制度执行

更新时间：2026-08-09

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制度建设根本问题规范（优选10篇）

发布时间：2026-08-09

制定背景	财务出纳干了十年，六年贪了五千万。轮岗没做到位，钱就没了。制度缺位，损失太大。
适用范围	管财务岗位、会计人员、出纳、审批和保管印鉴的人。
职责分工	财务主管牵头定规矩，出纳和会计执行，审计部门盯着看，老总要过问。
管理规定	不许一人包办收付存全流程，印鉴必须两人分着管，现金提大额得两个人去，账和钱不能同一个人管。
监督与罚则	每月查现金是否平，每季轮岗一次，轮岗后马上查旧账。发现不对先停职，再查原因，该罚的罚，该调的调。检查结果要写进考核里。

内控制度建设重要性【1】

在报上看到这样一则短讯，仪征某化纤公司一财务出纳任职十年，在事发的六年中累计采用各种财务手法贪腐挪用公款5000余万元，后因财务部门人员轮岗致使东窗事发。

当我们很多人扼腕叹息，谴责当事人的时候，我们的企业老总们是否考虑过我们制度的缺失。

如上案例所述，财务岗位只要按时轮岗制度明确且执行，就可以避免如此巨大的经济损失，可是偌大的企业却因缺失内控制度而致损。

当然，我们不能由此就得出结论。

我们首先需要弄明白内控制度究竟是怎么回事为什么企业需要内控制度如何加强企业内部控制等

企业内部控制主要从控制环境、管理当局的风险评价、会计信息与交流系统、控制活动、监督这样一个链环构架而成。

制定目的	设备越来越重、越来越智能，井下环境更复杂了，老办法管不住新问题，怕出事影响安全和赚钱。
适用范围	管所有碰机电设备的人，管设备怎么用、怎么修、怎么换。
职责分工	矿长总盯着，机电科长天天跑现场，班组长盯每台机器，安监员专门查漏洞。
禁止行为	不准让设备带病干活，不准用没标牌的零件，不准跳过检修直接开机，不准验收糊弄过关。
检查与监督	每月初定检修计划，月底检查记录本，没做完扣当月奖金；安监科抽三台设备实测，不合格停机重做；新员工先考操作证才能上手。

设立背景	公司要管好所有在建项目，得有人统抓设计、施工、验收这些事。
核心职能	管整个工程中心，从图纸审核到竣工验收都得盯，还要管部门和人。
工作内容	编月季年计划，报资金和总结，审图纸，管招采合同，填请款表，做回访维修。
协作关系	向总经理汇报，带五个部门经理，跟策划、租售、物业、人事等部门常碰头配合，还要对接政府。

制定背景	写制度怕乱套，没规矩不成方圆。大家写东西五花八门，领导看了头疼。想统一标准，让文件看着像一家的。
适用范围	管所有要写制度的人，特别是新来的文书和部门文员。
职责分工	办公室牵头搭架子，各部门自己填内容，人力部最后看一遍，纪检组偶尔抽查。
管理规定	语言要板正不啰嗦，条款得一条一条列清楚，名字不能起太长，数据必须算准。
监督与罚则	新员工培训先学这个，季度检查本子，错三处扣绩效分，改完重交，老员工带新人盯稿子。

设立背景	小区投诉多，满意度老上不去，得有人专门盯着服务好坏。
核心职能	管服务品质，查问题，出报告，推整改，建流程，带团队。
工作内容	查保洁安保绿化，做满意度调查，写检查报告，做ppt讲课，编计划。
协作关系	跟项目经理、客服、工程、保安、保洁组长打交道。向分公司负责人汇报。一起开例会，改方案，盯落实。

设立背景	公司要管好高管日常事务，让领导专心做决策。办公室乱糟糟不行，行程没人盯会耽误事。
核心职能	帮领导收拾屋子、盯日程、写材料、招呼客人。小事干好，领导才不操心琐事。
工作内容	擦桌子拖地、订会议室、打印文件、记会议纪要、接电话、泡茶倒水、收发快递。
协作关系	天天跟总经理和副总打交道，听他们安排。偶尔找hr拿表格，找行政领文具，跟前台一起迎客。

编制目的	让大家干活时别出事，保护自己不被皮带机伤到，不喝酒不乱碰设备。
适用范围	皮带机操作工、维修工、上下工序配合人员。
职责分工	主操负责开车停车和巡检，副操协助观察，班长盯现场安全。
操作流程	先检查人和异物→发信号→点车→再正式开；停机要停电验电挂牌；跑偏掉矿必须停。
执行标准	轮罩栏杆梯子全得在；点车要真动一下；挂牌用红牌挂明显处；手不能碰托辊滚筒；湿手不准碰开关。

制定目的	学校房子水电土地越来越多，管不过来，怕乱用浪费，想让资源用得更明白更省。
适用范围	管全校房子、水电、土地这些实物，还有后勤服务公司干活儿。
职责分工	处长带头定方向，各科室科长盯自己那块活儿，纪委偶尔来看看有没有不对劲。
禁止行为	周转房不能白住不交钱，水电不能随便乱接乱改，土地边界不能糊里糊涂就签了字。
检查与监督	今年底前出完公用房收费办法，综合科每月查一次执行情况，没按时交费的停发钥匙，拖三次要重新排队申请。

设立背景	医院要发展得稳，得有人定方向、管大事。中长期规划、年度计划、制度建设这些活儿没人干不行。
核心职能	管全院运转，定大方向，做关键决策，保医疗质量，抓收入和满意度，带班子带队伍。
工作内容	写规划和预算，开办公会，审市场方案，盯服务和医疗质量，搞学科建设，组团队，评班子。
协作关系	跟副院长、科室主任、市场部、财务部常碰面。向集团或上级汇报。配合政府检查、外部合作方推进项目。

设立背景	事务所接了审计项目，得有人做底稿整理归档，不然没法交差
核心职能	编底稿、整底稿、存底稿。保证每份都按规范来，不出错
工作内容	填底稿表格、核对数据、装订成册、存进系统、补漏项、改错页
协作关系	跟项目经理汇报，听项目经理安排；和组里同事一起干活，互相看底稿；偶尔找cpa老师问问题

设立背景	银行要搞信贷业务，得有人懂流程和系统，不然没法干活。
核心职能	理清信贷怎么走流程，写清楚系统要干啥，帮客户把需求说清楚。
工作内容	看银行信贷流程，写需求文档，跟客户聊需求，改文档，准备方案材料。
协作关系	跟银行客户聊需求，向项目经理汇报，配合技术同事做系统对接，和售前团队一起写方案。

制度目标	保护工人健康，减少施工中污染和职业病，让干活更安全点。
职责分工	公司管总，项目部盯现场，环保员天天查，工人自己守规矩。
核心条款	不乱烧东西，不超排废气，噪声要控制，粉尘得除尘，有毒气体得防。
执行要求	开工前就得安排好环保措施，设施要和工程一起建一起用，每天有人看，每月有检查，年底算进考核里。

设立背景	公司要管好钱和账，得有人查漏补缺防风险。
核心职能	查账、写报告、提建议。帮公司看清哪里有问题，怎么改。
工作内容	写内部审计报告，收资料归档，配合外面来查账的人。
协作关系	跟财务部、法务部常打交道。向审计主管汇报。有时要陪税务局或事务所的人一起干活。

设立背景	公司要建制度、管架构、保运转，得有人专门盯着这些事。
核心职能	搭制度、管公章、写公文、保领导办公、管物资、做协调。
工作内容	修制度文件、收发密件、安排会议、买办公用品、写材料、跑腿协调。
协作关系	听办公室主任安排，跟各部门文员对接，帮领导盯进度，配合人力财务做流程。

制定目的	商场人多事杂，招人培训老出岔子，怕员工不懂规矩乱来。
适用范围	人事部所有人，管招聘、培训、发工资这些活儿。
职责分工	经理盯全局，主管抓执行，文员管档案和手续，谁经手谁负责。
管理要求	招人要查清楚身份，培训必须签到，工资条得本人签字，合同到期提前一个月提醒。
监督与检查	每月自查记录，部门经理抽查，漏登记扣绩效分，错发工资要自己补上，三次出错调岗。

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