则应以书面形式向认证机构提出申请，并向认证机构递交()材料。

①申请认证的范围;②申请方同意遵守认证要求，提供审核所必要的信息;③申请方一般简况;④申请方安全情况简介，包括近两年中的事故发生情况;⑤申请方职业安全健康管理体系的运行情况;⑥申请方对拟认证体系所适用标准或其他引用文件的说明;⑦申请方职业安全健康管理体系文件。

a.①⑧④ b.④⑤⑥⑦ c.①②③④⑤⑥⑦ d.①⑤⑥⑦

34、职业安全健康管理体系审核的策划和准备是现场审核前必不可少的重要环节，其中()是审核策划与准备中的重要工作，也是确保职业安全健康管理体系审核工作质量的关键。

a.确定审核范围 b.组成审核组 c.制定审核计划 d.编制审核工作文件

35、职业安全健康管理体系认证的实施程序包括认证申请及受理、()、审核的实施、纠正措施的跟踪与验证、认证后的监督与复评。

a.合同评审 b.审核发证 c.审核现场调查 d.审核策划及准备

36、对于职业安全健康管理体系认证的申请受理条件描述，正确的是()。

a.申请方正在进行管理体系的内部审核 b.申请方必须具有法人资格

c.申请方的职业安全健康管理体系已按文件的要求开始试运行一月

d.申请方已按职业安全健康体系标准建立了文件化的职业安全健康管理体系

37、以下关于职业安全健康管理体系审核的说法正确的是()。

a.审核通常分为三个阶段，即第一阶段审核、第二阶段现场审核以及第三阶段跟踪验证审核

b.第一阶段审核由文件审核和第一阶段现场审核两部分组成

c.第二阶段现场审核由第一阶段整改审核、第二阶段现场审核组成

d.通过第三阶段审核后，审核组要对受审方的职业安全健康管理体系能否通过做出结论

38、获得职业安全健康管理体系认证单位，其证书有效期为()年。

a.2 b.3 c.4 d.5

39、安全生产监督监察的基本特征为:权威性、强制性和()。

a.普遍约束性 b.持续改进性 c.普遍适宜性 d.法定效应性

40、关于职业安全健康管理体系认证的描述，正确的是:()。

a.认证由认证机构既定的专职审核小组完成

b.认证的对象是企业的职业安全健康管理体系

c.认证过程需按照用人单位实际情况做出适当调整

d.认证的结果是用人单位取得国家统一的职业安全健康管理体系认证证书

41、对企业而言，下列关于建立与实施职业安全健康管理体系的作用，描述正确的是()。

a.有助于提高产品质量水平，满足市场要求 b.有助于企业获得注册与认证

c.有助于职业安全健康管理功能一体化 d.有助于对潜在事故或紧急情况做出响应

e.有助于经营单位建立科学的管理机制

42、职业安全健康管理体系认证的申请及受理包括()。

a.职业安全健康管理体系认证的申请 b.职业安全健康管理体系认证的受理

c.职业安全健康管理体系认证的合同评审 d.确定审核范围 e.编制审核工作文件

43、职业安全健康管理体系审核的策划和准备是现场审核前必不可少的重要环节，它主要包括()。

a.确定审核范围 b.组成审核组 c.制定审核计划 d.编制审核工作文件 e.确定申请认证的范围

44、职业安全健康管理体系认证的实施程序包括()。

a.认证申请及受理 b.体系试运行 c.审核策划及审核准备 d.审核的实施

e.纠正措施的跟踪与验证

45、职业安全健康管理体系计划与实施的目的包括()。

a.初步评审 b.目标、管理方案 c.应急预案与响应 d.制定和实施职业安全健康计划

e.确保职业安全健康目标的实现

46、下列关于职业安全健康管理体系初始评审的内容正确的是()。

a.初始评审是指对生产经营单位现有职业安全健康管理体系及其相关管理方案进行的评价

b.初始评审的目的是要求生产经营单位依据自身的危害与风险情况，针对职业安全健康方针的要求作出明确具体规划，并建立和保持必要的程序或计划、以持续、有效地实施与运行职业安全健康管理规划

c.对尚未建立或欲重新建立职业安全健康管理体系的生产经营单位，或该企业属于新建组织时，初始评审过程可作为其建立职业安全健康管理体系的基础

d.初始评审过程主要包括危害辨识，风险评价和风险控制的策划，法律法规及其他要求两项工作

e.生产经营单位的初始评审工作应组织相关专业人员来完成以确保初始评审的工作质量

47、生产经营单位的危害辨识、风险评价和风险控制策划的实施过程应遵循()基本原则，以确保该项活动的合理性与有效性。

a.在进行危害辨识、风险评价和风险控制的策划时，要确保满足实际需要和适用的职业安全健康法律、法规及其他要求

b.危害辨识、风险评价和风险控制的策划过程应作为一项主动的而不是被动的措施执行

c.应在承接新的工程活动和引入新的建筑作业程序，或对原有建筑作业程序进行修改之前进行，应对已识别出的风险策划必要的降低和控制措施

d.应对所评价的风险进行合理的分级，确定不同风险的可承受性，以便在制定目标特别是制定管理方案时予以侧重和考虑

e.除考虑自身员工的活动所带来的危害和风险外，还应考虑承包方、供货方包括访问者等相关方的活动，以及使用外部提供的服务所带来的危害和风险

48、根据初始评审的结果和本企业的资源，进行职业安全健康管理体系的策划。策划工作包括()。

a.为职业安全健康管理体系建立和实施提供基础 b.确立职业安全健康方针

c.结合职工安全健康管理体系要求进行职能分配和机构职责分工

d.制定职业安全健康体系目标及其管理方案 e.确定职业安全健康管理体系文件结构和各层次文件清单

49、审核的策划及审核准备的内容为()。

a.确定审核范围 b.指定审核组长并组成审核组 c.制定审核计划 d.准备审核工作文件

e.审核检查表

50、生产经营单位的职业安全健康管理方案应阐明做什么事、谁来做、什么时间做，并包括()基本内容。

a.以所策划风险控制措施以及获取法律、法规及其他要求的结果为主要依据，实现目标的方法

b.上述方法所对应的职责部门(人员)及其绩效标准

c.实施上述方法所要求的时间表

d.实施上述方法所必需的资源保证，包括人力、资金及技术支持

e.实施上述方法所必需的计划表

51、企业在制定、实施与评审职业安全健康方针时需充分考虑的是()。

a.其他同行企业的职业安全健康方针 b.所适用的法规和其他要求

c.社会对职业安全健康管理体系的关注程度 d.企业过去与现在的职业安全健康绩效

e.企业自身整体的经营方针和目标

52、关于职业安全健康管理方案的描述，正确的选项是()。

a.管理方案应明确给出实现目标的方法，包括做什么事、谁来做、什么时间做

b.应以所策划的风险控制措施和获得的相关法律、法规要求作为主要依据

c.职能主管部门应定期对生产经营单位职业安全健康管理方案进行评审

d.为保障其有效性，管理方案一旦确定，就必须切实坚持执行，不得更改

e.实施管理方案目标所要求的时间表

53、职业安全健康管理体系的策划工作主要包括()。

a.确定职业安全健康方针 b.制定职业安全健康体系目标及其管理方案

c.为建立和实施职业安全健康管理体系准备必要资源 d.确定符合体系要求的职能分配和机构职责分工

e.实施管理体系所要求的时间表

54、职业安全健康管理体系初始评审的主要内容为()。

a.相关的职业安全健康法律、法规和其他要求，对其适用性及需遵守的内容进行确认，并对遵守情况进行调查和评价

b.对现有的或计划的作业活动进行危害辨识和风险评价

c.确定现有措施或计划采取的措施是否能够消除危害或控制风险

d.分析以往企业安全事故情况以及员工健康监护数据等相关资料，包括人员伤亡、职业病、财产损失的统计、防护记录和趋势分析

e.监测职业安全健康管理方案的各项计划及运行控制中各项运行标准的实施与符合情况

55、制定建立与实施职业安全健康管理体系的推进计划的步骤包括()。

a.学习与培训 b.初始评审 c.体系策划 d.文件编写 e.审核

56、主动测量应作为一种预防机制，根据危害辨识和风险评价的结果、法律及法规要求，制定包括监测对象与监测频次的监测计划，并以此对企业活动必要基本过程进行监测，内容包括()。

a.监测职业安全健康管理方案的各项计划及运行控制中各项运行标准的实施与符合情况

b.系统地检查各项作业制度、安全技术措施、施工机具和机电设备、现场安全设施以及个人防护用品的实施与符合情况

c.监测职业安全健康目标的实现情况

d.监测作业环境(包括作业组织)的状况

e.对员工实施健康监护，如可通过适当的体检或对员工的早期有害健康的症状进行跟踪，以确定预防和控制措施的有效性

57、职业安全健康管理体系认证的申请人须提交的材料包括()。

a.申请方所应遵循的法律法规目录 b.申请方职业安全健康管理体系文件

c.申请方职业安全健康管理体系的运行情况 d.申请认证的范围和申请方一般概况

e.申请方安全简况概介

58、生产经营单位在制定目标时，应以方针要求为框架，并应充分考虑()因素以确保目标合理、可行。

a.以所策划风险控制措施以及获取法律、法规及其他要求的结果为主要依据，实现目标的方法

b.以危害辨识和风险评价的结果为基础，确保其对实现职业安全健康方针要求的针对性和持续渐进性

c.以获取的适用法律、法规及上级主管机构和其他相关方的要求为基础，确保方针中守法承诺的实现

d.考虑自身技术与财务能力以及整体经营上有关职业安全健康的要求，确保目标的可行性与实用性

e.考虑以往职业安全健康目标、管理方案的实施与实现情况，以及以往事故、事件、不符合的发生情况，确保目标符合持续改进的要求

59、生产经营单位在开展危害辨识、风险评价和风险控制的策划时，应注意满足()充分性要求。

a.在任何情况下，不仅考虑常规的活动，而且还应考虑非常规的活动

b.除考虑自身员工的活动所带来的危害和风险外，还应考虑承包方、供货方包括访问者等相关方的活动，以及使用外部提供的服务所带来的危害和风险

c.考虑作业场所内所有的物料、装置和设备造成的职业安全健康危害，包括过期老化以及租赁和库存的物料、装置和设备

d.生产经营单位应按预定的或由管理者确定的时间或周期对危害辨识、风险评价和风险控制过程进行评审

e.生产经营单位应将识别和获取适用法律、法规和其他要求的工作形成一套程序

60、职业安全健康的计划与实施的内容与要求包括()。

a.初始评审 b.目标 c.管理方案 d.运行控制 e.管理评审

61、生产经营单位应制定书面程序，以便对职业安全健康文件的识别、批准、发布和撤销，以及对职业安全健康有关资料进行控制，确保其满足()要求。

a.明确体系运行中哪些是重要岗位以及这些岗位所需的文件，确保这些岗位得到现行有效版本的文件

b.职业安全健康管理体系文件应书写工整、便于使用者理解，并应定期评审，必要时予以修改

c.职业安全健康管理的关键岗位与职责

d.传达到企业内所有相关人员或受影响的人员

e.根据法律、法规的要求和(或)保存知识的目的，对留存的档案性文件和资料应予以适当标识

62、职业安全健康管理体系文件应以适合于自身管理的形式予以建立与保持，并应包括()内容。

a.职业安全健康档案管理 b.职业安全健康管理的关键岗位与职责

c.主要的职业安全健康风险及其预防和控制措施 d.职业安全健康方针和目标

e.职业安全健康管理体系框架内的管理方案、程序、作业指导书和其他内部文件

63、为确保能有效地接收到所有员工的信息，应安排员工参与()活动过程。

a.方针和目标的制定及评审、风险管理和控制的决策

b.职业安全健康管理方案与实施程序的制定与评审

c.事故、事件的调查及现场职业安全健康检查等

d.对影响作业场所及生产过程中的职业安全健康的有关变更而进行的协商

e.生产经营单位应在企业内建立有效的协商机制

64、组织的内容与要求包括()。

a.机构与职责 b.培训、意识与能力 c.协商与交流 d.文件化 e.法律法规及其他要求

65、生产经营单位应确保其在职业安全健康职责不与其承担的其他职责冲突的条件下完成()工作。

a.生产经营单位应在企业内设立各级职业安全健康管理的领导岗位

b.建立、实施职业安全健康管理体系

c.保持和评审职业安全健康管理体系

d.定期向最高管理层报告职业安全健康管理体系的绩效

e.推动企业全体员工参加职业安全健康管理活动

66、生产经营单位在制定、实施与评审职业安全健康方针时应充分考虑()因素。

a.所适用职业安全健康法律法规与其他要求 b.企业自身整体的经营方针和目标

c.企业规模和其所具备资质活动及其所带来风险的特点 d.企业过去和现在的职业安全健康绩效

e.企业内部经营管理模式

67、建立与实施职业安全健康管理体系的作用包括()。

a.有助于生产经营单位建立科学的管理机制，采用合理的职业安全健康管理原则与方法，持续改进职业安全健康绩效

b.有助于生产经营单位积极主动地贯彻执行相关职业安全健康法律法规，并满足其要求

c.有助于大型生产经营单位的职业安全健康管理功能一体化

d.有助于生产经营单位对潜在事故或紧急情况作出响应

e.有助于生产经营单位获得协调一致的管理体系

68、职业安全健康管理体系中检查与评价的内容包括()。

a.绩效测量和监测 b.审核 c.事故、事件、不符合及其对职业安全健康绩效影响的调查

d.改进措施 e.管理评审

职业安全健康管理体系程序文件作用要求：职业安全健康环境管理策划书范例

1总则

1.1 目的

安全与质量是工程建设永恒的主题。本项目工程的系统复杂、专业面广、施工现场面积大，施工中可能会出现各种各样的人的不安全行为和物的不安全状态。为了预防危险、减少事故和污染，实现项目部职业安全健康、环境管理的目标，特编制此策划书。

1.2 依据:

(1) 《职业健康安全环境管理体系》 (手册、程序文件gefb.oshms.ems-____ b版)。

(2) 《职业健康安全环境管理制度》 (gefb.ose1-____ b版)。

(3) 《建筑施工安全检查标准》 (jgj59-99)

(4) 《电力建设安全施工管理规定》(1996-01-01)

(5) 《电力建设安全工作规程》(火电部分dl5009.1—92)

(6) 《电力设备典型消防规程》(

(7) 《广东省电力××常用安全设施标准及实施指南》

2方针、目标:

2.1安全卫生、质量、环境方针:

安全第一，以人为本。精心施工，用户至上。

爱护环境，减少污染。遵守法规，持续发展。

2.2目标:

广电××安装公司××项目部

健康安全管理目标

① 杜绝重大恶性事故，实现人身因工重伤、死亡“零”目标。

② 杜绝群伤事故，轻伤负伤率全公司不超过3‰。

③ 杜绝高空坠落、坠物事故。

④ 不发生损失3万元以上的机械设备事故(包括施工机械设备和安装设备)和负同等以上直接经济损失2万元以上的重大交通安全事故。

⑤ 消灭火灾事故。

⑥ 杜绝饮食健康集体中毒事故。

⑦ 施工用电管理规范。

⑧ 文明施工达标率90%及以上。

二○○二年七月一日

批准:审核:编制:

环境管理目标

① 重大环境污染事故为“零”。

② 选用环保材料，逐步减少污染物。

③ 废水、废液处理符合国家标准。

④ 节省纸张，减少资源消耗。

⑤ 逐步应用新技术、新工艺、降低噪声污染。

⑥ 废油处置符合环保要求。

3 组织机构

3.1 成立健康安全、环境保护领导小组。

项目分部成立以李福东项目经理为首，以创优良样板工程为目的的健康安全、环境保护领导小组。

组长:李福东

副组长:陈金标、陈瑚、林潮新

组员:沈志辉、王波洋、姚仁华、黄飞龙、马扬育、林家城、钟伟强、杜引云、曾源辉、陈作兵、甘焰成

领导小组负责安全策划，落实安全资源和安全考评。

3.2 成立安全监察执法队

安全监察主任:林潮新

队员:沈志辉、林潮新

安装监察执法队员负责现场安全检查、监察执法工作。

3.3 健康安全、环境管理机构网络。

详见网络图

4 建立健全健康安全、环境管理职责

安全施工、人人有责。为了将安全工作落到实处，落实到每一个人，本项目部制定以下安全生产、文明施工职责。组织责任人负责组织宣传检查，执行人负责贯彻执行。

职业健康安全、环境保护职责一览表

序号

职责名称

组织责任

执行责任人

1

项目部经理健康安全、环境保护职责

林潮新

李福东

2

项目部生产副经理健康安全、环境保护职责

陈瑚

3

项目部总工程师健康安全、环境保护职责

陈金标

4

项目部安全监察主任健康安全、环境保护职责

5

项目部工程部健康安全、环境保护职责

沈志辉

6

项目部行政部长健康安全、环境保护职责

曾源辉

7

项目部计财部长健康安全、环境保护职责

杜引云

8

项目部物资部长健康安全、环境保护职责

钟伟强

9

项目部分公司经理健康安全、环境保护职责

分公司经理

10

项目部分公司技术主管健康安全、环境保护职责

分公司技术主管

11

项目部分公司技术人员健康安全、环境保护职责

分公司技术人员

12

项目部班长健康安全、环境保护职责

班长

13

项目部员工健康安全、环境保护职责

员工

5 完善职业健康安全、环境管理的各项制度

为了规范职业健康安全、环境管理的行为，使管理工作内的各项活动无缝衔接，各项管理工作之间有机联系，最终达到职业健康安全、环境管理工作全范围覆盖，全过程贯彻于本项目的各项活动中，本项目拟制定并贯彻执行以下制度。

职业健康安全、环境管理主要制度一览表

制度名称

备注

全员安全教育制度

2

安全技术交底制度

3

安全工作例行会议制度

4

危险因素、环境因素控制与计划及管理制度

5

班组建设职业健康安全、环境管理制度

6

职业健康安全、环境管理检查与考核评价制度

7

现场环境管理制度

8

起重吊装作业管理制度

9

高处及交叉作业安全管理制度

10

大型机械运行管理制度

11

施工用电安全管理制度

12

交通运输安全管理制度

13

防火安全管理制度

14

化学危险品安全管理制度

15

食堂卫生、环境保护管理制度

16

劳动保护用品检验制度

17

工器具检验制度

18

事故调查处理制度

6 完善安全技术措施

火电施工系统复杂，专业工种多，场面浩大，各专业所用设备机具的危险程度不同。做好安全技术措施，是保障安全、避免人身伤害和机械设备事故的最基本要求。

安全技术措施包括安全防护措施、安全操作规程、安全施工方案和安全学习资料等。

6.1 安全防护措施:

项目部拟完善以下安全防护措施:

安全防护措施一览表

序号

安全防护用品名称

数量

发放办法

1

安全帽

160

每人1顶

2

安全带

80

按需

3

安全网

按需

4

安全栏杆

按需

5

工作服

160

每人1套

6

电焊面罩

50

按需

7

劳保眼镜

50

按需

8

绝缘鞋、绝缘手套、绝缘棒

5

按需

9

速差自控器

6

按需

6.2 安全施工方案

为了确保安全工作技术上可行，专业技术人员制定施工组织设计及技术方案时，必须同时制定确保安全施工的安全技术措施。

项目部要求每个单位工程开工前必须编制施工组织设计，每个分部工程开工前必须制定作业指导书，重要工序或主要吊装作业必须制定专项技术方案，以下是本项目部专项技术方案一览表。

主要专项技术方案一览表

序号

方案名称

编制单位

实施单位

1

75t塔式起重机安装验收方案

锅炉分公司

锅炉分公司

2

50t门式起重机安装验收方案

锅炉分公司

锅炉分公司

3

40t门式起重机安装验收方案

锅炉分公司

锅炉分公司

4

水冷壁组合安装方案

锅炉分公司

锅炉分公司

5

汽包安装方案

锅炉分公司

锅炉分公司

6

锅炉水压试验方案

锅炉分公司

锅炉分公司

7

锅炉酸洗方案

锅炉分公司

锅炉分公司

8

点火冲管方案

汽机分公司

汽机分公司

9

汽轮机安装方案

汽机分公司

汽机分公司

10

发电机安装方案

汽机分公司

汽机分公司

11

汽机油循环

汽机分公司

汽机分公司

12

厂用电受电

电仪分公司

电仪分公司

13

发电机耐压试验

电仪分公司

电仪分公司

14

机组整组启动方案

电仪分公司

电仪分公司

15

主变压器安装方案

电仪分公司

电仪分公司

16

氧气、乙炔集中供气方案

总工

锅炉分公司

6.3 安全操作规程

按安全操作规程正确使用设备是提高设备效率，避免发生设备、人身安全事故的最基本措施之一，各班组要针对本班设备、机具的特点，经常开展学安全操作规程的活动。以下是本项目主要设备、机具安全操作规程一览表。

主要设备安全操作规程一览表

序号

操作规程名称

备注

1

75t塔吊安全操作规程

2

履带式起重机操作规程

3

汽车式起重机操作规程

4

门式起重机操作规程

5

桥式起重机操作规程

6

卷板机操作规程

7

逆变焊机操作规程

8

硅整流焊机操作规程

9

交直流焊机

10

焊条烘干箱

11

角向磨光机操作规程

12

管道内磨机操作规程

13

管牙机操作规程

14

卷扬机操作规程

15

潜水泵操作规程

16

管道切割机操作规程

17

卧式车床操作规程

18

牛头钻床操作规程

19

摇臂钻床操作规程

20

滤油机操作规程

21

空气压缩机操作规程

22

柴油发电机操作规程

23

水压机操作规程

24

台式砂轮机操作规程

6.4 安全学习及记录资料

安全学习工作常抓不懈，是减少人的不安全行为，提高人的安全意识，持续预防安全事故的基本途径。有关资料显示，绝大部分安全事故是可以预防和避免的，正是领导者和操作者的粗心大意才酿成事故。因此，安全工作警钟长鸣，安全学习常抓不懈，安全记录规范完整是本项目安全工作的重中之重。为做好安全学习及记录工作，本项目拟提供以下学习资料及记录表格(由负责人统一到工程部资料室领取)

学习资料及记录本一览表

序号

资料或记录本名称

数量

组织办法

1

《电力建设安技》月刊

1

安监主任组织分公司以上领导学习

2

《电力安全技术》中的班组园地

20

安监主任复印后发给各班组

3

《事故快报》

5

分公司经理组织分公司负责学习

4

各类《安全操作规程》

按需

分公司技术主管到资料室领用后组织操作者学习

5

班前活动记录

20

各班兼职安全员到资料室领用

6

班组学习记录本

20

7

项目部安全检查记录

1

安监主任记录

7划分责任区，全面落实施工现场安全文明施工责任制

为提高施工现场管理水平，改善文明施工现象，项目部拟将施工现场划分成七大责任区，将施工区域的安全文明施工落实给各部门及分公司管理。各分公司需将责任区进一步分解，落实到各班组。以下是分公司级和班组级责任区一览表。(附分公司责任区分布图)

分公司级责任区一览表

责任单位

责任区内容及范围

锅炉责任区

1、锅炉组合场龙门吊轨道内侧;2、锅炉本体及其以下的地面部分;3、煤仓间;4、球磨机间;4、班房及其周围3米范围内;5、输煤系统及其沿线。

汽机责任区

1、汽机房及其各门前5米宽范围;2、除氧间及楼梯;3、阀门检修间;4、班房及其周围3米范围内。

电气责任区

1、变压器区;2、升压站;3、班房周围及其它米范围内;

焊接责任区

金工车间

物资责任区

1、龙门吊轨道外侧与铁路下山坡间;2、煤场物资堆放场;3、其它设备及材料堆放区内。

工程部责任区

1、起重运输设备停放场;2、起重班及其周围3米范围。

行政部责任区

1、生活区;2、生活区与工地间道路;3、项目部办公室及其周围。

锅炉分公司班级责任区一览表

责任班组

责任区范围

钢架班

加热面班

机动班

起重班

汽管分公司班级责任区一览表

责任班组

责任区范围

汽机本体班

汽机管道班

汽机化水班

汽机辅机班

汽机阀门班

电仪分公司班级责任区一览表

责任班组

责任区范围

电气高压班

电气一次班

电气二次班

电源班

热工一班

热工二班

8 统一标准，现场的宣传和标识

宣传和标识由项目部按标准统一制作。标识按用途分为:(1)外部标识;(2)内部标识;(3)设备材料标识。

8.1外部标识

主要用于施工现场总体形象宣传，单位工程及成品保护标识，采用蓝底白字，填入内容红色。

现场拟布置外部标识一览表

编号

名称

数量

布置地点

备注

图三

总体形象标识

1

办公室前

图五

单位工程标识

按需

每个单位工程附近

图六

规章制度标识

2

组合场入口及生活区入口

图七

固定式标识牌

1

加工场主干道上

图十

成品保护牌

按需

重点成品显著位置

8.2 内部标识牌

主要用于办室室、会议室张挂的机构网络图，岗位职责、安全职责、规章制度等，采用白底红字。

现场拟布置内部标识一览表

编号

标识名称

数量

布置地点

备注

图十六

项目工程机构网络

1

办公室

图十六

项目工程安全网络

1

办公室

图十六

项目经理安全职责

1

办公室

图十五

项目总工安全职责

1

办公室

项目安监主任安全职责

1

办公室

分公司经理安全职责

1

办公室

班组组长安全职责

20

各班房

员工安全职责

20

各班房

8.3 设备及材料标识牌

用于各种设备、材料、小机具等的标识，采用蓝底白字，填入内容用红字。

拟布置设备、材料标识牌一览表

编号

标识名称

数量

布置地点

备注

图十一

设备标识

10

按需

物资部负责

图十二

机具标识

30

按需

物资部负责

图十三

消防标识

20

按需

物资部负责

图十四

材料标识

100

按需

职业安全健康管理体系程序文件作用要求：职业安全健康管理系统三个基本危险控制程序

摘 要:职业安全健康管理系统的本质是辨识组织存在的危险源，控制其危险，

避免安全生产事故的发生。系统有三个基本的危险控制程序，它们全面概括了系

统的本质活动，实践证明了它们的科学性和有效性。

关键词:闭环危险控制程序 开—闭环连锁危险控制程序 开环危险控制程序

职业安全健康管理系统的本质是辨识组织存在的危险源，控制其危险，避免安全生产事故的发生。系统有三个基本的危险控制程序，分别是闭环危险控制程序、开—闭环连锁危险控制程序和开环危险控制程序。这三个程序全面概括了系统的本质活动，实践证明了它们的科学性和有效性。

1.0 闭环危险控制程序

闭环危险控制程序(见图一)的作用是对现在进行时状态的第一、二类危险源的控制。它通过三个路径来实现这种控制。

1.1 第一个路径

如图一所示，虚线框内为三级控制区，其内有一个闭环危险控制路径。这个路径由输入、危险控制、输出、发现偏离、分析判断、纠正措施等六个步骤和四个依据(安全规程、操作规程、工艺规程、检查表)组成。在这一个闭环危险控制路径上运行着三个回路，即三级控制:a—岗位控制，b—区域监控(包括对a的监控)，c—全局监控(包括对a和b的监控)。a是直接控制，由岗位工人完成;b是直接监控，监控内容包括运行状态和工人的操作行为，由车间职能部门完成;c是间接监控，监控内容包括运行状态、工人的操作行为和车间的监控职责，由公司职能部门完成。

1.2 第二个路径

如图一所示，第二个路径由输入、危险控制、输出、安全自动控制系统等四个步骤组成。安全自动控制系统是指:卸压系统、溢流系统、制动系统、自锁系统等具有检测、负反馈控制功能的自动系统。

1.3 第三个路径

如图一所示，第三个路径由安全自动控制系统周期性能检查鉴定和安全自动控制系统组成。对安全自动控制系统周期性能的检查鉴定，实施“执行、主管、检查”三级控制，三个职责部门执行同一个版本的“安全自动控制系统检查鉴定周期表”，此表一般提前规划出两到三年的检查鉴定周期。

1.4 标准化和反馈原则

闭环危险控制程序的精髓是标准化操作和正负反馈控制原则。标准化主要体现在安全规程、操作规程、工艺规程、检查表的可靠性，并能通过及时升级，使它们保持先进性;负反馈体现在安全规程、操作规程、工艺规程、检查表的权威性，并严格依据它们做出判断。正反馈体现在安全自动控制系统检查鉴定周期表的法定性，必须在它规定的日期前完成安全自动控制系统的检查鉴定。闭环危险控制程序严禁开环输入行为，如图一所示，在a处开环输入属违章操作;在b处开环输入属违章指挥;在c处开环输入属违标处置。无数事故案例证明，这些行为是导致事故的主要原因。

2.0 开—闭环连锁危险控制程序

开—闭环连锁危险控制程序的作用是对将来时状态的第一类危险源的意外释放进行控制。它通过开—闭环连锁程序来实现这种控制。

2.1 潜在事故系统

如图二所示，潜在事故系统由能量和危险物质、人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素、安全信息的缺陷、安全管理的缺陷等六个要素构成。能量和危险物质属第一类危险源，它的意外释放是造成人员伤害和物质损失的直接原因;其余五个要素属第二类危险源，它们是导致约束能量和危险物质的屏障失效或者破环的直接原因。

2.2 应急预案

如图二所示，应急预案是针对潜在事故系统制定的，它由抢险预案和技术准备预案组成。抢险预案包括:

对可预见的未来发生的事故模型所采取的具体抢险措施和预先配备的抢险器材、工具等;技术准备预案是潜在事故系统所涉及到的全面的安全技术知识。抢险预案侧重于可预见的事故模型，而技术准备预案能够提供抢险预案之变数，以灵机应对预见之外的事故情况。两种预案缺一不可。潜在事故系统是动态系统，它随着生产环境的改变而发生变化;应急预案会随着时间的推移和技术

的进步而变得相对落后和效能低下。因此，应急预案应是动态的方案，要持续地进行改进，始终保持最佳的响应状态。

2.3 应急预案的演练、改进和响应

所谓最佳响应状态，就是实际的响应状态更接近未来的事故模型。最佳响应状态通过开—闭环连锁危险控制程序连续不断地运行来实现，其中包括闭环运行和开环运行及其两者的连锁效应。

闭环运行如图二所示，由输入、预案演练、输出、发现偏离、分析原因、纠正措施等五个环节组成。每年11月9日(消防日)前后这段时间组织有关人员对应急预案进行实际演练，借此熟练掌握预案，并在演练过程中发现应急预案的错误和缺陷，据此做出演练分析报告，提出纠正措施，完成应急预案的改进;每年5月(安全月)前后这段时间组织有关人员围绕应急预案举行专题学术报告会，并辅以全员培训和安全法制教育。

开环运行如图二所示，由调查研究、风险分析、改进方案、纠正措施等四个环节组成。建立与国内外安全机构的信息通道，及时接受国内外的最新技术，及时借鉴国内外同行的事故教训，以此捕捉课题，进而对自身体系进行对照研究和风险分析，制定改进方案，实施安全技术改造项目，以完善应急预案。

开—闭环连锁危险控制程序中的闭环运行和开环运行不是截然分

开的，而是连锁进行的，由此产生了连锁效应。连锁效应之一，是它对环境资源的充分利用。它把国家、地方政府、上属公司所安排的一切有关安全的指令性的社会化活动看作是环境资源，积极吸纳这些资源为增强企业安全系统功能所用。而不是同以往那样，社会活动指令来了，临时抱佛脚，虽然投了资金，却未能增强系统功能。上述借鉴国内外同行事故教训的做法和利用“消防日”、“安全月”时间的做法都是很好的例证。连锁效应之二，是它最有效地发挥了控制功能。闭环控制也称作被动控制，它是通过演练暴露问题后，然后进行纠偏的控制方式;开环控制也称作主动控制，它是预先分析问题存在的可能性，不仅在应急预案中寻找问题，还要在外部环境寻找相关改进信息，最大限度地消除“时滞”对响应状态的影响，使预案的实际响应状态更接近未来的事故模型，因此它是超前的控制方式。最大控制功能的发挥，靠的是被动控制与主动控制相结合。既有定期演练又有超前研究，才能使应急预案持续保持最佳响应状态，以有效、迅速地消除意外事故。

3.0开环危险控制程序

开环危险控制程序的作用是为第一、二类危险源实现将来时的更新状态而实施本质安全化建设所进行的控制。它是一种超前、主动的控制方式。本质安全化建设分两部分进行:一是为提高具有安全属性的设备、装置和元件的固有安全性而进行的设备本质安全化建设;二是为消除导致具有安全属性的设备、装置、元件失效或者破坏的因素而进行的管理本质安全化建设。

3.1 危险源分类

3.1.1 理论分类

根据理论定义，第一类危险源是:可能释放并形成危险的能量或物质;第二类危险源是:导致约束第一类危险源的屏障失效或者破坏的各种不安全因素。显然，按照理论定义分类，对第一类危险源的控制无从做起。

3.1.2 按照控制类型分类

为了进行设备本质安全化和管理本质安全化建设，应当按照“设备”和“管理”两种控制类型对危险源进行分类。故此，把第一类危险源定义为:具有安全属性的设备、装置和元件，例如:压力容器、灭火喷淋系统、安全阀等;把第二类危险源定义为:导致具有安全属性的设备、装置、元件失效或者破坏的因素，包括:人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素、安全信息的缺陷和安全管理的缺陷，例如:错误性操作、安全装置因堵塞而失掉了作用、照明光线不足、无安全标志、操作工序设计或配置不安全。国家标准gb6441—86《企业职工伤亡事故分类》的a6

、a 7

两表详细列举了110项危险源，除去a6表中的6.02.1.1—6.02.1.6、6.02.2.1和6.02.2.2等条目之外，其余均属于第二类危险源。按照控制类型分类的重要意义在于:它把第一类危险源定义为具有安全属性的设备、装置和元件，使其成为可控制对象;而这个对象与普通设备有严格的区分界限，使其从设备中分离出来，成为独立的控制对象。这样一来，使得危险源辨识与评价工作的目标更为明确、更具有针对性，使得设备本质安全化建设和管理本质安全化建设更具有专业性、更容易操作。

3.2 开环危险控制程序

开环危险控制程序如图三所示，它由设备本质安全化控制和管理本质安全化控制组成。设备本质安全化控制:企业定期(一般为一至二年)对第一类危险源(即具有安全属性的设备、装置和元件)进行危害辨识与危险评价。这种辨识与评价是以当今经济技术的水平来衡量过去设计的具有安全属性的设备、装置和元件的本质安全化水平。辨识与评价的目的是揭露因技术落后和装备陈旧而生成的新控制盲点，然后采用新技术制定改造方案，再完成改造项目的建设，以获得设备本质安全化更新。除此之外，对生产运行当中随时暴露出的设备控制盲点、班组日常开展揭露控制盲点活动中随时发现的设备控制盲点，也应及时实施设备本质安全化建设的控制程序。管理本质安全化控制:企业定期(一般为一至二年)对第二类危险源进行危害辨识与危险评价。这种辨识与评价

是以当今经济技术的水平来衡量过去制定的安全规程、操作规程、工艺规程、检查表的本质安全化水平。辨识与评价的目的是揭露因管理技术落后而生成的新控制盲点，即，对人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素、安全信息的缺陷和安全管理的缺陷的失控点，然后补充制定控制程序，实施闭环危险控制，以获得管理本质安全化更新。除此之外，对生产运行当中随时暴露出的管理控制盲点、班组在日常开展揭露控制盲点活动中随时发现的管理盲点，也要及时实施管理本质安全化建设。全面完成了设备本质安全化更新和管理本质安全化更新，等于一次系统本质安全化建设的竣工。通过提高系统本质安全化水平来防范危险，是一种超前的、同时也是一种根本的、必不可少的危险控制方式。组织正是通过一次次的本质安全化建设，才使职业安全健康管理水平得到了持续提高.

职业安全健康管理体系程序文件作用要求：管理人员职业安全健康责任制

1、协助领导小组推动企业开展职业安全健康管理工作，贯彻执行国家法规和标准。汇总和审查各项技术措施、计划，并且督促有关部门切实按期执行。

2、组织对职工进行职业安全健康培训教育，总结推广职业安全管理先进经验。

3、组织职工进行职业健康检查，并建立健康检查档案。

4、组织开展职业病危害因素的日常监测，登记、上报、建档。

5、组织和协助有关部门制订制度、职业安全操作规程，对这些制度的执行情况进行监督检查。

6、定期组织现场检查，对检查中发现的不安全情况，有权责令改正，或立即报告领导小组研究处理。

7、负责职业病危害事故报告，参加事故调查处理。

8、负责建立企业职业安全健康管理台帐和档案，负责登录、存档、申报等工作。

职业安全健康管理体系程序文件作用要求：职业安全健康管理体系程序文件范本

职业安全健康管理体系程序文件范例

1.组织员工责任制管理程序

①员工责任制制定的依据;

②员工责任制的制定范围(各级管理层和各操作岗位人员);

③责任制的内容;

④责任制编制、运行程序;

⑤领导及其责任制的变更;

⑥员工责任制的监督、检查和考核。

2.方针和目标管理程序

①方针目标依据的原则;

②方针目标的策划和审定;

③方针目标的分解实施;

④方针目标的考核与评审;

⑤方针目标的变更。

3.危害辨识风险评价程序:

①危害辨识

―明确危害辩识的相关职责;

―明确危害辩识的范围;

―危害辩识的原则;

―危害辩识的具体方法，相关要求(人员要求、注意事项);

―调查结果的汇总以及确认(职责、方法)

②风险评价

―评价的职责;

―评价的原则;

―评价方法(详细描述);

―风险分级;

―相关记录的保管与存档要求。

③危害因素的更新识别与重要危险因素的更新评价。

5.法律及其他要求控制程序

①获取的途径、方法，执行者，频次，获取方式;

②评价与登记、保管，执行者，批准者，存放处;

③摘录与分发:由谁进行摘录、整理，怎样分发到有关部门(可以建立内部行为准则)

④法规标准的更新

6.培训、意识与能力程序

①培训内容，包括ohs知识、ohs管理手册、程序文件、紧急状态的处置、重要岗位的作业指导书等;

②如何确定培训需求，由什么部门提出、针对什么(职工入厂教育，工人上岗、转岗教育考核等)。培训要分层次进行:最高管理者、中层干部、内审员、重要岗位、全体员工、新员工等;

③培训形式;

―正规的、办班形式培训;

―各部门内部培训(作业指导书、相关运行控制、应急准备、程序等);

―普及性教育(方针、重大危险因素、目标、指标等);

④培训计划的相关要求:决策机构，职责部门，培训对象;

⑤培训记录包括:培训计划，培训名单，考核记录，员工个人教育档案，资料的保存及管理。

7.文件控制程序

①文件控制对象:手册、程序文件、作业指导书及记录，也可不包括记录;

②文件的编制(重要ohs文件的编号、起草、制订、修改的职责及注意事项);

③文件的发放(由什么部门负责文件的发放，是否制订发放清单等);

④文件是否受控;

⑤文件的保存(各种重要ohs文件保存在什么部门，文件保存的注意事项);

⑥过时文件如何处理，文件更新要求等，针对文件的不同层次给予规定。

⑦文件及记录的保存期规定。

8.运行控制程序

①运行控制对象

―对缺乏程序指导可能导致偏离方针、目标、指标的运行;

―运行控制的内容至少包括所有与重大危险因素对应的活动;

―对供应商或项目承包方(即具有较强影响力的相关方可以考虑提出相应的ohs要求。

②涉及到的各个部门、岗位的职责、要求必须明确;

③明确运行控制的参数;

④具体的操作规程，操作工的资格要求;

⑤运行控制的结果记录。

9.应急准备与响应程序

①明确事故和紧急情况发生的可能性及部门。紧急情况可能是:

―火灾、爆炸;

―有毒有害物质的泄露;

―安全监控失控等。

②对内、外部应急联络人员、部门及其职责做出相应规定;

③针对可能发生的紧急情况采取必要的准备;

④应急联络方式:包括时间限制、联络办法等;

⑤针对已发生的紧急情况所采取的处置措施;

⑥对程序进行评审与修订;

⑦应急演练。

10.监测与测量程序

①明确监控与测量的内容(至少包括重大危险因素、目标、指标以及法律法规及其他要求的符合性);

②如何进行监测，与法律、法规、标准、其他要求对照，监测结果的处理;

③测量方法、监测频率(根据被监测对象的具体情况而定);

④监测仪器的校准;

⑤监测人员资格、培训等;

⑥各种记录。

11.管理评审程序

①编制管理评审年度计划和提案表;

②最高管理者主持会议，对有关部门问题作出明确决定并形成记录;(体系内审结果、方针、目标、指标贯彻落实情况，管理方案的实施情况，体系的符合性，有效性，持续改进的承诺等)。

③有关纠正预防措施的决定;

④纠正、预防措施有效性跟踪和验证及验证结论报告的存档;

⑤管理评审记录、提案记录的管理。

职业安全健康管理体系程序文件作用要求：某某外企职业安全健康管理手册

1.1总则

最高管理者承诺，依照有关ohs法律、法规的要求;结合公司的实际所确定的ohs方针应被全体员工理解并执行，以保证危险得到控制和管理体系持续有效地运行。

1.2职责

最高管理者负责ohs方针的确定和颁布并确保贯彻执行。

1.3控制要求

a)ohs方针是本公司ohsms的宗旨、目标和方向;

b)保持文件化的ohs方针，确保传达到全体员工并付诸实施;

c)通过体系运行，保证ohs方针得以实现;

d)依据ohs方针确定ohs目标和指标;

e)当公司生产经营或安全状况发生较大变化或经管理评审及相关方提出要求时，应及时对ohs方针进行修订并通报相关信息。

2危害辨识、风险评价和风险控制的策划

2.1总则

对公司的活动、产品或服务中能够控制和可以期望通过程序文件的运行对其施加影响的危害进行辨识和危险评价，对公司进行一次全面、科学、客观的初始状态评审，以确定公司的重大危险。

2.2职责

a)管理者代表负责或其指定人员负责组织对危害辨识和危险评价的组织领导工作;

b)各单位负责危害的辨识和危险评价的基础工作，并将结果汇总到安全处;

c)安全处负责对公司所有的危害进行分析、归纳，并进行危险评价，评出重大危险。

2.3控制要求

a)危害的辨识范围应覆盖公司活动、产品或服务中能控制和可能对其施加影响的各个方面;

b)进行危害辨识和危险评价所需要的信息必须真实可靠;

c)进行危险评价，应结合公司的实际情况，覆盖过去、现在和将来，正常、异常和紧急状态;

d)重大危险的影响应考虑:重大危险的规模和范围，重大危险的影响程度大小，影响持续的时间及发生的概率等;:

e)不断对公司范围内的危害作出辨识并进行危险评价，确定出重大危险。

2.4相关文件

…/…/…--1999危害辨识与危险评价程序

3法律、法规及其他要求

3.1总则

建立并保持程序以获取ohs法律、法规、标准和其他要求，确认其符合性并跟踪其变化以及时更新。

3.2职责

3.2.1安全处负责ohs法律、法规、标准和其他要求的获取及适用性确认，对符合性进行检查。

3.2.2各单位应严格遵守已确认的ohs法律、法规、标准和其它要求。

3.3控制要求

a)安全处确定获取ohs法律、法规、标准和其他要求的途径与频次;

b)安全处对ohs法律、法规、标准及公司的各项安全管理制度的适用性进行确认;

c)建立适用的ohs法律、法规、标准和其他要求的台帐;

d)根据公司生产的变化，确定新的重大危险对法律、法规、标准的符合性;

e)跟踪法律、法规、标准和其它要求的变化，并及时更新相应台帐。

f)已确认适用于公司的ohs法律、法规、标准和其它要求应发放到各个单位(部门)以便做好各自的职业安全健康工作。

3.4相关文件

…/…/…--1999:ohs法律、法规识别确定程序

法律、法规、标准清单

4目标

4.1总则

依据本公司的ohs方针和确定的重大危险，制定ohs目标和指标，并建立目标、指标控制程序，公司的目标和指标应分解到各部门，以实现对工伤事故和职业病的预防和持续改进。

4.2职责

a)安全处负责提出和修订公司的ohs目标和指标及其日常检查及审核;

b)osh管理者代表负责审查ohs目标和指标;

c)相关单位负责本单位ohs目标、指标的分解和细化并落实;

d)总经理负责审批ohs目标和指标。

4.3控制要求

4.3.1目标、指标制定的依据

a)公司的职业安全健康方针;

b)要考虑技术的先进性及可选方案;

c)相关方的期望和要求，法律、法规的要求;

d)经营管理与竞争的要求，市场状况，经济条件。

4.3.2目标、指标的检查与修订:

a)安全处组织有关部门每半年对公司ohs目标、指标的实施情况进行一次(必要时可增加次数)检查，并将结果报ohs管理者代表;

b)当目标和指标需要修订时，安全处应报管理者代表，并提交ohs管理评审会议，各部、科要根据评审结果对本部门的目标和指标进行相应的修订;

c)各部、科应根据ohs管理方案的实施，对分解的目标、指标实施过程进行检查和控制。当重要危险因素发生变化时，应及时修订目标和指标并文件化;

d)目标和指标的变更和修订必须经0hs管理者代表审查，总经理批准。

4.4目标与指标见附录(略)

4.5相关文件

…/.-/…--19990hs目标、指标管理程序

5职业安全健康管理方案

5.1总则

为保证目标、指标的实现，公司应制定并执行ohs管理方案。

5.2职责

a)安全处负责制定公司的ohs管理方案，并实施监督检查考核;

b)ohs管理者代表负责公司ohs管理方案的审批;

c)相关单位根据分解确定的目标、指标制定具体实施的案。

d)总经理负责审批职业安全健康管理方案。

5.3控制要求

5.3.1管理方案的制定

a)管理方案应明确实现目标和指标;

b)管理方案要有技术措施，并且可行;

c)管理方案要写明完成的时间和进度;

d)管理方案要有规定的责任部门;

e)重大危险因素应制定ohs管理方案。

5.3.2ohs管理方案的审批和实施

a)制定、修订后的ohs管理方案要形成文件，报ohs管理者代表审查，并报总经理批准;

b)为了保证ohs管理方案的实施，公司的最高管理者要保证所需资源的落实。

5.3.3ohs管理方案的修订

a)ohs管理方案应随公司活动、生产和服务的变化及时调整和修订;

b)ohs目标和指标发生重大变化时，安全处应组织有关职能部门对ohs管理方案进行修订或补充;

c)由于管理评审或审核要求应对管理方案进行修订。

5.4公司ohs管理方案(略)

6机构和职责

6.1总则

为便于ohs管理工作的有效开展，应明确规定各部门和人员的职权和作用，确保按照标准的规定建立、实施与保持ohsms的要求。

6.2组织机构(略)

6.3职责

6.3.1最高管理者

a)负责ohs方针、目标、指标的确定、颁布;

b)负责ohsms定期管理评审;

c)负责提供必要的资源;

d)任命ohs管理者代表。

6.3.2管理者代表

a)负责按确立的ohs方针，组织制定具体的目标、指标;

b)负责公司ohsms的审核;

c)向最高管理者报告体系运行阶情况;

d)负责与外部的联络工作;

e)负责协调、解决ohsms运行中出现的各类问题。

6.3.3安全处

a)负责0hsms运行的组织协调、检查与考核工作;

b)负责对ohs目标、指标所涉及的单位实施定期检查和监督;

c)提出ohs培训的要求;

d)负责ohsms审核活动的实施;

e)负责ohs管理手册、体系文件与部分支持性文件的组织编写、颁布、评审、更改及法律、法规文件的获取、确认及使用管理;

f)主管ohs的信息交流;

g)为ohsms评审提供资料;

h)负责ohsms运行中出现问题的协调和解决，并对各单位ohsms的运行效果进行考核。

6.3.4工会

a)贯彻国家及总工会有关ohs的方针、政策，并监督执行，充分发挥群众监督在安全生产中的作用;

b)加强对安全生产的监督，对任何单位和个人违反ohs法律、法规行为，有权检举和制止;

c)负责组织职工开展遵章守纪和预防事故的群众性活动，并参加公司有关ohs规章制度和劳动保护条例的制定;

d)关心职工ohs条件的改善，加强女工保护，并做好伤亡事故的善后处理工作。

6.3.5生产处

a)生产处在ohsms建立及运行中给予必要的组织协调;

b)负责公司重大危险的控制及应急响应的统一指挥调度;

c)督促重大事故的现场处理及善后处理工作。

6.3.6财务处

a)按照ohsms运行的要求，为ohs所需资金提供保障;

b)对ohsms运行中的财务指标进行考核和奖惩;

c)组织本单位人员按公司ohsms建立及运行要求学习ohs方针、手册、目标和指标等体系程序文件;

d)编制安全技术措施费用计划;

e)审核各类事故处理的费用支出，并将其纳人经济活动分析内容。

6.3.7保卫处

a)保卫处负责公司治安保卫及应急事故的救援工作;

b)消防中队负责各类火灾、爆炸事故的消防工作，按ohsms程序文件的要求编制救火、救援工作的应急预案，并根据实际工作需要，对全员进行应急准备和事故处理的模拟训练;

c)应将公司ohsms文件对全员进行传达学习，提高安全意识，以满足体系运行的要求。

6.3.*其他部门职责

ohsm5建立及运行直接涉及的部门和其他相关部门的职责在相应的要求及程序文件或三级文件中加以规定。

6.4相关文件

安全生产责任制

7培训、意识和能力

7.1总则

建立并保持员工职业安全健康管理体系培训程序，明确培训需求，确保全体员工、尤其是重要岗位的相关人员能够胜任他所担负的工作，以满足职业安全健康管理体系建立及运行要求。

7.2职责

a)安全处负责确定员工的培训需求，并将其文件化;

b)各部门根据安全处确定的员工职业安全健康培训需求实施培训;

c)人事部根据培训需求进行组织协调并制订年度培训计划。

7.3控制要求

a)根据体系文件要求，确定培训需求，明确需要培训的岗位(工种)或人员;

b)培训计划应明确对各类人员的培训要求、培训方式及应达到的效果;

c)对可能产生重大事故的岗位人员应进行培训，使其明确自己的职责，并熟悉本岗位应急准备与反应措施;

d)对全体员工都应进行安全意识教育，使其理解本公司的职业安全健康方针，提高安全意识和持续改进的自觉性;

e)安全知识的培训不局限于课堂教学，要充分选用公司的内部会议、版报、公司报、广播、有线电视等进行职业安全健康知识的培训教育。

7.4相关文件

…/…/…--1999职工培训管理程序

…/…/…--1999对相关方的控制程序

8协商与交流

8.1总则

建立并保持协商与交流程序，确保与员工和其他相关

方进行有关的职业安全卫生信息的交流。

8.2职责

a)ohs信息管理归安全处;

b)各单位负责相应业务范围内的信息交流。

8.3控制要求

a)内部信息:公司各层次与职能部门之间的信息，由其产生的单位传达到相关单位和人员;

b)外部信息:由安全处接受并进行处理，并将处理结果传递到相关部门，相关方要求时应予以答复;

c)在公司0hsms进行中产生的信息，应记录其内容和处理结论。

8.4相关文件

…/…/…--1999ohs信息交流程序

9文件化

9.1总则

建立并保持书面或电子形式的ohsms文件，用以描述ohsms核心要素及其相互作用，明确查询相关文件的途径。

9.2职责

ohs管理者代表负责组织建立实施和维护ohsms文件。

9.3控制要求

a)ohsms文件包括:ohs管理手册、程序文件、支持性文件和记录三个层次;

b)依据国家经贸委职业安全健康管理体系试行标准，编制公司《ohs管理手册》，明确ohs方针、目标和指标等，描述ohsms的要求及接口，规定ohsms的文件结构及建立和保持过程。

c)建立并实施ohsms所要求的各项程序，并使程序文件化;

d)为保证ohsms的有效运行，根据实际要求编制相应的支持性文件、记录等;

e)制定ohsms文件要充分注意文件的适用性，如需引用时应注明文件的来源以便查阅;

f)ohsms文件应便于员工理解和操作。

10文件和资料控制

10.1总则

建立并保持文件控制程序，确保与ohsms有关的文件和资料得到控制。

10.2职责

a)ohs管理手册、程序文件由安全处统一管理;

b)支持性文件和记录由相关单位负责管理;

c)文件评审由安全处定期组织进行。

10.3控制要求

10.3.1受控文件范围

a)ohs法律、法规及其他要求;

b)0hs管理手册和体系程序文件;

c)公司ohsms三级文件。

10.3.2文件的批准和颁布

所有与ohsms有关的文件批准与颁布按《文件控制程序》进行，《ohs管理手册》由最高管理者批准发布;体系程序文件由管理者代表批准发布;公司ohsms的三级文件由安全处处长批准执行。

10.3.3文件的管理

a)文件要有固定的保管场所，以防文件失控;

b)对文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适应性;

c)凡对体系的有效运行具有关键作用的岗位，都应能得到有关文件的现行有效版本;

d)迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用;

e)对出于法律、存档要求或保留原始记录的需要而保存的失效文件予以标识。

10.3.4文件的更改

a)文件的更改按照《文件控制程序》进行，严禁未经授权和批准任意更改，文件的更改应有记录;

b)文件更改的审批，要有原审核单位负责人审核，原批准人批准，并要确保所有文件持有人都能同时更改;

c)当文件经多次更改时，要重新换版印发。

10.3.5文件的评审

对ohsms的三个层次文件都要定期组织评审;以确保文件的持续适用，文件的评审由原审批人和安全处组织进行，每年至少一次，特殊情况单独评审。评审的方式采用会议、表格传递等。

10.4相关文件

…/…/…--1999文件控制程序

11运行控制

11.1总则

分类建立并保持控制重大危险的程序或支持性文件，使与重大危险有关的活动得到有效地控制并确保目标、指标的实现。

11.2职责

与运行控制有关的职责，在相应的程序或支持性文件中规定。

11.3控制要求

a)在程序文件中确定与重大危险有关的活动，并对其进行控制;

b)与重大危险有关的岗位，严格执行程序和支持性文件;

c)对使用的产品和服务中，含有可标识的危险，要将有关的程序要求通知给供方和承包方;

d)搞好设备的维护保养，及时检修，保证设备的正常运行。

11.4相关文件

…/…/…-1999ohs控制程序

…/…/…一1999安全用火管理程序

…/…/…一1999对相关方的管理程序

…/…/…一1999ohs项目管理程序

12应急预案与响应

12.1总则

建立并保持ohs潜在的事故或紧急情况的计划和程序，作出应急预案与响应，预防或减少疾病和伤害。

12.2职责

a)安全处负责组织确定可能发生的危险损失，并金同其他职能部门对危险控制情况进行检查;

b)各职责单位负责对潜在事故或紧急情况进行控制。

12.3控制要求

a)根据危害确定潜在事故和紧急情况;

b)对潜在事故，由其所在部门制定预防措施;

c)责任单位在潜在事故和紧急情况发生时，要快速做好响应并采取有效措施减少危险损失;

d)具备条件的应定期对应急程序和措施进行试验;

e)在紧急事故发生后，按本手册要求建立的《应急预案与响应控制程序》执行。

12.4相关文件

…/…/…-1999应急预案与响应控制程序

13绩效测量和监测

13.1总则

建立并保持绩效测量和监测控制程序，对可能具有重大危险的活动、产品或服务中的关键安全技术数据进行绩效测量和监测，对有关法律法规的遵循情况进行评价。

13.2职责

a)安全处负责制定公司的职业安全卫生指标;

b)各单位要建立监测仪器、设备台帐;

c)安全处及相关单位负责绩效测量和监测。

13.3控制要求

a)安全卫生指标的设置，依据法律、法规、标准及公司实际情况确定;

b)对安全卫生指标进行绩效测量和监测，并将测量和监测结果汇总到安全处;

c)测量和监测设备的校准、试验及维护按规定定期检查、维护;

d)各单位对测量和监测结果定期评价，以验证与安全卫生法律、法规、标准及目标、指标的符合性;

e)安全处对测量和监测结果定期评价，验证与公司安全卫生管理方案的符合性。

13.4相关文件

…/…/…--1999测量和监测控制程序

…/…/…--1999测量和监测设备控制程序

14事故、事件、不符合、纠正与预防措施

14.1总则

建立并保持用来报告、调查与处理已经发生和正在发生的事故的程序。程序文件中应明确公司向执法部门报告事故的机制，规定事故调查的程序、处理的原则和方法，以满足ohsms的运行要求。建立并保持不符合、纠正与预防措施控制程序，对不符合进行调查和处理，采取措施减少由此产生的影响，避免产生新的不符合。

14.2职责

14.2.1事故报告、调查与处理

a)ohs管理者代表负责组织、协调、解决、监督公司的事故报告、调查与处理工作;

b)安全处应按程序文件要求做好事故报告工作，负责组成事故调查组，开展事故调查工作，并负责提出事故处理意见;

c)各单位负责或参与本单位正在发生或已经发生的事故的报告、调查与处理，对公司级和公司以上级别的事故调查处理工作，给予尽可能的帮助和支持。

14.2.2不符合、纠正与预防措施，

a)安全处负责对体系不符合发出通知;

b)各单位负责纠正预防措施的制定和实施。

14.3控制要求

14.3.1事故报告、调查与处理的控制要求

a)安全处规定公司的事故报告、调查与处理程序;

b)重大事故发生后，ohs管理者代表负责事故报告、调查与处理工作;一般事故，亦可由ohs管理者代表指定人员负责事故报告、调查与处理工作;

c)事故发生后，负伤者或事故现场有关人员应立即直接或逐级报告ohs管理者代表;

d)重大事故发生后，在报告的同时应及时抢救负伤人员。值班长、工段长、调度室、安全处、ohs管理者代表、最高管理者接报告后，应立即赶赴现场组织救援，采取措施，防止事故扩大;

e)ohs管理者代表或安全处负责重伤或重大事故调查工作，按《事故报告、调查与处理程序》的要求形成调查报告。

f)任何事故的处理，均应按"三不放过"的原则进行，安全处应建立事故档案。

14.3.2不符合、纠正与预防措施的控制要求

a)安全处对审核和其它评审工作中产生的不符合分析确定产生不符合的主要原因，并出具"不符合、纠正与预防措施报告单"

b)相关责任单位对出现的不符合，要采取措施减少其影响;

c)调查分析潜在和可能产生不符合的原因，制定实施预防措施，防止发生不符合;

d)安全处对纠正预防措施的实施效果进行跟踪验证;

e)纠正和预防措施涉及到的文件更改，执行本手册4.10.3的要求。

4.14.4相关文件

…/-/…--1999事故报告、调查与处理程序

…/-/…--1999不符合、纠正与预防措施控制程序

15记录和记录管理

15.1总则

建立并保持职业安全健康记录控制程序，用来标识、保存和处置职业安全健康记录以及审核和评审结果，为ohs管理体系有效运行提供证据。

15.2职责

a)安全处负责制定ohs管理体系各项记录的管理方法并负责统一管理;

b)各单位按规定保存相应记录。

15.3控制要求

a)0hs记录应明确标识，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性;

b)ohs记录应妥善保存和管理，使之便于查阅;

c)各单位负责0hs记录的收集、装订、归档和标识;

d)ohs记录由各有关单位按规定进行保存。

15.4相关文件

…/…/…-1999ohs记录控制程序

16审核

16.1总则

制定并保持定期开展ohsms审核的程序，验证ohsms所开展的活动及其结果是否符合计划的安排和要求;为ohsms的不断改进和完善提供依据，确保体系的有效运行。

16.2职责

a)ohs管理者代表组织ohsms审核;

b)安全处具体负责筹划、实施ohsms审核。

16.3控制要求

a)安全处制定年度审核计划，报ohs管理者代表审批;

b)由ohs管理者代表聘任审核组长，由审核组长组成审核组;

c)由审核组长编制审核计划，并组织编制审核检查表;

d)安全处下发审核通知，通知受审单位;

e)审核组长按审核计划组织实施;

f)根据实际审核发现确定的不符合项，下发不符合报告单，组织编写审核报告，经管理者代表签发后下发受审核单位;

g)受审核单位针对确定的不符合，制定详细的纠正与预防措施，并进行整改;

h)安全处负责验证纠正措施的实施情况及有效性;

i)相关单位要将纠正措施进行记录，作为下一次体系审核的内容之一。

16.4相关文件

…/…/…--19990hsms审核程序

17管理评审

17.1总则

建立ohs管理评审程序，最高管理者定期对组织的ohsms现状及适用性进行评审，确保ohsms的持续适用性、充分性和有效性。

17.2职责

a)最高管理者主持评审并签署评审报告;

b)ohs管理者代表组织管理评审活动;

c)安全处及相关单位负责评审资料的收集整理，并由安全处根据评审结果发出评审报告;

d)相关单位负责与本单位有关评审文件、资料及提出的问题实施纠正与落实。

17.3控制要求

a)最高管理者确定管理评审的频次;

b)对ohsms的审核结果进行评审;

c)对方针的贯彻、目标、指标的实施情况进行评审;

d)对ohs与法律、法规的符合性进行评审;

e)对不断变化的客观环境和持续改进的承诺进行评审;

f)对ohsms的有效性进行评审。

17.4相关文件