某发电企业贮灰场灰坝安全管理办法（优选3篇）

某发电企业贮灰场灰坝安全管理办法

第一章 总 则

第一条 为了规范***发电有限责任公司贮灰场灰坝的安全管理，防止贮灰场灰坝垮坝造成人身财产损失及环境污染事故，制定本办法。

第二条 本办法所指灰坝为公司贮灰场灰坝。

第三条 本办法适用***发电有限责任公司（以下简称公司）。

第二章 职责

第四条 安全与环境保护监察部是公司灰坝安全管理的监督部门，负责本办法的制定、修编，并对本办法执行情况进行监督。

第五条 生产技术部是公司灰坝安全管理的主管部门，负责对本办法的执行情况进行管理和考核。

第六条 环保分公司是灰坝的维护单位，负责对灰坝进行管理和维护。

第三章 工作内容、程序及要求

第七条 为了更好地维护灰坝安全，环保分公司应制定确保灰坝安全的有效措施和维护巡检制度，落实责任。

第八条 灰坝维护人员在发现灰坝出现安全隐患时，应立即报告生产技术部，制定详细的处理方案并实施，及时消除灰坝安全隐患。

第九条 一旦发现灰坝垮坝和因此造成环境污染事故时，公司应立即启动《灰坝垮坝事故应急预案》和《环境污染事故应急预案》，全力投入抢险救援工作。

第十条 安全与环境保护监察部应定期监督检查灰坝隐患排查工作，定期委托评价机构对灰坝进行安全性评价，并监督有关单位进行整改，确保灰坝安全。

第十一条 生产技术部应及时组织环保分公司进行大坝隐患排查，发现安全隐患立即组织整改。一旦接到地震灾害信息预报，应立即根据《地震灾害应急预案》发布预警，预警期间，环保分公司要安排人员实行24小时巡逻，生产技术部应组织购买抢险物资，制定因地震造成灰坝垮坝的应急措施。

第十二条 为了确保灰坝安全，必须定期做好以下监测工作：

（一）坝体位移监测：在贮灰场竣工三年内，可以每月监测一次；竣工三年后，一般情况下，每季度监测一次；在汛期及发生地震等特殊情况下应加强监测。

（二）坝体沉降监测：一般情况下，每季度监测一次；在汛期及发生地震等特殊情况下应加强监测。

（三）浸润线监测：正常情况下，每月测量一次，汛期及发 生地震等特殊情况下，应增加观测次数。根据浸润线监测数据， 应及时绘出坝体浸润线。

（四）地下水位变化监测：地下水位监测应重点监测其变化 幅度及与地表水的联系。系统动态观测时间不少于 1 个水文年， 并每月观测一次，雨季应增加观测次数。

（五）蚁穴、兽洞观测：应根据当地气候特点，每年春季、秋季应对大坝蚁穴、兽洞等进行全面检查。

第十三条 巡检维护

（一） 每天安排专人按巡回检查路线和巡回检查内容进行检查。

（二） 巡回检查人员每天要对运行灰格水流走向、蓄水侧坝基坍塌情况详细检查。特别是大风雨天气要注意风浪对坝基的淘涮情况。严重时要采取有效措施用草袋子进行护坝，防止事故扩大。对运行灰格蓄水侧用草袋子护坡，护坡用的草袋子要高出水面1.5米以上，防止水对坝基的冲刷。

（三） 每天对坝上的除灰管路支墩、柔性接头、管底土料进行详细查看，发现有雨水沟、接头渗漏要及时处理，防止灰管路漏泄冲垮坝堤。

（四） 加强雨季汛期对灰坝、斜槽的重点巡视检查，观察竖井、斜井周围有无漩涡，灰坝周围的土沿有无渗水、裂纹、管涌及塌方，发现下雨冲刷出坑洞时要及时进行回填。

（五） 当灰坝发现渗水或管涌时，立即找出漏点，用沙袋堵塞，出现管涌时，首先应从坝内找出渗水点，进行封堵，在管涌消失后，查明管涌原因进行彻底处理。

（六） 如果灰坝竖井、斜槽的水位高，应组织人员打通排水口，疏通防洪渠，尽快加大排水量。

（七） 保持灰坝前50～70米以上干滩运行。坝前淤排灰浆时，进行人工引流并及时排除积水，充分保持坝前干滩。

（八） 日常巡检维护时必须做好详细记录，一旦发现异常，要立即报告生产技术部，以便及时采取必要的措施确保灰坝安全。日常检查要详细、到位，确保灰坝无缺陷、水位正常、排洪沟畅通无阻，排水设施完好。

第十四条 为了确保灰坝安全， 每三年委托具有资质的中介机构对贮灰场进行一次安全评价。

第四章 附则

第十五条 本办法由公司安全与环境保护监察部负责解释。

第十六条 本细则自发布之日起施行，原《***发电有限责任公司贮灰场灰坝安全管理制度》元电规章〔____〕077号相应废止。

第五章 支持性文件

1.关于印发《燃煤发电厂贮灰场安全监督管理规定》的通知（电监安全〔____〕3号）

2.***发电有限责任公司应急管理办法

某发电企业贮灰场灰坝安全管理办法：某发电企业现场安全文明生产标准化建设

第一章 总则

第一条 为切实提高生产管理责任意识，提高***发电有限责任公司（以下简称公司）安全运行维护水平和检修质量，全面提升竞争软实力和公司形象，规范安全生产作业程序及有效的做好现场改善工作，营造良好的工作环境，最大限度保护员工在生产活动中的身心健康，制定本办法。

第二条 本办法适用于公司及与公司有合同约定的承包方。

第三条 指导思想

按照集团公司“一五五”战略部署，进一步落实“提升管理、提升效益”工作要求，结合创建星级企业的具体标准，通过现场安全文明生产标准化建设工作，提升公司现场安全文明生产水平。

第四条 基本原则

（一）坚持现场为主，重视渗漏治理。安全文明生产标准化建设立足于生产现场，将设备无渗漏治理作为重点内容，强化现场设备设施整治，消除现场跑冒滴漏，确保现场安全文明面貌焕然一新。

（二）坚持常态机制，重视缺陷管理。将安全文明标准化建设融入生产管理的各个环节，形成常态工作机制，建立健全安全文明生产标准化制度和管理体系，同时将现场安全文明生产问题视为缺陷来进行管控，形成闭环管理。

（三）坚持标本兼治，重视本质安全。安全文明生产标准化建设，应从人员、设备、环境和管理等各方面加以规范，既要治标也要治本，通过安全文明生产标准化建设，规范人员行为，消除设备隐患，避免作业风险，完善管理流程，实现本质安全要求。

（四）坚持质量优先，重视检修管理。设备检修标准化要坚持pdca循环方法，从检修准备开始，制定各项计划和具体措施，做好施工、验收管理和修后评估工作，实现检修管理规范、高效，保证检修安全、质量和工期。

第二章 组织机构及职责

第五条 成立公司安全文明生产标准化建设工作领导小组，负责建立健全标准化建设工作组织机构、管理体系，明确相关部门、单位职责；负责标准化实施方案和整改计划的审批；负责标准化建设总体协调；负责对标准化建设工作进行指导，对阶段性工作做出评价及要求。公司领导班子成员在安全文明生产标准化建设中，根据职责分工、分管范围履行责任。

组 长：总经理

副组长：党委书记，生产副总经理，经营副总经理，总会计

师，纪委书记、工会主席，总工程师

成 员：运行副总师、检修副总师、副总经济师，安全环保

部、生技部、计划部、财务部、燃料部、政工部、

保卫部及物资供应部主任，检修公司副总经理及各

生产单位经理、党支部书记

第六条 安全文明生产标准化建设办公室。负责组织编制标准化实施方案和整改计划；负责标准化工作组织协调；负责标准化建设检查和考核工作。负责督促各生产单位按照整改计划开展安全文明生产标准化实施工作；负责实施过程中质量和进度控制，并提出考核意见；负责进行现场安全文明生产隐患及不符合项检查；负责方案实施中遇到问题的协调解决。

主 任：安全环保部主任

副主任：安全环保部副主任、生技部检修副主任

成 员：安全环保部和生技部专业主管、专责

第七条 检修作业标准化建设办公室。负责组织编制标准化实施方案和整改计划；负责标准化工作组织协调；负责标准化建设检查和考核工作。

主 任：生技部主任

副主任：生技部检修、运行副主任及安全环保部副主任

成 员：各分公司经理，安全环保部和生技部专业主管、专责

第八条 成立各分公司标准化建设工作小组。负责按照实施方案要求开展安全生产问题自查及整改；负责按照公司标准化建设整改计划制定本单位标准化建设实施细则，细化分解整改计划项目，落实责任人和完成时间，对项目实施过程中的安全、质量、进度负责。

组 长：分公司经理

副组长：党支部书记、副经理

成 员：专工、班长和技术员

第三章 标准化建设方针

第九条 确定现场安全文明生产标准化建设方针，方针应符合下列要求：

（一）与公司的现场安全文明生产现状符合。

（二）体现对遵守本标准及现场安全文明生产标准化建设要求的承诺。

（三）体现对现场安全文明生产绩效持续保持及改进的承诺。

（四）明确现场安全文明生产治理及标准化建设的总体目标和方向。

（五）内容清晰明确，能使员工及其他相关人员理解。

第十条 方针使用

（一）以正式文件下发，实施并保持。

（二）传达到每位员工及有合同约定的承包方，并使其认识到在安全文明生产中，应履行及承担的义务和责任。

（三）在管理评审时期评审方针的适宜性，以确保其与公司安全文明生产持续改进方向相适应。

第三章 管理者代表及职责

第十一条 公司生产副总经理为现场安全文明生产标准化建设管理者代表。

第十二条 管理者代表职责

（一）按照集团公司《火电厂现场安全文明生产标准化规范及评定标准》要求建立、实施和保持安全文明生产标准化管理体系。

（二）确保公司内所有岗位和人员执行集团公司《火电厂现场安全文明生产标准化规范及评定标准》要求。

（三）自查评结束后向公司总经理汇报安全文明生产标准化建设、治理情况，并为公司持续改进现场安全文明生产标准化建设工作提供依据。

第四章 标准化自查评

第十三条 自查评机制

（一）每年开展二次标准化建设自查评工作。

（二）规定策划和实施自查评及报告评定结果、保存相关记录的职责和要求。

（三）确定自查评准则、范围、和方法。

（四）策划、制定、实施和保持一个或多个自查评方案，方案应与当前现场安全文明生产现状相适应。

第十四条 自查评小组成员包括：公司生产副总经理、总工程师，生产副总师，安全环保部、生技部、保卫部负责人及相关管理人员，各生产单位经理及相关管理人员。

第十五条 自查评要求：在评估期间考虑安全文明生产标准化规范和评定标准的所有“组织管理与机制、现场安全标准化及设施配置、现场卫生及作业环境、设备无渗漏”4个方面、123个适用要素的内容和要求进行自查评工作。检查、判定安全文明生产治理、自查评工作是否符合预定安排和集团公司《火电厂现场安全文明生产标准化规范及评定标准》要求；是否得到了恰当的实施和保持。向安全生产标准化建设工作领导小组汇报自查评结果。

第十六条 跟进行动：每次自查评后公布报告。在报告中明确问题与不足，并制定、落实进行纠正与预防所采取的措施。安全生产标准化建设工作领导小组知道存在的不足和问题，以及采取的措施。跟踪及检查整改措施的进展。

第五章 管理评审与持续改进

第十七条 管理评审形式

（一）管理评审每年进行一次，一般在年末进行。

（二）由公司总经理组织开展，以管理总结分析会的形式。

（三）公司总经理、生产副总经理、总工程师，生产副总师及，安全环保部、生技部、保卫部负责人及各生产单位经理参加。

第十八条 管理评审要求

（一）分析、讨论年度自查评开展情况及进行年度标准化建设工作管理总结。

（二）分析、总结公司目标、指标的实现程度。

（三）分析、总结公司治理措施管控及绩效保持状况。

（四）上一年度管理评审的后续整治、改进措施的执行及完成情况。

（五）提出并布置改进建议。

第十九条 管理评审跟进行动

（一）公布评审报告。

（二）在报告中明确为实现通过标准化建设验评、保持及持续改进安全文明生产的承诺而作出的，与方针、目标、指标以及其他改进有关的管理决策和行动。

（三）跟踪及检查决策和行动的进展。

第六章 标准化建设执行标准

第二十条 执行《火电厂现场安全文明生产标准化规范及评定标准》和《设备检修标准化作业规范》。

第二十一条 在标准化建设过程中，严格执行国家法律法规、行业标准及集团公司有关要求，集团公司有明确规定的优先执行相关标准。

第二十二条 在执行国家法律法规、行业标准时，要确认执行的标准为最新版本。

第七章 文明生产常规工作

第二十三条 安全与环境保护监察部

（一）负责制定公司现场安全文明生产标准化建设管理办法。

（二）负责监督检查公司文明生产的落实情况，对治理不力的给予考核。

第二十四条 生产技术部

（一）是公司文明生产的主管部门，负责组织各单位在工作中严格执行本办法，并进行检查和考核。

（二）负责落实公司文明生产所需要的资金及物资。

第二十五条 各生产单位

（一）在工作中应严格执行本办法。

（二）负责制定本单位设备及区域内卫生清理周期，并组织各班组认真执行。

（三）定期开展本单位文明生产检查活动，监督保洁单位日常工作的开展情况。

第二十六条 文明生产管理要求

（一）生产技术部在布置生产工作的同时，要布置文明生产工作，并提供所需要的物资，在检查验收的同时要对文明生产进行检查验收，确保设备及工作场所干净整洁。

（二）安全与环境保护监察部对生产现场和施工现场文明生产进行监督检查，发现问题及时监督整改。

（三）责任单位要加强设备、设施的治理，及时消除跑、冒、滴、漏等现象，并定期组织设备卫生的清理工作。

（四）责任单位对外包施工项目要指派专人进行文明生产的监督检查，施工区域应符合本办法要求。

（五）设备检修结束后，工作许可人应严格执行文明生产验收单进行文明生产验收，合格后在工作票上进行签字确认。

（六）文明生产治理应本着“谁污染 谁负责”的原则进行治理，在责任不清的情况下由管辖区域内的责任单位进行治理。

第二十七条 安全文明生产专项检查、常规监督检查、不符合项整改、巡检维护及检修作业必须严格依据集团公司《火电厂现场安全文明生产标准化规范及评定标准》及《设备检修标准化作业规范》相关要求进行。

第二十八条 月度文明生产考核

（一）依据《***发电有限责任公司安全生产工作奖惩规定》实施考核。

（二）月度考核经公司绩效办公室审核后兑现。

第八章 附则

第二十九条 本办法由公司安全与环境保护监察部负责解释。

第三十条 本办法自发布之日起施行，原《***发电有限责任公司文明生产管理规定》（**规章〔____〕314号）同时废止。

第九章 支持性文件

1.关于下发《火电厂现场安全文明生产标准化生产标准化实施方案》和《火电厂现场安全文明生产标准化规范及评定标准》的通知（国电集生〔____〕54号）

2.关于下发《中国国电集团公司设备检修标准化作业规范》的通知（国电集生〔____〕55号）

3.《***发电有限责任公司安全生产工作奖惩规定（试行）》（**规章〔____〕353号）

4.《***发电有限责任公司生产系统考核细则》（**规章〔____〕335号）

某发电企业贮灰场灰坝安全管理办法：《中国大唐集团公司发电企业安全风险控制评估工作

第一章 总 则

第一条 为进一步规范发电企业安全风险控制评估工作流程和评估质量，依据《中国大唐集团公司发电企业安全风险控制评估工作管理办法》，制定本细则。

第二条 集团公司负责培训外审和企业主要内审专家，参与和督导企业第一次风险控制评估工作;分、子公司生产领导和职能部门负责风险控制评估内审把关和外审组织工作；基层企业应组织相关人员学习和把握风险控制评估标准要求，组织做好内审工作。

第三条 坚持三年一个周期的安全风险控制评估工作。第一年在集团公司的督导下完成企业内审、专家外审，第二年在分、子公司的监督下完成整改，第三年由分、子公司指派专家组巡视持续改进。

第四条 未开展安全生产标准化达标的企业，应随安全风险控制评估外审工作同步开展。特许经营项目部应视同发电企业的一个部门（车间），并按要求同步开展内审工作。

第五条 安全风险控制评估结果应反映每个要素及对应流程节点的管控效果和本质安全型企业体系总体运行情况。

第六条 企业安全风险控制评估工作应纳入企业年度“两措”计划，确保费用落实。

第七条 安全风险控制评估工作纳入集团公司创一流管理指标，分、子公司应监督问题的整改，实行闭环管理。集团公司对企业外审工作进行全程跟踪，对于企业评审过程中存在弄虚作假行为的进行考核，对造成生产安全事故发生的从重处理。

第八条 本细则适用于集团公司各上市公司、分公司、省发电公司以及基层发电企业。

第二章 管控效果评估

第九条 存在违反法律法规、违反《防止电力生产事故的二十五项重点要求》、违反强制性标准、严重危及人身安全和设备安全的问题，属于重点问题。

第十条 体系运行效果评估

（一）要素运行效果评估

每个要素的目标、指标完成情况与流程节点管控情况应一并进行查评，各要素运行效果判定标准如下：

1.要素的目标和指标均没有完成或存在重点问题或风险度大于50%，该要素为失控状态。

2.目标完成、指标部分完成、不存在重点问题且风险度小于50%，该要素为存在偏差状态。

3.无问题的要素为受控状态。

（二）单元和本质安全型企业体系总体运行效果评估

1.同时满足以下条件，判定单元和本质安全型企业体系总体运行异常。

（1）存在重点问题数超过查评项目的6%。

（2）失控要素数超过查评要素数的12%。

（3）风险度是否大于15%。

2.一年内发生生产安全责任事故，判定为体系总体运行异常。

第三章 内审组织与管理

第十一条 内审工作的组织

（一）企业应建立内审领导组和工作组。领导组由安全第一责任人担任组长，分管生产副职担任副组长，工作组由总工程师或生产副职担任组长。

（二）安监部牵头组织管理和环境单元内审，设备部牵头组织设备单元内审，发电部牵头组织人员单元内审，人资部、总经部等其他部门按责任分工负责相关要素内审。安监部负责内审的归口管理。

（三）工作组下设内审小组。其中，管理、人员和环境单元按要素组成内审小组；设备单元按要素和专业分出小组，每小组至少2名专业骨干。

（四）每个评审要素（节点或检查项）应结合企业机构设置、职责分工设置a、b角。

（五）内审组织机构和职责分工每年以正式文件形式发布。

第十二条 内审培训

（一）企业应在内审工作开始前一个月，组织开展内审人员培训。

（二）内审人员培训应包括：集团公司《本质安全型发电企业管理体系规范》、《本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求》，《发电企业安全风险控制指导手册》（以下简称《指导手册》）、《发电企业安全风险控制评估工作管理办法》以及本细则对于评估工作的要求。

（三）培训教师应由经过培训的人员或评审专家担任，采用集中培训和专题培训等方式开展培训。

（四）培训结束后经考试合格方可担任内审员。

第十三条 内审流程

（一）每年第四季度企业应制定下年度内审计划，确定评估项目，评估内审时间至少一个月，但不超过三个月。

（二）召开启动会，会议由企业党委书记主持，安全第一责任人动员，生产副职总体安排，安全生产相关部门负责人、内审员和相关管理人员参加。

（三）内审员开展评估工作，将发现的问题进行分类，填入内审报告的“单元及要素评估明细表”中，依据标准进行评分，并提出整改建议。

（四）内审员将“单元及要素评估明细表”、整改建议上报要素所属单元的单元组长。

（五）单元组长汇总本单元各要素存在的问题，核查重点问题和整改建议，编制本单元内审报告，按时向工作组组长提交。

（六）工作组组长组织编制综合报告。综合报告应明确专人校核、勘误，领导小组副组长审核，领导小组组长审批。

（七）召开总结会，分、子公司职能部门负责人参加，其他要求同启动会。

（八）总结会结束后20个工作日内，生产副职牵头组织相关部门和人员分析存在问题，制定整改计划，以正式文件发布并上报分、子公司。

第十四条 内审管理要求

（一）企业应开展而未开展的项目为扣分项，不得列为不参评项。

（二）内审无问题的检查项要写出管控效果评估；扣分项必须有实际存在的问题，要依据《指导手册》中的标准进行扣分，不得人为提升或压低分值。

（三）内审期间，工作组组长至少每周组织召开一次内审工作协调会，安全第一责任人每月至少参加一次，掌握内审工作进度、存在问题，协调解决相关事项。

（四）分、子公司要安排专人（或专家）对所属企业内审工作进行现场监督和指导。

第四章 外审组织与管理

第十五条 外审工作由分、子公司负责组织

（一）按照分、子公司年度外审计划，每年一季度，进行外审的企业与有资质的技术服务单位签订外审合同，内容应包括：

1.外审的范围和企业类型。

2.外审专家组长，外审专家和专业分工。

3.外审时间和日程安排。

（二）根据外审企业总容量、机组数量、设备系统复杂程度，火电企业外审时间一般为7-10个工作日，专家组成员一般不超过22人；风电和水电企业外审时间一般为7个工作日，专家组成员一般不超过13人。人员配备标准如下：

1.火电企业：组长1名、单元组长4名，设备专业组按专业配置（汽机、锅炉、电气一次、电气二次、热工、燃料、化学、环境至少1名）。

2.水电企业：组长1名、单元组长4名，设备专业组按专业配置（水轮机专业1名、电气一次1名、电气二次1名、自动控制1名、水工建筑1名）。

3.风电企业：组长1名、单元组长4名，设备专业组按专业配置（风机专业1名、电气一次1名、电气二次（含直流、通讯）1名、调度自动化1名）。

（三）外审专家组组成

1.专家组长应具有总工及以上岗位履历，专家应与被外审企业无直接利益关系。

2.专家组由专职专家和在职专家组成，原则上比例各占一半。企业分管生产副职、总工程师和发电部、设备部、安监部主任作为外审在职专家，其他由分、子公司推荐的在职人员，可参加学习评审。

3.专家年龄应严格限制在70周岁以内，并身体健康（需提供外审年度的体检证明或由外审机构统一组织体检）。

第十六条 外审准备工作

（一）分、子公司提前一周将接受外审企业的内审报告提交外审专家组。

（二）外审专家组长外审前，应对外审方案进行策划，方案应包括评审企业的状况、评审范围（确定不参评项）、评审时间、评审过程控制等内容，并经外审企业的上级公司批准。

（三）外审组长召开专家内部会议，明确外审计划、分配外审任务，组织外审专家学习有关文件(标准、手册、程序、相关文件)和集团公司年度重点工作、事故通报等。

（四）接受外审的企业根据外审方案和专家行程安排做好迎检工作，并提供相关记录、资料和规章制度。

（五）接受外审的企业按专业一对一安排配合人员，确保外审期间资料提供及时性和外审工作连续性。

第十七条 外审流程

（一）外审启动会，由分、子公司职能部门负责人主持、分管生产副职及相关专业人员参加；企业内审工作组组长汇报内审情况，安全第一责任人及有关领导、企业安全生产相关部门负责人、内审员和相关专业人员参加。

（二）专家通过问询、文件查阅、现场取证、检验检测等方法开展工作，做好检查记录，并将汇总编制完成的检查表和重点问题及整改建议上报单元组长。

（三）单元组长对本单元存在的问题进行确认，对要素、节点存在的偏差和不符合项进行分析，列出重点问题和对策措施建议，按时向专家组长提交本单元外审报告。

（四）专家组长组织召开专家组内部会议，综合分析评审结果，协调专业间共性问题，判别问题归属要素，对照标准确认外审不符合项以及重点问题。

（五）专家组长编制总报告，对企业安全风险控制体系运行情况进行分析，评判体系运行情况和存在的偏差及应关注的不符合项，提出保证体系正常运行应采取的措施建议。

（六）召开总结会，外审专家组单元组长、专家组长通报外审情况，其他要求同启动会。

（七）外审工作结束3日内，技术服务单位应填写《安全风险控制评估外审简报》中相应内容（格式见附件1），经分、子公司完善后上报集团公司安全生产部。

（八）外审报告应由外审专家组长报上级公司直至分、子公司。

（九）分、子公司组织企业对专家的工作态度、业务能力进行评价，作为今后选择专家的依据。

第十八条 外审管理要求

（一）分、子公司每年11月30日前应确定所属企业下年度外审计划，并报集团公司安全生产部，由集团公司安全生产部审批后统一发布。

（二）分、子公司应严格执行外审计划。确因特殊原因需变更计划，分、子公司应书面说明原因，报请集团公司安全生产部同意后方可另行安排。

（三）外审工作由分、子公司总负责；外审技术服务单位具体负责外审进程和专家管理工作；专家组长对外审报告质量负责，单元组长对本单元报告质量负责。对明显质量不高的专业外审报告，专家（单元）组长有权责令重新评审。

（四）任何人不得人为划定得分率。

（五）对于内、外审风险度偏差超过20%，或存在严重问题超过100项的发电企业，该企业所在的分、子公司要以书面形式向集团公司进行情况说明。

第十九条 对外审专家的要求

（一）工作要求

1.必须掌握与本专业有关的最新法规、规程、标准和反事故措施等，掌握外审评价方法、评审标准和依据；

2.现场外审前，认真阅读企业的内审报告，边审查边与专业配合人员交流，了解企业专业管理实际情况。

3.坚持原则，实事求是，客观公正，评审发现的问题应准确、可追溯，提出的整改建议应有针对性、可操作性。

（二）纪律要求

1.严格遵守外审时间安排，按时完成外审任务。

2.因私外出必须向专家组长请假。

3.外审结束，如数归还企业的评审资料。

4.遵守《中国大唐集团公司党组关于改进工作作风、密切联系群众的规定》。

（三）安全要求

1.认真听取专业联络员安全交底，掌握进入现场工作的安全要求。

2.必须在企业配合人员陪同下进入生产现场。

3.进入现场必须穿工作服、戴安全帽等劳动保护用品，自觉遵守企业各项安全管理规定。

第五章 评审报告及问题管理

第二十条 企业内、外审报告编写均应按照“四个凡事”要求，落实领导、技术、现场管理和监督责任，做到检查项目与对应的标准一致、实际工作管控效果和存在问题及所违反的规定描述清楚、存在问题对应的岗位人员责任准确。

第二十一条 外审报告，按照总报告和管理单元、人员单元、设备单元、环境单元报告（即1 4）进行编写和发布。企业内审报告编制为一个综合报告进行发布和上报。内、外审报告格式见附件2、附件3、附件4。

第二十二条 内审报告及问题整改计划要以文件形式在本企业发布，并上报分、子公司；外审报告及问题整改计划由分、子公司以文件形式下发至外审企业，并上报集团公司安全生产部。

第二十三条 基层企业要把评估中发现的问题按照风险程度和“四落实”的原则列入“两措”计划、检修、技改和消缺计划，分、子公司负责监督和考核整改完成情况。

第二十四条 内、外审问题整改计划完成率在第二年（整改年）要力争达到100％;由于客观原因，不能按期完成整改的在第三年必须完成;因不可抗力等特殊原因不能进行整改的，企业应以文件形式提出变更或注销申请，上报分、子公司批准。

第六章 《指导手册》修订

第二十五条 内审结束后，企业应组织内审员提出对《指导手册》的修改意见，随内审报告一并上报分、子公司。分、子公司汇总审核后，上报集团公司安全生产部。

第二十六条 外审结束后，外审技术服务单位应组织专家对《指导手册》提出修改意见，随外审报告一并上报分、子公司。分、子公司汇总后，上报集团公司安全生产部。

第二十七条 集团公司定期汇总修改意见，组织对《指导手册》修编，及时下发执行。

第七章 附则

第二十八条 水力、风力发电企业，由分、子公司按照具有完整安全生产管理体系的原则来确定安全风险控制评估的规模（不考虑资产归属）。

第二十九条 满足以下条件的发电企业可按照对应的规范化管理标准进行管理和查评：

（一）50mw以下的水电厂或总装机容量100mw及以下的流域水力发电企业。

（二）总装机容量100mw及以下独立经营风力发电企业（不考虑资产归属）。

（三）天然气、太阳能发电企业的安全风险控制评估工作，待相对应的《指导手册》编制完成后进行。

第三十条 本细则由集团公司安全生产部负责解释。

第三十一条 本细则自发布之日起执行。

附件1：安全风险控制评估外审简报（模板）

附件2：发电企业安全风险控制评估内审报告（模板）

附件3：发电企业安全风险控制评估外审总报告（模板）

附件4：发电企业安全风险控制评估单元外审报告（模板）