| 设立背景 | 固定收益部业务多,风险容易出问题,得有人盯着合规这事。 | ||
|---|---|---|---|
| 核心职能 | 盯住固定收益部的业务别踩红线,查风险、写报告、搞培训。 | ||
| 工作内容 | 监控业务动向,处理异常情况,写定期报告,办每月培训,落实监管要求。 | ||
| 协作关系 | 听合规管理部门领导和部门领导安排,跟固定收益部同事天天打交道,配合法务、审计一起干活。 | ||
合规风控管理岗岗位职责
合规风控管理岗 1、负责固定收益部的合规管理工作,跟踪监控业务开展情况,评估各项业务开展的合规风险点,把控业务合规风险,确保业务合法合规开展;
2、依据工作流程和相关管理制度,监督部门内人员合规履行工作职责;
3、制定或组织制定部门业务管理制度;
4、负责合规风险日常监控,并在权限范围内对异常情况进行处理;
5、撰写部门合规管理定期报告及其他报告;
6、落实监管部门要求的以及公司内部确定的合规专项工作;
7、根据监管重点和业务开展需要,每月组织合规培训活动;
8、完成合规管理部门领导安排的其他合规管理工作;
9、完成部门领导安排的其他工作。
任职要求:
1、全日制大学本科及以上学历;金融、经济、法律、财会专业,具有“金融/经济/财会 法律”的复合教育背景优先。
